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中共河南省委河南省人民政府關于深化國有工業(yè)企業(yè)改革的意見
豫發(fā)〔2016〕23號 2016年8月5日
根據(jù)《中共中央國務院關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》(中發(fā)〔2015〕22號）和《中共河南省委河南省人民政府關于進一步深化國有企業(yè)改革的意見》(豫發(fā)〔2014〕25號），現(xiàn)就深化我省國有工業(yè)企業(yè)改革提出以下意見。
一、充分認識深化國有工業(yè)企業(yè)改革的重要性和緊迫性
國有工業(yè)企業(yè)是我省工業(yè)經(jīng)濟的重要力量，是構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要載體，是推進供給側結構性改革的重點領域，是保持全省經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的重要支撐。近年來，我省把深化國有工業(yè)企業(yè)改革擺在突出位置，重組整合了一批優(yōu)勢企業(yè)，改制退出了一批劣勢企業(yè)，培育壯大了一批骨干企業(yè)，取得了一定成效。但國有工業(yè)企業(yè)改革滯后、活力不足、體制僵化、機制不活、管理粗放、效率低下等問題依然存在，已成為制約國有工業(yè)企業(yè)邁上更高臺階、發(fā)揮更大作用的瓶頸。深化改革是決定國有工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的關鍵一招，是破解企業(yè)矛盾和問題的根本措施，是實現(xiàn)扭虧解困的必由之路，改革則活，不改革則死。省委、省政府將深化國有工業(yè)企業(yè)改革作為國有企業(yè)改革的一項緊要任務，著力在重點領域實現(xiàn)突破。各級國有工業(yè)企業(yè)必須解放思想，堅定信心，攻堅克難，勇于擔當，解決不想改、不敢改、不會改等問題，破除體制機制障礙，全面激發(fā)活力，堅決打好國有工業(yè)企業(yè)改革攻堅戰(zhàn)。
二、指導思想、基本原則和主要目標
（一）指導思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，深入落實習近平總書記系列重要講話精神特別是調研指導河南工作時的重要講話精神，堅持和完善基本經(jīng)濟制度，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，以建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度為目標，以實現(xiàn)產(chǎn)權多元化為核心，以完善企業(yè)法人治理結構為關鍵，以規(guī)范國有資產(chǎn)監(jiān)管為重點，以分類改革、分塊搞活、分級負責為基本方法，創(chuàng)新體制，轉換機制，激發(fā)活力，推進供給側結構性改革，打好產(chǎn)權多元、轉型發(fā)展和提質增效攻堅戰(zhàn)，全面提升國有工業(yè)企業(yè)活力、競爭力、抗風險能力和可持續(xù)發(fā)展能力。
（二）基本原則
——把握方向，增強活力。堅持市場化改革方向，堅持和加強黨對國有企業(yè)的領導，堅持發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，努力做強做優(yōu)國有工業(yè)企業(yè)，不斷增強國有工業(yè)企業(yè)的活力。
——政府引導，企業(yè)主體。企業(yè)是實施改革的主體，要主動改革，成為獨立的市場主體和履行社會責任的表率。政府應加強指導，完善政策體系，減少行政干預，為企業(yè)改革創(chuàng)造良好環(huán)境。
——因企制宜，分類施策。立足國有工業(yè)企業(yè)實際，結合企業(yè)的規(guī)模、所在行業(yè)和經(jīng)營情況，采取更有針對性、操作性、實效性的措施，破解制約企業(yè)發(fā)展的體制機制矛盾，不搞一刀切。
——統(tǒng)籌推進，積極穩(wěn)妥。做好頂層設計，增強政策協(xié)同性，突出問題導向，在重點領域關鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)突破，把握好改革的次序、節(jié)奏、力度，確保改革有序推進。
——嚴格依法，規(guī)范運作。遵循市場經(jīng)濟和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，依法依規(guī)推進改革，使企業(yè)成為合格的市場主體。堅持以人為本，依法維護職工合法權益，保持企業(yè)和諧穩(wěn)定。規(guī)范推進企業(yè)改革改制，防止國有資產(chǎn)流失。
（三）主要目標
