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新疆維吾爾自治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)自治區(qū)清理整頓各類交易場所“回頭看”工作方案的通知
新政辦明電〔2017〕110號
伊犁哈薩克自治州，各州、市人民政府，各行政公署，自治區(qū)人民政府各部門、各直屬機構：
根據全國清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議精神，為防范金融風險，維護社會穩(wěn)定，部際聯(lián)席會議安排部署有關部門及各省級人民政府在全國范圍內開展一次清理整頓各類交易場所“回頭看”活動，對交易場所進行集中整治，解決交易場所存在的問題和風險。結合《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《關于印發(fā)〈清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議紀要〉的通知》（清整聯(lián)辦〔2017〕30號）、《關于做好清理整頓各類交易場所“回頭看”前期階段有關工作的通知》（清整聯(lián)辦〔2017〕31號）、《關于印發(fā)〈新疆維吾爾自治區(qū)交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）〉通知》（新政發(fā)〔2013〕110號）及《新疆大宗商品和權益類交易場所設立審核實施意見（試行）》（新金發(fā)〔2016〕5號）有關規(guī)定，為切實做好我區(qū)清理整頓各類交易場所“回頭看”工作，制定本方案。
一、清理整頓各類交易場所“回頭看”工作范圍、目標和原則
（一）工作范圍
根據《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）文件規(guī)定，本次“回頭看”清理整頓的范圍包括“從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中：權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易。大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易。其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。”
（二）工作目標
全面落實清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議對清理整頓各類交易場所“回頭看”工作的安排部署，按照整治責任清、整治措施實的要求，通過“該規(guī)范的規(guī)范、該撤并的撤并、該關閉的限期關閉”等整治措施，規(guī)范交易場所運營模式，清理整頓違規(guī)交易場所，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展環(huán)境。
（三）工作原則
一是高度重視、加強協(xié)調。要高度重視此次清理整頓各類交易場所“回頭看”工作，全面分析交易場所違法違規(guī)行為和各種亂象導致的風險隱患和社會穩(wěn)定問題，加強組織領導，明確職責分工，加強協(xié)調配合，形成工作合力。
二是明確分工、落實責任。嚴格按照《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）確定的“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的工作原則，對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)交易場所落實整治責任。
根據新政發(fā)〔2013〕110號文件確定的交易場所屬地管理原則，各州、市人民政府，各行政公署承擔此次清理整頓主體責任，履行對本轄區(qū)各類違規(guī)交易場所的風險排查和處置職責。
