《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)企業(yè)掛牌注冊(cè)指引（試行）》全文

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)企業(yè)掛牌注冊(cè)指引（試行）

(2015年6月24日發(fā)布)

第一條  【目的和依據(jù)】為規(guī)范機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”)企業(yè)掛牌注冊(cè),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行秩序,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》(以下簡稱《管理辦法》)、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)掛牌企業(yè)分類指引（試行）》(以下簡稱《分類指引》)等報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本指引。

第二條  【適用范圍】 企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展信息展示、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股權(quán)質(zhì)押融資、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓債券等業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行掛牌注冊(cè)。

掛牌企業(yè)包括但不限于公司制企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)等。

第三條 【填報(bào)資格】企業(yè)為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人的,應(yīng)自主在報(bào)價(jià)系統(tǒng)填報(bào)企業(yè)信息進(jìn)行掛牌注冊(cè)。

企業(yè)不是報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人的,應(yīng)通過參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行掛牌注冊(cè)。

第四條 【信息分類】掛牌注冊(cè)信息分為必填信息和選填信息。

企業(yè)可自主決定選填信息的填報(bào)及展示范圍。企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌注冊(cè)的,報(bào)價(jià)系統(tǒng)在特定位置展示企業(yè)注冊(cè)信息。

第五條 【責(zé)任義務(wù)】掛牌企業(yè)或參與人應(yīng)保證企業(yè)注冊(cè)掛牌信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)填報(bào)及展示信息的合法性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條 【注冊(cè)條件】合法設(shè)立的企業(yè)掛牌注冊(cè),應(yīng)通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)填報(bào)企業(yè)注冊(cè)信息表并提交信息真實(shí)性聲明等報(bào)價(jià)系統(tǒng)要求提供的材料。

第七條 【信息管理】中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司(以下簡稱“中證報(bào)價(jià)”)對(duì)企業(yè)掛牌注冊(cè)進(jìn)行事中事后管理。

填報(bào)及展示的企業(yè)信息不符合法律法規(guī)及報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定的,中證報(bào)價(jià)可要求掛牌企業(yè)或相關(guān)參與人及時(shí)更改或撤銷。掛牌企業(yè)或相關(guān)參與人未及時(shí)更改或撤銷的,中證報(bào)價(jià)可直接對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行撤銷。

第八條 【信息更新】企業(yè)是報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人的,企業(yè)應(yīng)對(duì)掛牌注冊(cè)信息進(jìn)行更新。

企業(yè)通過參與人進(jìn)行掛牌注冊(cè)的,通過參與人對(duì)掛牌注冊(cè)信息進(jìn)行更新。

企業(yè)信息更新應(yīng)當(dāng)通過第一推薦(含自薦)參與人進(jìn)行維護(hù)。其他參與人擬對(duì)掛牌注冊(cè)企業(yè)信息更新的,應(yīng)當(dāng)通過第一推薦參與人進(jìn)行更新。第一推薦參與人不能進(jìn)行掛牌注冊(cè)信息維護(hù)的,應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)撤銷掛牌注冊(cè),由其他參與人對(duì)推薦企業(yè)重新進(jìn)行掛牌注冊(cè)并進(jìn)行信息更新。

掛牌企業(yè)填報(bào)及展示的信息發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)及時(shí)更新相關(guān)信息。企業(yè)基本信息表每年至少更新一次。

第九條 【初次分類校核】掛牌企業(yè)或掛牌推薦人應(yīng)當(dāng)按照《分類指引》的要求自行填報(bào)所屬的行業(yè)類別和規(guī)模類別,同時(shí)可以通過特色標(biāo)簽標(biāo)識(shí)所屬特色類別。

中證報(bào)價(jià)在企業(yè)掛牌注冊(cè)確認(rèn)時(shí)對(duì)自主分類進(jìn)行校核。掛牌企業(yè)或掛牌推薦人自主填寫的分類不符合《分類指引》分類標(biāo)準(zhǔn)的,中證報(bào)價(jià)可以要求調(diào)整或補(bǔ)正;掛牌企業(yè)或掛牌推薦人未能及時(shí)調(diào)整或補(bǔ)正的,中證報(bào)價(jià)可以進(jìn)行調(diào)整或標(biāo)示。

第十條 【掛牌企業(yè)分類調(diào)整】掛牌企業(yè)因以下原因引起所屬行業(yè)、類型變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交分類變更調(diào)整申請(qǐng),并相應(yīng)調(diào)整分類:

(一) 掛牌企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)重組或資產(chǎn)收購等;

(二) 掛牌企業(yè)本身業(yè)務(wù)經(jīng)營情況變化導(dǎo)致業(yè)務(wù)構(gòu)成發(fā)生變化的;

(三) 掛牌企業(yè)主營業(yè)務(wù)發(fā)生變更的;

(四) 其他引起掛牌企業(yè)分類變更的情況。

第十一條 【主動(dòng)注銷】不存在以下情形的,掛牌企業(yè)可申請(qǐng)注銷掛牌,并向中證報(bào)價(jià)說明注銷原因,提供相關(guān)證明材料。中證報(bào)價(jià)自收到企業(yè)注銷掛牌申請(qǐng)及完整的證明材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以注銷:

(一)  企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)已開展的業(yè)務(wù)尚處于存續(xù)期;