到2017年，全省國有工業(yè)企業(yè)改革取得突破性進展，實現(xiàn)“五個全面”。
——資本融合、混合所有、產(chǎn)權多元的格局全面形成。公司制股份制改革全面完成，絕大部分國有工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)權多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟取得積極進展。
——主業(yè)突出、分布合理的國有經(jīng)濟布局全面優(yōu)化。傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)得到改造提升，國有資本加速向重點優(yōu)勢行業(yè)集中，企業(yè)的自主創(chuàng)新、保護資源環(huán)境、履行社會責任能力明顯提升。
——有效制衡、運營高效的現(xiàn)代企業(yè)制度全面完善。企業(yè)法人治理結構更加健全，優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營自主靈活、內部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化機制更加完善。
——權責明確、制度規(guī)范的國有資產(chǎn)監(jiān)管體系全面健全。監(jiān)管的手段和方式不斷優(yōu)化，監(jiān)管的科學性、針對性、有效性進一步提高，國有資產(chǎn)保值增值責任得到有效落實。
——制度健全、作用突出的國有企業(yè)黨建全面加強。國有企業(yè)黨組織在公司治理中的法定地位更加鞏固，政治核心作用充分發(fā)揮，反腐倡廉制度體系、工作體系更加完善。
三、全面深化產(chǎn)權制度改革
（四）推進企業(yè)產(chǎn)權多元化
推進戰(zhàn)略性調整和改組。堅持有進有退、有所為有所不為，加大國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調整和國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組力度，通過重組整合一批、股份制改造一批、轉讓退出一批、剝離移交一批，收縮過長的戰(zhàn)線和過大的攤子，解決人往哪里去、錢從哪里來、事由誰來辦等實際問題，提高資源配置效率。
推進不同層級企業(yè)改革。企業(yè)集團層面，除擬改組改造為國有資本投資、運營公司的企業(yè)保持國有獨資外，其他企業(yè)都應積極引進戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)產(chǎn)權多元化。出資企業(yè)層面，吸引各類社會資本進入，推動二級核心骨干企業(yè)股份制改革，帶動三級企業(yè)全面放開搞活，形成一級強、二級活、三級專的梯次發(fā)展格局。
推進不同類型企業(yè)改革。對大中型國有工業(yè)企業(yè)，采取多元重組的辦法，以引進戰(zhàn)略投資者、實施債轉股、社會資本參股和職工入股等方式推進股權重組，明晰產(chǎn)權關系。對小微型國有工業(yè)企業(yè)，采取產(chǎn)權轉讓、職工入股等方式，引入非國有經(jīng)濟主體，打造混合所有制企業(yè)。對扭虧無望的企業(yè)實行破產(chǎn)重組的辦法。對投資類產(chǎn)業(yè)集團、資產(chǎn)運營公司控股的國有工業(yè)企業(yè)，圍繞主業(yè)發(fā)展，加大改制、剝離、重組力度，推進資源整合。
（五）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟
鼓勵各類社會資本參與國有工業(yè)企業(yè)改革。堅持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，多渠道引進非國有資本參與國有工業(yè)企業(yè)改革，股權設置宜控則控、宜參則參、宜退則退。鼓勵國有資本、民間資本、外商資本以及保險資金、股權（產(chǎn)業(yè)）投資基金、主權基金等各類資本，按照市場規(guī)則，以出資入股、認購可轉債、收購股權、股權置換等方式，參與國有工業(yè)企業(yè)改革。支持國有資本與社會資本共同設立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金，投資符合戰(zhàn)略規(guī)劃、具有較好發(fā)展前景的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)。
做強做優(yōu)上市公司。利用國內外多層次資本市場，推動具備條件的企業(yè)上市。加大對現(xiàn)有上市公司的改組改造力度，整合企業(yè)內部資產(chǎn)注入上市公司，實現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務資產(chǎn)上市。通過增發(fā)配股、資產(chǎn)置換、并購重組、發(fā)行可轉債等方式，引進各類投資者，優(yōu)化國有股權比例。加強上市公司股權運作，運用增減持股份、增發(fā)配股、可轉債等手段，暢通國有資本流動渠道。