各行業(yè)主管部門根據職責分工，對各州、市人民政府，各行政公署開展清理整頓和風險處置工作，提供業(yè)務指導及技術支持。其中，對歷史遺留的由各行業(yè)主管部門直接批設的交易場所，由行業(yè)主管部門配合機構所在州、市人民政府，行政公署和組成工作機制，共同承擔整治責任。
三是上下聯(lián)動、收到實效。自治區(qū)清理整頓各類交易場所領導小組成員單位和各州、市人民政府，各行政公署要充分考慮到交易場所跨區(qū)域、跨行業(yè)經營的特點，加強部門間和區(qū)域間的協(xié)同聯(lián)動，提高整治效率，見到整治結果。
二、清理整頓重點
（一）具備交易場所運營資質，但業(yè)務開展不規(guī)范的各類交易場所。重點查處以下問題，包括但不限于：一是采用違規(guī)交易方式進行交易。二是交易品種與所批復交易品種不一致。三是未采取資金托管等方式保障投資者資金安全，侵占、挪用投資者資金。
（二）不具備交易場所運營資質，實際開展交易場所相關業(yè)務。重點查處以下問題，包括但不限于：一是未獲得自治區(qū)人民政府批準違規(guī)開展交易場所業(yè)務。二是未獲得自治區(qū)人民政府批準，名稱中冠以“交易中心”“交易所”等字樣的各類企業(yè)。三是違規(guī)為各類交易場所發(fā)展會員并代理買賣產品的。四是違規(guī)在網絡上開設網頁宣傳各種貴金屬、原油、郵幣卡等商品交易的。五是名稱、營業(yè)范圍、交易品種、宣傳內容中帶有“微盤”“微交易”“云交易”等字樣的微信公眾號、手機APP、網站。
三、職責分工
1.按照“屬地管理”原則，各州、市人民政府，各行政公署是此次清理整頓交易場所工作的責任主體，落實各項工作部署，負責對本轄區(qū)界定為違規(guī)的交易場所進行整治。結合不同交易場所的主要違規(guī)交易模式特征、違規(guī)問題等，參照對各類違規(guī)交易模式的整治措施，組織相關單位共同做好督促整改和清理整頓工作。（各州、市人民政府，各行政公署）
2.承擔自治區(qū)清理整頓各類交易場所領導小組辦公室工作，推動各成員單位有效落實清理整頓交易場所各項工作任務，協(xié)調、溝通領導小組各成員單位之間有關清理整頓工作的相關事宜；負責與清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室日常溝通聯(lián)系；收集、匯總各單位及各州、市人民政府，各行政公署上報的企業(yè)信息。（自治區(qū)金融辦）
3.根據公安、工商、司法機關等部門提交的證據材料，及時組織做好非法證券期貨活動的專業(yè)認定。證據不充分的，積極溝通說明并要求補足。及時向各州、市人民政府，各行政公署提示轄區(qū)內交易場所問題和風險，指導督促其對轄區(qū)內違規(guī)交易場所進行清理整治和分類處置。及時向自治區(qū)清整辦提供非法期貨交易的交易場所名單。（新疆證監(jiān)局）
4.嚴格執(zhí)行國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號和《國務院辦公廳關于印發(fā)互聯(lián)網金融風險專項整治工作實施方案的通知》（國辦發(fā)〔2016〕21號）文件規(guī)定，全面摸排企業(yè)名稱和經營范圍中含有“交易中心、交易市場、交易場所、交易所、投資、投資管理、投資咨詢、資產管理、貴金屬、信息技術、信息服務、金融服務、商品經營、商品交易、電子商務、藝術品交易、藝術品交流、文化發(fā)展、文化傳播”等字樣的企業(yè)名單，工商部門將注冊信息進行梳理及時告知自治區(qū)清整辦，自治區(qū)清整辦、工商部門予以持續(xù)關注，并列入重點監(jiān)管對象。配合各州、市人民政府，各行政公署和相關部門做好對無審批部門或未取得自治區(qū)人民政府批復的交易場所的清理工作。及時將涉嫌違規(guī)的企業(yè)名單報送自治區(qū)清整辦。（自治區(qū)工商局）
5.督促商業(yè)銀行、第三方支付機構對照自治區(qū)清整辦提供的交易場所名單和中國證監(jiān)會提供的“微盤”交易平臺名單，盡快開展專項排查和風險評估，對2017年6月30日前仍未整改規(guī)范的違規(guī)交易場所停止提供開戶、托管、資金結算等服務。盡快停止為“微盤”交易平臺提供金融服務。對于沒有省級人民政府批文的非法交易場所和非法電子交易平臺，不得為其提供金融服務。對于自治區(qū)清理整頓交易場所領導小組成員單位及各州、市人民政府，各行政公署認定違規(guī)的交易場所，及時停止提供金融服務。及時向自治區(qū)清整辦提供涉嫌投訴的交易場所名單。（新疆銀監(jiān)局、人民銀行烏魯木齊中心支行）
