河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2014年修訂）

河南省發(fā)展和改革委員會
關(guān)于印發(fā)《河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2014 年修訂）》的通知

各市、縣（區(qū)）發(fā)展和改革委員會，有關(guān)省轄市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實驗區(qū)管理委員會，許昌市東城區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)局，漯河市西城區(qū)財政與經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，周口市東新區(qū)招商融資促進(jìn)局，河南省黃泛區(qū)農(nóng)場發(fā)展和改革委員會，信陽市雞公山管理區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，信陽市南灣湖風(fēng)景區(qū)發(fā)展和改革委員會：

    為貫徹落實黨的十八屆三中全會精神和《中共河南省委關(guān)于貫徹黨的十八屆三中全會精神全面深化改革的實施意見》的有關(guān)要求，進(jìn)一步下放備案權(quán)限，簡化備案內(nèi)容，規(guī)范備案行為，提高備案效率，主動適應(yīng)部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限調(diào)整、備案項目類別增多、備案項目投資主體多元化的實際情況，現(xiàn)將《河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2014 年修訂）》印發(fā)你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

                                                  
                                      2014 年9 月12 日

 
第一章總則
 
第一條為貫徹落實黨的十八屆三中全會精神和《中共河南省委關(guān)于貫徹黨的十八屆三中全會精神全面深化改革的實施意見》的有關(guān)要求，進(jìn)一步下放備案權(quán)限，簡化備案內(nèi)容，規(guī)范備案行為，提高備案效率，主動適應(yīng)部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限調(diào)整、備案項目類別增多、備案項目投資主體多元化的實際情況，現(xiàn)將河南省企業(yè)投資項目備案辦法進(jìn)行修訂。

第二條本辦法適用于我國境內(nèi)內(nèi)資企業(yè)（事業(yè)單位、社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會比照執(zhí)行，以下統(tǒng)稱企業(yè)）在我省境內(nèi)投資項目以及外商投資項目的備案活動。

第三條符合下列條件的項目，實行備案管理：
（一）除法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策另有規(guī)定外，國務(wù)院發(fā)布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以最新版本為準(zhǔn)）之外的企業(yè)投資項目；
（二）國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)的特大型企業(yè)集團(tuán)中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃內(nèi)、屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目。
第四條項目備案的政策依據(jù)：
（一）《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）；
（二）《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）的通知》（國發(fā)[2013]47 號）（以國務(wù)院公布的最新版本為準(zhǔn)）；
（三）《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資[2004]2656 號）；
（四）《河南省人民政府貫徹落實國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的通知》（豫政[2004]59 號）；
（五）《河南省人民政府關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（河南省2014 年本）的通知》（豫政[2014]50 號）（以省政府公布的最新版本為準(zhǔn)）；
（六）國家和省頒布的產(chǎn)業(yè)政策。

第五條項目備案機(jī)關(guān)（以下簡稱備案機(jī)關(guān)）是縣（市、區(qū)）發(fā)展和改革委員會、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)管理委員會、本辦法附件九所列的其他備案機(jī)關(guān)。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)管理委員會、本辦法附件九所列的其他備案機(jī)關(guān)分別負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的項目備案，其余項目按照屬地原則由縣（市、區(qū)）發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)備案。本辦法附件九所列的城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)，若具有投資項目管理職能，可以負(fù)責(zé)其轄區(qū)內(nèi)全部項目備案，其轄區(qū)內(nèi)的其他備案機(jī)關(guān)不再負(fù)責(zé)項目備案。

項目備案監(jiān)督機(jī)關(guān)（以下簡稱監(jiān)督機(jī)關(guān)）是省發(fā)展和改革委員會和各省轄市發(fā)展和改革委員會。省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督全省備案機(jī)關(guān)的備案活動，省轄市發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督本轄區(qū)內(nèi)備案機(jī)關(guān)的備案活動。

第六條實行備案管理的項目，企業(yè)應(yīng)按照屬地原則向備案機(jī)關(guān)申請辦理備案手續(xù)?？鐐浒腹茌爡^(qū)域的項目，由企業(yè)自主選擇一個備案機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。

第七條項目備案統(tǒng)一在省發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站上進(jìn)行，網(wǎng)址：www.hndrc.gov.cn。

第二章備案程序
 
第八條企業(yè)在申請項目備案時，應(yīng)填寫《河南省企業(yè)投資項目備案申請表》（具體格式和內(nèi)容見附件三）并加蓋企業(yè)印章，同時應(yīng)提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（法人證書、登記證書）原件和復(fù)印件、法定代表人身份證原件和復(fù)印件，復(fù)印件應(yīng)加蓋企業(yè)印章，并注明“與原件一致”。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，項目備案時需要提供其他要件的，企業(yè)應(yīng)從其規(guī)定?！逗幽鲜∑髽I(yè)投資項目備案申請表》可通過省發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站下載，也可在備案機(jī)關(guān)領(lǐng)取。