創(chuàng)新混合所有制改革模式。探索實行國有資本優(yōu)先股制度，在保障優(yōu)先股股東基本權利的基礎上，對具有一定優(yōu)勢的其他股東讓渡部分決策管理權力。允許擁有先進技術、先進管理經(jīng)驗的戰(zhàn)略投資者，在一定期限內采取合理的分期出資方式，提前介入經(jīng)營，支持投資者通過附帶購買股權的資產(chǎn)租賃、承包經(jīng)營等方式參與國有工業(yè)企業(yè)混合所有制改革。
穩(wěn)妥實施員工持股。對已完成混合所有制改革的企業(yè)，允許經(jīng)營管理層、核心技術人員和業(yè)務骨干人員出資入股；允許企業(yè)新上項目、新設企業(yè)與外部投資者、項目團隊共同設立混合所有制企業(yè)，其中，創(chuàng)業(yè)投資或投資類新上項目、新設企業(yè)可以實行員工持股；允許人才資本和技術要素貢獻占比較高的高新技術企業(yè)、科技服務型企業(yè)的管理層、核心技術人員持股。員工持股主要采取增資擴股、出資新設等方式。建立健全股權流轉和退出機制，確保員工持股公開透明，嚴禁暗箱操作，防止利益輸送。
規(guī)范企業(yè)改革改制程序。加強企業(yè)改革改制流程管理，依法規(guī)范開展清產(chǎn)核資、財務審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權登記等工作，依法平等保護各類產(chǎn)權。涉及國有企業(yè)產(chǎn)權和股權轉讓、增資擴股、上市公司增發(fā)等，應在產(chǎn)權、股權、證券市場公開披露信息，充分發(fā)現(xiàn)、合理確定資產(chǎn)價格，達成交易意向后應及時公示相關信息，確保國有資產(chǎn)保值增值。企業(yè)的改制方案和職工安置方案應依法履行民主程序，建立協(xié)商溝通機制，充分聽取職工意見，按規(guī)定提交職工代表大會或職工大會審議通過。
四、完善企業(yè)法人治理結構
（六）加強董事會建設。董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利，法無授權任何政府部門和機構不得干預。修訂完善董事會議事規(guī)則和各專業(yè)委員會議事規(guī)則，嚴格決策程序，強化董事責任，落實一人一票表決制度，董事對董事會決議承擔責任。董事會（包括外部董事）的人數(shù)一般為5至7人，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經(jīng)理分設。在國有獨資企業(yè)推行外部董事制度，董事會外部董事應占多數(shù)。國有獨資和全資公司的董事會應設職工董事。加強董事會專門委員會建設，為董事會重大決策提供意見建議。對股權多元化企業(yè)，出資機構按公司章程派出董事。加強董事隊伍建設，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構建立董事人才庫，通過公開招聘、中介機構尋聘等市場化方式選擇入庫人選。做好對董事會和董事的評價工作，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構定期對國有獨資公司和控股公司的董事會與派出董事進行評價，重點評價董事會運作的規(guī)范性、有效性和董事的職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實績等。對評價結果較差的董事會要進行改組，對不稱職的董事予以解聘，對重大決策失誤負有直接責任的董事追究責任。
（七）落實經(jīng)理層經(jīng)營自主權。公司總經(jīng)理由董事會決定聘任或者解聘，對董事會負責?？偨?jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，按章程規(guī)定行使職權。公司副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會聘任或者解聘。經(jīng)理層原則上控制在5人以內。
（八）加強監(jiān)事會監(jiān)督。由履行出資人職責的機構委派或推薦監(jiān)事會主席及外派監(jiān)事，與企業(yè)內部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會，實現(xiàn)監(jiān)事會監(jiān)督全覆蓋。保障監(jiān)事會的事前知情權、建議復議權、事中跟蹤調查權、事后責任追究建議權，使監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營班子的監(jiān)督落到實處。提高監(jiān)事會成員的綜合素質，改善監(jiān)事會的人員結構，吸收會計、審計、法律等專業(yè)人員進入監(jiān)事會，探索監(jiān)事會成員市場化選聘機制，注重發(fā)揮職工監(jiān)事的監(jiān)督作用。建立監(jiān)事失職責任追究和獎懲制度，科學評價監(jiān)事履職情況。