6.依法打擊發(fā)生在交易場所和利用“微盤”平臺的犯罪活動。切實加強與行政監(jiān)管部門的協(xié)作配合，及時排查交易場所涉嫌犯罪情況并商證監(jiān)部門進行行政認定。對證監(jiān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的交易場所涉嫌犯罪情況依法進行查處，并適時曝光典型案例，震懾犯罪分子。嚴厲打擊利用互聯(lián)網等渠道進行非法經營、詐騙等嚴重擾亂市場秩序、破壞社會穩(wěn)定的違法犯罪活動，依法嚴懲違法犯罪分子。及時向自治區(qū)清整辦提供接到舉報和報案的各類交易場所名單。（自治區(qū)公安廳）
7.指導和督促媒體加強自我管理，履行社會責任，維護社會公信力，停止違法違規(guī)交易場所等通過網絡、電視臺、電臺、報紙、期刊等各類廣告發(fā)布媒介進行的廣告宣傳、行情發(fā)布等推廣活動，包括交易場所會員、代理商、居間商的宣傳推廣活動。及時向自治區(qū)清整辦提供涉嫌非法宣傳的交易場所及網站名單。（自治區(qū)黨委宣傳部、自治區(qū)黨委網信辦、自治區(qū)新聞出版廣電局）
8.制定地方交易場所信息技術規(guī)范，督促違規(guī)軟件開發(fā)商整改。及時向自治區(qū)清整辦提供涉嫌非法宣傳的交易場所及網站名單。（新疆證監(jiān)局、自治區(qū)經信委、自治區(qū)通信管理局）
9.以名稱、營業(yè)范圍、交易品種、宣傳內容等中間帶有“微盤”“微交易”“云交易”等關鍵字為標準，通過微信公眾號、手機APP、網站等全面摸排“微盤”交易平臺名單，及時提供至自治區(qū)清整辦，根據相關部門認定意見，依法盡快關閉，并建立“微盤”交易平臺動態(tài)監(jiān)測和清理處置機制。（自治區(qū)經信委、自治區(qū)通信管理局、自治區(qū)黨委網信辦）
10.加強對大宗商品現(xiàn)貨交易場所的指導監(jiān)督。指導協(xié)調各州、市人民政府，各行政公署結合地方資源優(yōu)勢和市場需求，整合商品類交易場所并加強監(jiān)管，做好違規(guī)交易場所整改，支持樹立正面合規(guī)典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導大宗商品現(xiàn)貨市場規(guī)范發(fā)展。及時向自治區(qū)清整辦提供商品現(xiàn)貨交易場所名單。（自治區(qū)商務廳）
11.加強對金融資產類、碳排放權、技術產權、礦權及土地使用權、排污權、農村產權、國有資產、林權、知識產權類和文化藝術品交易場所的指導監(jiān)督，督促違規(guī)交易場所整改，支持樹立正面合規(guī)典型，服務實體經濟，防止投機炒作，引導市場規(guī)范發(fā)展。（新疆證監(jiān)局、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀監(jiān)局、新疆保監(jiān)局、自治區(qū)發(fā)改委、自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財政廳、自治區(qū)國土資源廳、自治區(qū)環(huán)保廳、自治區(qū)農業(yè)廳、自治區(qū)國資委、自治區(qū)林業(yè)廳、自治區(qū)知識產權局、自治區(qū)文化廳、新疆郵政管理局）
12.依法履行法律監(jiān)督職能，配合有關部門從嚴從快辦理一批交易場所違法犯罪案件。（自治區(qū)人民檢察院）
四、交易場所主要違規(guī)交易模式特征
（一）商品類交易場所
主要違規(guī)交易模式有：分散式柜臺交易、現(xiàn)貨連續(xù)（延期）交易、融資融貨交易。上述交易模式一般為杠桿交易，合約具有標準化特征。交易場所既不組織商品流通、又不發(fā)現(xiàn)商品價格，實為投機炒作平臺，對實體經濟沒有積極作用。主要違反了《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）關于不得采取做市商等集中交易方式進行交易，不得以集中交易方式進行標準化合約交易等規(guī)定。