第九條備案機(jī)關(guān)應(yīng)對企業(yè)提交的《河南省企業(yè)投資項目備案申請表》和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（法人證書、登記證書）、法定代表人身份證原件和復(fù)印件進(jìn)行審查，原件與復(fù)印件核對一致后，原件應(yīng)當(dāng)即退回企業(yè)。對《河南省企業(yè)投資項目備案申請表》填寫符合規(guī)范要求、原件與復(fù)印件核對一致、屬于本備案機(jī)關(guān)管轄范圍、企業(yè)按照有關(guān)法律法規(guī)要求提供了項目備案其他要件的項目，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)場予以受理，并出具受理通知書（具體格式和內(nèi)容見附件五）。否則，備案機(jī)關(guān)不予受理，并當(dāng)場或者在三個工作日內(nèi)一次性告知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充或更正。

第十條在備案申請主體的身份和資格認(rèn)可方面存在的特殊問題，由備案機(jī)關(guān)根據(jù)具體情況酌情辦理。

第十一條備案機(jī)關(guān)對已出具受理通知書的項目，從項目是否屬于應(yīng)報政府核準(zhǔn)和審批、是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、是否符合產(chǎn)業(yè)政策等方面進(jìn)行核查。除需報政府核準(zhǔn)或?qū)徟捻椖?、不符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的項目、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項目外，備案機(jī)關(guān)應(yīng)及時予以備案，不得要求企業(yè)提供土地、規(guī)劃、環(huán)評、能評等政府相關(guān)部門的行政審批許可或?qū)彶橐庖娨约百Y金來源證明、項目建議書、可行性研究報告、項目實施方案等材料。
對符合備案條件的項目，備案機(jī)關(guān)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向企業(yè)出具《河南省企業(yè)投資項目備案確認(rèn)書》（具體格式和內(nèi)容見附件一，以下簡稱備案確認(rèn)書）；對不符合備案條件的項目，備案機(jī)關(guān)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向企業(yè)出具《河南省企業(yè)投資項目不予備案決定書》（具體格式和內(nèi)容見附件二，以下簡稱不予備案決定書）。

第十二條備案確認(rèn)書和不予備案決定書必須打印制作，不得人工填寫。備案確認(rèn)書和不予備案決定書應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上公示，供社會公眾查詢。備案確認(rèn)書應(yīng)統(tǒng)一編號，項目編號規(guī)則見附件六。

第十三條企業(yè)對備案機(jī)關(guān)自正式受理之日起十個工作日內(nèi)未出具備案確認(rèn)書、不予備案決定書的或?qū)Σ挥鑲浒赣挟愖h的，可向監(jiān)督機(jī)關(guān)舉報投訴，監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)責(zé)令備案機(jī)關(guān)限期辦理。

第三章備案效力
 
第十四條備案確認(rèn)書的有效期為兩年，自備案確認(rèn)書出具之日起計算。項目在備案確認(rèn)書有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)在有效期屆滿30 日前，可向原備案機(jī)關(guān)申請延期，備案機(jī)關(guān)可準(zhǔn)予延期一年，在原備案確認(rèn)書中填寫“準(zhǔn)予延期一年”（僅限一次），加蓋備案機(jī)關(guān)印章。若項目在有效期內(nèi)已開工建設(shè)，備案確認(rèn)書在兩年后繼續(xù)有效。

第十五條企業(yè)依據(jù)備案確認(rèn)書，分別向有關(guān)部門申請辦理土地、規(guī)劃、環(huán)評、能評、貸款、消防、市政、施工、安全生產(chǎn)、稅收減免、設(shè)備進(jìn)口、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、外匯管理等相關(guān)手續(xù)。有關(guān)部門應(yīng)按照職能分工，對取得備案確認(rèn)書的項目依法獨立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)，對未取得備案確認(rèn)書的項目，不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第十六條已經(jīng)取得備案確認(rèn)書的項目，有下列情形之一的，原備案確認(rèn)書自動失效，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新備案。

（一）企業(yè)法人或項目法人發(fā)生變化（不含企業(yè)法人或項目法人的出資人發(fā)生變化）；

（二）項目總投資或建設(shè)規(guī)模超過或低于原備案總投資或建設(shè)規(guī)模30%及以上；

（三）項目主要建設(shè)內(nèi)容和產(chǎn)品技術(shù)方案發(fā)生重大變化；

（四）項目在備案確認(rèn)書有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原備案機(jī)關(guān)申請延期；

（五）項目建設(shè)地點發(fā)生變化。

第十七條已經(jīng)取得備案確認(rèn)書但尚未開工的項目，若產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生變化，原備案項目被禁止建設(shè)，原備案確認(rèn)書自動失效，不得重新備案；若因《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》調(diào)整而需要進(jìn)行核準(zhǔn)的，原備案確認(rèn)書自動失效，應(yīng)按規(guī)定履行核準(zhǔn)手續(xù)。