（九）發(fā)揮黨委會政治核心作用和職工代表大會民主監(jiān)督作用。通過法定程序在公司章程中明確黨建總體工作要求，明確黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，黨組織參與重大問題決策的程序和方式按有關規(guī)定執(zhí)行。堅持和完善雙向進入、交叉任職的領導體制，符合條件的董事會成員（不含外部董事、職工董事）、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席應當進入黨委。健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，實施廠務公開，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權利。發(fā)揮工會、共青團等群團組織的作用。
（十）建立統(tǒng)分結合的公司管控體制。科學界定集團公司與出資企業(yè)的關系，建立以資本為紐帶、各級法人為主體、戰(zhàn)略決策集中、經(jīng)營決策分權的運營機制。集團公司重點管理發(fā)展戰(zhàn)略、資本運營、資源配置、市場布局，對出資企業(yè)依法行使股東權利，不干預出資企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營。集團出資企業(yè)是獨立的法人實體，享有獨立的法人權力，是生產(chǎn)主體和利潤中心，在集團公司總體戰(zhàn)略的指導下，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自我發(fā)展。
合理限定法人層級，有效壓縮管理層次，通過股權劃轉、合并、轉讓等方式，清理整合三級以下企業(yè)，逐步將工業(yè)企業(yè)管理層級壓縮到3級以內，法人單位減少30%，實行扁平化管理，管理人員比例控制在4%至6%，集團總部部門控制在10個以內。
五、改革完善企業(yè)領導人員選任機制
（十一）實行分類分層管理。堅持黨管干部與完善公司法人治理結構相結合、組織選拔與市場化選聘相結合、依法管理與充分放權相結合，根據(jù)不同企業(yè)類別和層級，實行選任制、委任制、聘任制不同選任方式。積極推進企業(yè)領導人員專業(yè)化、去行政化，對企業(yè)領導人員不比照行政級別進行管理，只區(qū)分正副職。上級黨組織和國有資產(chǎn)監(jiān)管機構按照管少、管住、管好的原則，根據(jù)管理權限，重點管好企業(yè)董事會和黨委會成員，主要是董事長、黨委書記、紀委書記。經(jīng)理層領導人員（含總經(jīng)理）授權由董事會管理。企業(yè)財務總監(jiān)由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構委派并納入董事會成員管理。
（十二）實行任期制和契約化管理。企業(yè)董事長的每屆任期為3年，經(jīng)理班子成員的任期由董事會確定，一般不超過本屆董事會。董事長的任期目標，由出資人管理機構確定，主要包括制定戰(zhàn)略規(guī)劃、科學民主決策、實施風臉管控、執(zhí)行國有資本經(jīng)營預算、完善公司治理和推動可持續(xù)發(fā)展等。企業(yè)經(jīng)理人員的任期目標，由董事會確定，主要包括執(zhí)行董事會決議、自主創(chuàng)新、管理效能、完成經(jīng)營效益目標等。
（十三）推行職業(yè)經(jīng)理人制度。實行內部培養(yǎng)和外部選聘相結合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉換通道，支持有條件的企業(yè)董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例。職業(yè)經(jīng)理人實行任期、契約化管理，企業(yè)董事會與職業(yè)經(jīng)理人簽訂聘任合同，合理確定契約期限、任期目標、考核監(jiān)督及權利義務等，實行市場化的薪酬機制。上級黨組織和國有資產(chǎn)監(jiān)管機構加強對職業(yè)經(jīng)理人選聘過程的監(jiān)督。
（十四）健全選拔、交流和退出機制。樹立正確的用人導向，把愿干事、能干事的人才選拔到企業(yè)，鼓勵企業(yè)領導人員主動融入企業(yè)，以企業(yè)為家，以引領企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)新為榮，在情感、責任和經(jīng)營上與企業(yè)融為一體。對未完成經(jīng)營業(yè)績目標、缺乏事業(yè)心、不敢擔當、嚴重不團結的企業(yè)領導人員要及時調整、嚴肅問責。加大企業(yè)領導人員交流力度，董事長在同一職位任職超過3個任期，同時還能任滿1個任期以上的，應進行交流；監(jiān)事會主席、紀委書記、財務總監(jiān)一般實行交流任職。選派優(yōu)秀企業(yè)領導人員與黨政機關、事業(yè)單位干部雙向交流任職，交流到黨政機關、事業(yè)單位任職的企業(yè)領導人員，按照其所任職務，確定行政級別。健全領導人員問責、免職（解聘）、撤職、辭職、退休制度，實現(xiàn)企業(yè)領導人員有序退出。