(二)  注銷后將對(duì)投資者利益產(chǎn)生影響;

(三)  中證報(bào)價(jià)認(rèn)為不適于注銷的其他情形。

第十二條 【強(qiáng)制注銷】掛牌企業(yè)發(fā)生以下情形的,報(bào)價(jià)系統(tǒng)將對(duì)其予以注銷:

(一)   掛牌企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)一年內(nèi)未開展任何業(yè)務(wù)的;

(二)   掛牌企業(yè)不再符合本指引或報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定要求的情形;

(三)   掛牌企業(yè)被依法撤銷、解散、被吸收合并或進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的;

(四)   中證報(bào)價(jià)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

第十三條 【注銷效力】掛牌企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注銷的,其通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展的其他業(yè)務(wù)自動(dòng)注銷。

第十四條 【聯(lián)絡(luò)人制度】掛牌公司及其委托的參與人應(yīng)當(dāng)指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)掛牌公司信息展示業(yè)務(wù)。

第十五條 【參與人責(zé)任】參與人出現(xiàn)以下情形的,中證報(bào)價(jià)可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在參與人范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的,中證報(bào)價(jià)可以暫停全部或部分業(yè)務(wù)權(quán)限:

(一)   參與人填報(bào)及展示的企業(yè)信息材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的;

(二)   參與人未按報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則對(duì)信息進(jìn)行更新的;

(三)   中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他情形。

第十六條 【聯(lián)絡(luò)人管理】出現(xiàn)以下情形的,中證報(bào)價(jià)有權(quán)要求掛牌企業(yè)及參與人更換聯(lián)絡(luò)人:

(一)  聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)履行相關(guān)義務(wù)且經(jīng)中證報(bào)價(jià)提示后拒不整改的;

(二)  聯(lián)絡(luò)人不能繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)的;

(三)  中證報(bào)價(jià)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)更換聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

掛牌企業(yè)及參與人無正當(dāng)理由拒不更換聯(lián)絡(luò)人的,中證報(bào)價(jià)可以暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十七條 【解釋生效】本指引由中證報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行。

附件:

1、企業(yè)掛牌注冊(cè)表

2、企業(yè)注冊(cè)表填報(bào)說明

附件1:企業(yè)掛牌注冊(cè)表

附件2:企業(yè)注冊(cè)表填報(bào)說明

1、企業(yè)名稱和企業(yè)簡稱

企業(yè)名稱應(yīng)填報(bào)企業(yè)全稱,企業(yè)簡稱不超過4個(gè)漢字。

2、成立時(shí)間

成立時(shí)間日歷下拉框選擇,格式為yyyymmdd。

3、注冊(cè)資本和實(shí)繳資本

單位為萬元,保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

4、企業(yè)類型與企業(yè)屬性

企業(yè)類型和企業(yè)屬性根據(jù)下拉框單向選擇。其中,企業(yè)類型分為:01:股份有限公司;02:有限責(zé)任公司;03:合伙企業(yè);04:其它。企業(yè)屬性分為:01、國有控股;02、民營控股;03:外資控股;04:其它。

5、行業(yè)類別、規(guī)模分類及報(bào)價(jià)系統(tǒng)特色分類

根據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)掛牌企業(yè)分類指引（試行）》,行業(yè)類別根據(jù)證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)下拉框單向選擇;規(guī)模分類根據(jù)《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》下拉框單向選擇;報(bào)價(jià)系統(tǒng)特色分類根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)特色分類及標(biāo)準(zhǔn)下拉框選擇,支持多選。其中,規(guī)模分類分為:01:大型;02:中型;03:小型;04:微型。特色分類分為01:小微金融;02:互聯(lián)網(wǎng)+;03:產(chǎn)業(yè)園區(qū);04:區(qū)域市場;05:醫(yī)療健康;06:文娛體育;07:現(xiàn)代農(nóng)業(yè);08:眾創(chuàng)空間;09:新清潔技術(shù);10:新材料;11:優(yōu)融板塊

6、注冊(cè)地址

注冊(cè)地址下拉框選擇,具體到地市級(jí)。

7、法定代表人名稱、企業(yè)常用聯(lián)系人名稱及電話

名稱為全稱,企業(yè)常用聯(lián)系人固定辦公電話和移動(dòng)電話都必填。

8、企業(yè)官網(wǎng)鏈接

如有,則填寫。

9、企業(yè)經(jīng)營范圍和企業(yè)介紹

企業(yè)經(jīng)營范圍應(yīng)與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容填報(bào)一致。企業(yè)介紹應(yīng)包括企業(yè)發(fā)展歷程簡介、所處細(xì)分行業(yè)描述、主要競爭優(yōu)勢及主要財(cái)務(wù)狀況。

10、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)

投資人名稱填報(bào)全稱,投資人類型為下拉框選擇。投資人類型分為:01:自然人股東;02:法人股東;03:合伙企業(yè);04:契約型基金;05其它。認(rèn)繳出資額和實(shí)繳出資額單位為萬元,保持小數(shù)點(diǎn)后兩位。股東人數(shù)超過10人的,可填報(bào)前10大股東情況。

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本文關(guān)鍵詞： 機(jī)構(gòu)間, 私募產(chǎn)品, 報(bào)價(jià), 服務(wù)系統(tǒng), 企業(yè)掛牌, 注冊(cè)指引, 試行, 全文