第四章備案監(jiān)督管理
 
第十八條監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對備案活動的監(jiān)督檢查，對應(yīng)備未備、不應(yīng)備而備的項目區(qū)別情況進(jìn)行糾正；對備案機(jī)關(guān)及辦理人員的違規(guī)違紀(jì)甚至違法犯罪行為，要及時采取通報批評、責(zé)令作出公開檢查、暫停或調(diào)整備案權(quán)、提請監(jiān)察、執(zhí)法機(jī)關(guān)處理等措施予以處理。

第十九條有下列情形之一的，備案機(jī)關(guān)和監(jiān)督機(jī)關(guān)根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，應(yīng)當(dāng)撤銷備案確認(rèn)書和不予備案決定書。
（一）備案機(jī)關(guān)工作人員在項目備案時濫用職權(quán)、玩忽職守；
（二）備案機(jī)關(guān)在項目備案時超越法定職權(quán)、違反法定程序、不符合法定條件；
（三）企業(yè)以提供虛假證件和材料、賄賂等不正當(dāng)手段獲得備案。
第二十條備案機(jī)關(guān)有下列情形之一的，由監(jiān)督機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令備案機(jī)關(guān)作出公開檢查；對情節(jié)特別嚴(yán)重的，省轄市發(fā)展和改革委員會有權(quán)暫停轄區(qū)內(nèi)備案機(jī)關(guān)的備案權(quán)，省發(fā)展和改革委員會有權(quán)調(diào)整全省備案機(jī)關(guān)的備案權(quán)，并提請監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人行政處分；涉嫌違法犯罪的，監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)提請有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。
（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、超越法定職權(quán)、違反法定程序，對不符合法定條件的項目予以備案；
（二）擅自增加備案核查內(nèi)容；
（三）辦理項目備案手續(xù)超時；
（四）對符合法定條件的項目不予備案；
（五）謀取單位和個人利益。

第二十一條企業(yè)在項目備案活動中提供虛假證件、虛假材料、虛假數(shù)據(jù)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即列入項目備案不誠信企業(yè)黑名單中，并在備案網(wǎng)上公示，三年內(nèi)全省備案機(jī)關(guān)不得受理該企業(yè)同類項目的備案；涉嫌違法犯罪的，監(jiān)督機(jī)關(guān)和備案機(jī)關(guān)均應(yīng)提請有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。

第二十二條項目未辦理備案手續(xù)、備案確認(rèn)書失效后擅自開工或未按照備案確認(rèn)書的要求進(jìn)行項目建設(shè)的，備案機(jī)關(guān)和監(jiān)督機(jī)關(guān)均有權(quán)責(zé)令其停止建設(shè)，也可函告其他部門予以處理。

第五章附則
 
第二十三條備案機(jī)關(guān)已在網(wǎng)上公示、出具備案確認(rèn)書和不予備案決定書的項目，其原始記錄不得自行刪除、修改。確需修改的，應(yīng)由備案機(jī)關(guān)向上級發(fā)展和改革委員會提供書面申請材料，經(jīng)審核同意后予以修改。

第二十四條省發(fā)展和改革委員會應(yīng)將備案涉及的有關(guān)政策規(guī)定、全省備案項目情況及時在項目備案網(wǎng)上發(fā)布，方便備案機(jī)關(guān)、企業(yè)、公民或有關(guān)單位查詢。

第二十五條項目備案不得收取任何費用。

第二十六條備案機(jī)關(guān)要根據(jù)本辦法，分別制訂與備案相關(guān)的工作制度，提高工作質(zhì)量和效率。

第二十七條省發(fā)展和改革委員會將根據(jù)實施情況，對備案辦法適時進(jìn)行修訂。

第二十八條外商投資項目主要適用《河南省外商投資項目核準(zhǔn)和備案暫行管理辦法》（豫發(fā)改外資[2014]1066 號），在備案機(jī)關(guān)管轄、備案程序、備案效力、監(jiān)督管理、編號規(guī)則上適用本辦法。登陸備案系統(tǒng)后，外商投資項目應(yīng)填寫《河南省外商投資項目備案申請表》（具體格式和內(nèi)容見附件四）。我省境內(nèi)各類法人進(jìn)行的境外投資項目備案適用《河南省境外投資項目備案暫行管理辦法》（豫發(fā)改外資[2014]1067 號）。

第二十九條本辦法自印發(fā)之日起施行。同時，省發(fā)展和改革委員會此前印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈河南省企業(yè)投資項目備案辦法〉的通知》（豫發(fā)改投資[2004]1838 號）、《關(guān)于印發(fā)〈河南省企業(yè)投資項目備案辦法〉修改補(bǔ)充意見的通知》（ 豫發(fā)改投資[2006]1696 號）和《關(guān)于印發(fā)〈河南省企業(yè)投資項目備案辦法（2010 年修訂）〉的通知》（豫發(fā)改投資[2010]530 號）廢止。

第三十條本辦法由省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 河南省, 投資項目, 備案