六、深化薪酬分配制度改革
（十五）對企業(yè)領導人員實行年度考核和任期考核。按照市場化、專業(yè)化的導向，調整優(yōu)化考核評價指標，將經(jīng)營業(yè)績作為考核評價的主要依據(jù)，全面科學反映企業(yè)領導人員任期經(jīng)營成果。任期考核評價的重點是對任期目標完成情況進行定量指標考核，引入行業(yè)對標機制。在此基礎上，綜合運用民主測評、巡視、經(jīng)濟責任審計等辦法，確定企業(yè)領導人員任期綜合考核評價等次。任期綜合考核評價結果作為是否續(xù)任的主要依據(jù)，并作為長效激勵的依據(jù)。年度考核指標主要包括效益指標和分類指標，效益指標包括凈資產(chǎn)收益率和考核凈利潤，分類指標包括主營業(yè)務收入、行業(yè)特定業(yè)務量、行業(yè)排名、虧損企業(yè)減虧等。省管工業(yè)企業(yè)領導人員年度考核由省政府國資委黨委負責組織實施，省委組織部派人參加，考核結果報省委組織部；任期考核由省委組織部會同省政府國資委黨委組織實施。
（十六）改革完善薪酬分配機制。實施與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質相適應、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的國有企業(yè)領導人員差異化薪酬分配辦法，建立根據(jù)經(jīng)營管理績效、風險和責任確定薪酬的機制。對黨委、政府及其部門任命的企業(yè)領導人員，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。職業(yè)經(jīng)理人薪酬與市場接軌，并實施中長期激勵。嚴格規(guī)范國有企業(yè)領導人員履職待遇和業(yè)務支出。
（十七）探索推進長效激勵。在資產(chǎn)質量和財務狀況良好、治理結構規(guī)范、內控制度健全的企業(yè)，對貢獻突出且符合條件的重要管理人員和核心技術人員探索實施長效激勵。上市公司的長效激勵方式可以是股票期權、業(yè)績股票、限制性股票、凈資產(chǎn)增值權、虛擬股票以及法律法規(guī)允許的其他方式。非上市公司的長效激勵原則上參照上市公司有關規(guī)定執(zhí)行，激勵方式可以采取虛擬股票、凈資產(chǎn)增值權以及法律法規(guī)允許的其他方式。非上市公司長效激勵的定價，原則上以評估后的凈資產(chǎn)價值為基礎確定授予價格。建立退出機制，激勵對象在任職期結束后不再續(xù)任的，須按照有關規(guī)定履行激勵股份退出程序。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構建立健全與長效激勵相配套的業(yè)績考核、財務審計、信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。
七、深化企業(yè)內部制度改革
（十八）深化企業(yè)內部三項制度改革。對管理人員實行公開選聘、競爭上崗、任期聘任、年度考核，變身份管理為崗位管理。實行管理崗位任期制、競聘制，管理崗位任期3年，到期解除聘任，重新競聘。建立市場化用工制度。堅持公開透明、競爭擇優(yōu)的錄用原則，全面實行勞動合同管理和崗位管理。富余人員較多的企業(yè)或關閉退出分流安置任務較重的單位，采取勞務輸出、提前退出崗位休養(yǎng)、協(xié)商解除勞動合同、轉崗安置等途徑，多渠道分流安置富余人員，對短期內難以集中分流安置的富余人員，可定期托管勞動關系，確保社會穩(wěn)定。推行職工競爭上崗制度，對不能勝任工作及未競爭到崗位的員工進行轉崗或轉崗培訓。對不服從轉崗分配或經(jīng)培訓仍不能勝任工作的員工，依法解除勞動關系，實現(xiàn)員工能進能出。改革收入分配制度，依法推進企業(yè)工資集體協(xié)商，健全工資決定和正常增長機制。完善以崗位工資為基礎的績效工資制度，加強工資與績效聯(lián)系，業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降。優(yōu)化薪酬分配結構，推動收入分配向關鍵崗位、核心技術人員和一線員工傾斜。合理確定勞動定額，推行職工技術等級補貼制度。健全激勵機制，開展績效考核，進一步激發(fā)企業(yè)員工干事創(chuàng)業(yè)動力活力。