（二）郵幣卡類交易場所現(xiàn)貨發(fā)售交易
部分文化藝術品類及商品類交易場所，以郵資票品、錢幣、磁卡為交易對象，或以珠寶玉石、茶葉、老酒等為交易對象，進行“現(xiàn)貨發(fā)售”，該交易模式采取集中競價、連續(xù)競價、電子撮合方式，全額付款，T+0交易，交易涉嫌違法違規(guī)、價格易操縱且波動大、藏品實物托管的真實性存疑。
（三）金融資產類交易場所
一是開展類資產證券化業(yè)務，將權益拆分發(fā)行、降低投資者門檻、變相突破200人界限。二是未經批準交易信貸、票據、保險等金融產品。涉嫌將權益拆分為均等份額公開發(fā)行、變相突破權益持有人累計不得超過200人的規(guī)定、涉嫌公開宣傳、涉嫌擅自從事應由國務院相關金融管理部門批準的金融產品交易違反了國發(fā)[2011]38號、國辦發(fā)[2012]37號文件的規(guī)定。
（四）“微盤”交易平臺
“微盤”是指交易場所及其會員單位或者其他投資咨詢網絡科技類公司，在微信公眾號、網站等注冊客戶多、流量大的互聯(lián)網平臺上嵌入微型交易系統(tǒng)或開發(fā)手機APP，開展的微型標準化合約交易，投資者只需要輸入手機號即可完成注冊。“微盤”交易具有交易模式普遍違規(guī)、高風險高杠桿、資金安全存在隱患、投資者保護缺失、違規(guī)宣傳、誘導性交易、逃避監(jiān)管等問題。
（五）交易場所的分支機構、會員單位、代理商、授權服務機構等展業(yè)公司
地方交易場所為了推廣業(yè)務，在全國范圍發(fā)展了大量的分支機構、會員單位、代理商、授權服務機構等營銷展業(yè)，遍布全國范圍，基本都未取得所在地省級人民政府批準，有些甚至沒有工商注冊，就擅自開展業(yè)務。存在以下問題：一是脫離監(jiān)管視野，二是違法宣傳，三是涉嫌欺詐。
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想、加強領導。各州、市人民政府，各行政公署，自治區(qū)清理整頓各類交易場所領導小組成員單位要高度重視清理整頓各類交易場所工作，積極部署，穩(wěn)妥推進，確保實現(xiàn)社會穩(wěn)定和長治久安總目標。各州、市人民政府，各行政公署切實承擔屬地管理職責，及時成立領導小組，制定工作方案，推進各項工作有序開展。自治區(qū)成立由自治區(qū)清整辦牽頭，新疆證監(jiān)局、自治區(qū)工商局、自治區(qū)商務廳、自治區(qū)公安廳、自治區(qū)網信辦、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀監(jiān)局等單位骨干人員組成的清理整頓各類交易場所“回頭看”工作小組，階段性集中辦公，承擔具體協(xié)調工作。
（二）分工負責、落實任務。根據清理整頓各類交易場所“回頭看”工作安排部署，各州、市人民政府，各行政公署，各行業(yè)主管部門要按照職責分工將摸排出的交易場所信息于2017年4月25日前報送自治區(qū)清整辦。自治區(qū)清整辦按照“屬地管理”原則實時將各類交易場所信息匯總分類，分發(fā)至有關州、市人民政府，行政公署，行業(yè)主管部門開展整治。
（三）協(xié)調配合、總結經驗。自治區(qū)清理整頓各類交易所領導小組成員單位要加強信息溝通和工作配合，確保清理整頓各類交易場所工作任務落到實處，2017年5月30日前將有關工作進展情況和遇到的問題報自治區(qū)清整辦。根據前期排查和清理工作進展情況，自治區(qū)人民政府將及時對清理整頓工作作出進一步工作部署。8月30日前，各地區(qū)、各有關部門基本完成清理整頓工作，向自治區(qū)清整辦提交“回頭看”工作總結報告，由自治區(qū)清整辦統(tǒng)一匯總向自治區(qū)人民政府報告。
新疆維吾爾自治區(qū)人民政府辦公廳
2017年4月13日
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