（十九）多渠道分流安置富余人員。按照依法依規(guī)、用勤去懶、新人新辦法老人老辦法的原則，分流安置富余人員，維護職工合法權益。對掛名掛靠、頂崗、長期曠工等無正當理由在冊不在崗人員，依法解除勞動關系。對距法定退休年齡5年以內的職工實行內部退養(yǎng)。對企業(yè)分離辦社會職能單位的人員，隨業(yè)務一并移交地方管理。對協(xié)商解除勞動關系的，依法支付經(jīng)濟補償金、補繳社會保險費后解除勞動關系。開展有針對性的培訓，組織和幫助職工轉崗就業(yè)。企業(yè)通過承接外包項目、開展多種經(jīng)營等方式，幫助職工轉崗就業(yè)，向市縣政府推薦，爭取公益性崗位安置。
（二十）加強企業(yè)內部管理。引導企業(yè)開展行業(yè)對標，持續(xù)推進精細化管理，強化管理創(chuàng)新，防范市場風險、財務風險、法律風險和安全生產(chǎn)風險。引導企業(yè)開展全員、全要素、全過程成本管控，壓縮非生產(chǎn)性支出和非生產(chǎn)性項目。加快生產(chǎn)方式向智能化、網(wǎng)絡化、服務化轉變，資源利用向高效、清潔、安全轉變，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本。落實安全生產(chǎn)主體責任，完善安全生產(chǎn)管理制度，加大安全投入，杜絕重特大事故發(fā)生。
八、推進企業(yè)分類改革分塊搞活
（二十一）推進分類改革。把國有工業(yè)企業(yè)改革作為當前國有企業(yè)改革的重點，把煤炭、鋼鐵、有色等領域企業(yè)的改革解困和扭虧增盈作為國有工業(yè)企業(yè)改革的重點。系統(tǒng)梳理企業(yè)內部板塊，推進分類改革。對產(chǎn)能過剩板塊，著力優(yōu)化存量、引導增量、主動減量，確保完成國家下達的化解過剩產(chǎn)能的任務。對傳統(tǒng)優(yōu)勢板塊，聚焦主業(yè)發(fā)展，把增品種、提品質、創(chuàng)品牌擺在突出位置，從生產(chǎn)導向向需求導向轉變，從規(guī)模效應向結構效益轉變，從粗放增長向集約增長轉變，積極發(fā)展精細化、高端化、終端化、差異化產(chǎn)品。對重點發(fā)展板塊，包括新能源新材料、高新技術、先進裝備制造等重點產(chǎn)業(yè)，通過多種途徑和方式，繼續(xù)增加國有資本投入，鼓勵各種經(jīng)濟成分參股。
（二十二）推進分塊搞活。把搞活二、三級企業(yè)作為當前改革的重點，改革的主要方式是通過產(chǎn)權制度改革實現(xiàn)產(chǎn)權多元化。對效益較好的子公司，通過引進戰(zhàn)略投資者、增加資本投入、資產(chǎn)重組和政策扶持等，進一步壯大規(guī)模，培育優(yōu)勢主打產(chǎn)品，提高技術和管理水平，迅速做大做強。對產(chǎn)品無市場、技術落后、長期虧損、扭虧無望的子公司，予以關閉，依法注銷破產(chǎn)。對輔業(yè)企業(yè)，根據(jù)市場情況和發(fā)展需求，通過改制、合并、資產(chǎn)和債務重組等方式，打造合格市場主體，加快劣勢輔業(yè)企業(yè)退出。對閑置資產(chǎn)，通過租賃、委托經(jīng)營、拍賣等多種形式，盤活或出清。
（二十三）支持企業(yè)加大國際合作和科技創(chuàng)新力度。全面融入國家“一帶一路”戰(zhàn)略，充分利用比較優(yōu)勢，發(fā)揮國際國內兩種資源、兩個市場作用，拓展優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，支持礦山裝備、農(nóng)機裝備等龍頭企業(yè)走出去，支持鋼鐵、水泥、化工、電解鋁等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)建設境外生產(chǎn)基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，釋放富余產(chǎn)能。
加大企業(yè)研發(fā)投入，構建開放式研發(fā)平臺，整合企業(yè)內部科技資源，通過合作研發(fā)、委托研發(fā)、并購等方式獲取外部研發(fā)資源，建立科研協(xié)作平臺和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，掌握一批關鍵核心技術和自主知識產(chǎn)權。創(chuàng)新激勵機制，推進科技成果產(chǎn)權制度改革，提高科研人員成果轉化收益分享比例。加大品牌建設，做優(yōu)知名品牌，擴大品牌影響力。
（二十四）加快分離移交企業(yè)辦社會職能。堅持市場化、社會化、專業(yè)化改革方向，推進省屬國有企業(yè)管理的市政基礎設施、公共服務機構和社區(qū)管理組織實施移交、撤銷或改制，推進企業(yè)退休人員社會化管理，2017年底基本完成省屬國有企業(yè)剝離辦社會職能工作。建立成本分擔機制，多渠道籌措資金。企業(yè)所在地政府要做好企業(yè)辦社會職能、機構、資產(chǎn)、人員等接收工作，企業(yè)要做好移交工作。
九、以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管
（二十五）完善國有資產(chǎn)監(jiān)管機構監(jiān)管。各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構要當好市場化的出資人，管好資本，放活企業(yè)。按照事前規(guī)范制度、事中加強監(jiān)控、事后強化問責的思路，更多運用法治化、市場化的監(jiān)管方式，減少出資人審批核準事項，改變行政化管理方式。建立國有資產(chǎn)監(jiān)管機構權力清單、責任清單和負面清單，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，落實企業(yè)經(jīng)營自主權，對權力清單以外的事項，由企業(yè)董事會行使。改革國有資本授權經(jīng)營體制，探索將部分出資人權利授權國有資本投資、運營公司董事會行使。將依法應由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事頊歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，將國有資產(chǎn)監(jiān)管機構配合承擔的公共管理職能歸位于相關政府部門和單位。
（二十六）加強和改進外派監(jiān)事會監(jiān)督。加強對企業(yè)重要事項、關鍵環(huán)節(jié)和董事會、經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況的監(jiān)督，強化當期監(jiān)督、事中監(jiān)督和專項監(jiān)督，對重大事項實行“一事一報告”，對監(jiān)督檢查情況實行“一企一公開”，加強監(jiān)事工作隊伍建設，選拔專業(yè)人員擔任專職監(jiān)事，選拔責任心強、勇于擔當、敢于碰硬的干部擔任監(jiān)事會主席。建立外派監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，對重大問題實行責任倒查。
（二十七）加強企業(yè)內部監(jiān)督。推進廠務公開，嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，重大事項決策前應開展深入細致的調查研究，決策必須經(jīng)集體討論決定，決策后應按規(guī)定公開，接受職工監(jiān)督。明確監(jiān)事會、審計、紀檢監(jiān)察及法律、財務部門的監(jiān)督職責，完善監(jiān)督職責，增強制度執(zhí)行力。推行企業(yè)總法律顧問制度，總法律顧問參與企業(yè)重大決策。實施法律意見書制度，對重要決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟合同的法律審核率達到100%。加強對重點人員、重點崗位和重點領域的監(jiān)管，實行分事行權、分崗設權、分級授權，定期輪崗，防止權力濫用。
（二十八）加強審計、紀檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和社會監(jiān)督。加強審計監(jiān)督。加大對國有企業(yè)領導人員履行經(jīng)濟責任惰況的審計力度，堅持離任必審，完善任中審計，探索任期輪審，實現(xiàn)任期內至少審計一次。建立國有企業(yè)經(jīng)常性審計制度，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構要加大對企業(yè)的審計檢查力度，并出具審計意見書。年審報告和審計意見書作為對企業(yè)考核的重要依據(jù)，并根據(jù)審計情況下達審計整改意見，企業(yè)要按照要求限期整改。圍繞企業(yè)短板，開展專項審計。
加強紀檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和社會監(jiān)督。堅持常規(guī)巡視和專項巡視相結合，推進巡視工作制度化、常態(tài)化。建立健全企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管重大信息公開制度，依法依規(guī)、及時準確披露國有資本整體運營情況等信息。國有企業(yè)要嚴格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，在依法保護國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，通過企業(yè)信用信息系統(tǒng)公開企業(yè)信息，建設“陽光國企”。加強社會監(jiān)督，發(fā)揮媒體輿論監(jiān)督作用，保障社會公眾對企業(yè)國有資產(chǎn)運營的知情權和監(jiān)督權。
十、營造良好的改革環(huán)境
（二十九）加強組織領導。各級黨委和政府要把國有工業(yè)企業(yè)改革工作列入重要議事日程，解放思想，勇于改革，大膽創(chuàng)新，破除禁錮，積極穩(wěn)妥推進企業(yè)改革。堅持分級負責。省委、省政府成立河南省國有工業(yè)企業(yè)改革領導小組，負責指導國有工業(yè)企業(yè)改革工作，督促檢查各項政策措施貫徹落實。建立協(xié)調會議制度，協(xié)調解決有關問題。領導小組各成員單位根據(jù)職責分工，密切配合，協(xié)同推進。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構要加強協(xié)調，做好設計。財政、金融部門要加大對企業(yè)改革的資金支持力度，支持國有企業(yè)化解不良債務。發(fā)展改革、工業(yè)和信息化等部門要支持企業(yè)優(yōu)化產(chǎn)品結構，推進轉型升級。法院要依法依規(guī)、妥善審理、執(zhí)行國有企業(yè)改革中出現(xiàn)的糾紛案件，為企業(yè)改革提供法律保障。工商部門要做好企業(yè)改革改制有關事項的注冊登記。人力資源社會保障部門要指導幫助企業(yè)做好職工社會保障、離退休人員社會化管理等工作。國土資源部門和城市規(guī)劃部門要指導幫助企業(yè)盤活土地資源。工會要深入細致做好職工群眾的思想政治工作。省轄市、直管縣（市）黨委和政府要加強對國有工業(yè)企業(yè)改革工作的組織領導，做好接收企業(yè)辦社會職能、分流安置富余人員、維護地方穩(wěn)定等工作。國有工業(yè)企業(yè)是深化改革的責任主體，要敢于擔當，不等不靠，精心組織，加快推進，確保改革落到實處、取得實效。
（三十）強化國有企業(yè)黨的建設。國有企業(yè)黨組織要切實承擔好、落實好從嚴管黨治黨責任，聚精會神抓好黨建工作，做到守土有責、守土負責、守土盡責。在企業(yè)改革發(fā)展中，堅持黨的建設同步謀劃、黨的組織及工作機構同步設置、黨組織負責人及黨務工作人員同步配備、黨的工作同步開展。黨委書記要切實履行黨建工作第一責任人職責，黨委班子其他成員履行“一崗雙責”。黨委書記同時擔任企業(yè)其他主要領導職務的，確定1名副書記協(xié)助分管企業(yè)黨建工作。積極推進混合所有制企業(yè)黨建工作，根據(jù)不同類型混合所有制企業(yè)特點，明確黨組織的設置方式、職責定位和管理模式。國有企業(yè)黨組織要把全面從嚴治黨、開展“兩學一做”學習教育和引領企業(yè)改革緊密結合起來，增強責任感、緊迫感、使命感，廣泛深入動員，團結帶領干部職工扎實推進各項改革。國有企業(yè)黨員領導干部要強化黨紀紅線意識和政治底線意識，嚴守政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律和生活紀律，以身作則，嚴格自律。
（三十一）完善改革配套政策。各有關部門要認真研究推進國有企業(yè)改革的配套政策措施。加大對企業(yè)改革改制、兼并重組、上市的財稅支持力度，對涉及的資產(chǎn)評估增值、債務重組收益、土地房屋權屬轉移等按規(guī)定給予稅收優(yōu)惠。企業(yè)原劃撥土地出讓后的收益，經(jīng)財政部門同意，可用于增加原企業(yè)的國有資本金，補繳土地價款可返還企業(yè)用于安置職工或解決改革遺留問題。建立健全公共配套用地和公益性項目補償機制。進一步完善國有企業(yè)職工社會保障政策。
（三十二）營造改革進取創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的濃厚氛圍。將深化國有工業(yè)企業(yè)改革與大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新結合起來，尊重基層首創(chuàng)精神，集眾智、匯眾力，增強企業(yè)發(fā)展新動能。建立鼓勵探索、實踐、創(chuàng)新的容錯機制，把為推動改革的無意過失與為謀取私利的故意行為區(qū)分開，把因缺乏經(jīng)驗先行先試出現(xiàn)失誤與明知故犯行為區(qū)分開，把國家尚無明確規(guī)定時的探索性試驗與國家明令禁止后的有規(guī)不依行為區(qū)分開。加大輿論宣傳力度，推廣介紹加快改革、轉型解困的好經(jīng)驗、好做法，營造銳意改革的濃厚氛圍。
（三十三）維護企業(yè)和社會和諧穩(wěn)定。堅持以人為本，深入做好新形勢下職工群眾的思想政治工作，加大政策宣講和落實力度，關心幫助困難職工，解決職工群眾反映的問題，引導職工群眾理解改革、支持改革、參與改革，確保人心穩(wěn)定、生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定、社會和諧穩(wěn)定，為國有企業(yè)改革創(chuàng)造良好環(huán)境。
各地可參照本意見精神，結合本地實際，積極推進國有非工業(yè)企業(yè)改革。
中共河南省委辦公廳
2016年8月8日印發(fā)
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