黔府辦發(fā)〔2017〕59號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈貴州省關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法〉〈貴州省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規(guī)程〉的通知》

《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈貴州省關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法〉〈貴州省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規(guī)程〉的通知》





黔府辦發(fā)〔2017〕59號

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》《貴州省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規(guī)程》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

貴州省人民政府辦公廳

2017年10月25日

貴州省關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于同意設(shè)立貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)的批復(fù)》(國函〔2016〕142號)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)施方案的通知》(發(fā)改西部〔2016〕1836號)、《國家外匯管理局關(guān)于在部分地區(qū)開展外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯管理方式改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)〔2014〕36號)、《國家外匯管理局關(guān)于貴陽綜合保稅區(qū)外匯管理改革試點(diǎn)的批復(fù)》(匯復(fù)〔2014〕129號)等文件精神，扎實(shí)推進(jìn)貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，借鑒有關(guān)省區(qū)市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，制定本辦法。

第二條  在貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，成立省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作小組(以下簡稱工作小組)，由省政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員由省發(fā)展改革委(貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室)、省商務(wù)廳、省工商局、省財政廳、省政府金融辦、省政府法制辦、省地稅局、省國稅局、人民銀行貴陽中心支行、國家外匯管理局貴州省分局、貴州銀監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、貴陽市人民政府等單位組成。

工作小組負(fù)責(zé)審核外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的設(shè)立申請，審議外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作中的重要政策和事項，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的重大問題，對成員單位和相關(guān)部門制定和落實(shí)試點(diǎn)工作的各項政策措施進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，推進(jìn)試點(diǎn)工作有序開展。工作小組成員單位根據(jù)各自職責(zé)履行對試點(diǎn)工作和試點(diǎn)企業(yè)的管理。工作小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委(貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室)。

第三條  本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個人參與投資設(shè)立的，投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意并依法由境外企業(yè)或個人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)，是指經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用合伙制、公司制等組織形式。

第四條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在貴陽綜合保稅區(qū)先行先試。試點(diǎn)期間經(jīng)工作小組審核同意設(shè)立的試點(diǎn)企業(yè)住所(經(jīng)營場所)應(yīng)在貴陽綜合保稅區(qū)。
 

第二章  設(shè)立申請

第五條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。合伙人應(yīng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元等值貨幣。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本(或認(rèn)繳出資)應(yīng)不低于150萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣。注冊資本(或認(rèn)繳出資)應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位20%以上，余額應(yīng)自企業(yè)成立之日起二年內(nèi)全部到位。

第六條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時具備以下條件的高級管理人員：

(一)有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;

(二)有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷;

(三)有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

(四)在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

第七條  申請參與試點(diǎn)工作的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

(一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近兩年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰;

(二)境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體具有相關(guān)的投資經(jīng)歷;

(三)應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金(FOF)、保險公司、銀行、證券公司及工作小組認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成;

(四)試點(diǎn)工作要求的其他條件。

第八條  申請參與試點(diǎn)工作的中國投資者，應(yīng)符合我國現(xiàn)行法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
 

第三章  試點(diǎn)運(yùn)作

第九條  申請試點(diǎn)的企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向工作小組辦公室遞交試點(diǎn)申請，工作小組辦公室初審后報工作小組審核。

第十條  經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)辦理商務(wù)部門審批備案(公司制辦理)、工商登記、基金備案等相關(guān)手續(xù)，依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)。

第十一條  經(jīng)工作小組審核同意的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中可加注“股權(quán)投資基金”和“股權(quán)投資基金管理”字樣。除試點(diǎn)企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”和“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第十二條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)在國家允許的外商投資范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式;

(二)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;

(三)經(jīng)審批備案或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十三條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè);

(二)受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);

(三)股權(quán)投資咨詢;

(四)經(jīng)審批備案或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在國家法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

(一)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;

(二)在二級市場進(jìn)行股票交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份的交易除外;

(三)從事金融衍生品交易;

(四)投資非自用不動產(chǎn);

(五)向他人提供貸款或擔(dān)保;

(六)挪用非自有資金進(jìn)行投資;

(七)其他外商投資股權(quán)投資企業(yè)禁止從事的事項。

第十五條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定。

第十六條  外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣、跨境人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十七條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托省內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管銀行。托管銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議負(fù)責(zé)監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，對資金托管賬戶及賬戶內(nèi)資金使用按規(guī)定實(shí)施管理。

第十八條  試點(diǎn)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配和清算撤資。
 

第四章  監(jiān)督管理

第十九條  工作小組負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的監(jiān)督管理，各相關(guān)成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)相關(guān)監(jiān)督管理工作。

第二十條  試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向工作小組辦公室報告半年經(jīng)營活動重大事項，包括但不限于：

(一)股權(quán)投資和其他經(jīng)營行為;

(二)資本金到位情況和重要財務(wù)狀況;

(三)公司章程(合同)或合伙協(xié)議等重要法律文件的變更;

(四)董事、高級管理人員的變更;

(五)增加或減少投資總額、注冊資本、認(rèn)繳出資額;

(六)分立與合并;

(七)解散、清算或破產(chǎn);

(八)工作小組辦公室要求的其他事項。

第二十一條  托管銀行履行的職責(zé)包括但不限于：

(一)年度結(jié)束后，向工作小組辦公室報送試點(diǎn)企業(yè)上一年度資金運(yùn)作情況和股權(quán)投資情況的年度報告;

(二)監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的資金運(yùn)作，對違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向工作小組辦公室報告;

(三)按外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理試點(diǎn)企業(yè)外匯登記及結(jié)售匯業(yè)務(wù)，并通過系統(tǒng)及時報送相關(guān)數(shù)據(jù);

(四)工作小組規(guī)定的其他監(jiān)督事項。

第二十二條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)辦理下列事項，省工商局應(yīng)事先征求工作小組辦公室意見：

(一)變更經(jīng)營范圍;

(二)變更合伙人;

(三)增加或減少認(rèn)繳出資額，增加或減少實(shí)際繳付的出資額，變更繳付期限;

(四)變更合伙企業(yè)類型。

第二十三條  試點(diǎn)企業(yè)辦理注銷時，省工商局應(yīng)通報工作小組辦公室。

第二十四條  工作小組及成員單位可以定期和不定期通過信函、電話、會議、實(shí)地調(diào)查及向托管銀行征詢等方式，了解試點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營情況和存在問題，并研究采取相應(yīng)措施加以解決。

第二十五條  試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，經(jīng)相關(guān)部門查實(shí)，工作小組責(zé)令其在30個工作日內(nèi)整改;逾期未改正的，經(jīng)工作小組審核同意取消其試點(diǎn)資格;構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
 

第五章  附  則

第二十六條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在貴州省投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條  本辦法由工作小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條  本辦法自發(fā)布之日起施行。




 

貴州省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規(guī)程

第一條  為規(guī)范我省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，根據(jù)《貴州省關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》),制定本操作規(guī)程。

第二條  省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作小組(以下簡稱工作小組)負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)審核外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的設(shè)立申請，審議外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作中的重要政策和事項，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的重大問題，對成員單位和相關(guān)部門制定和落實(shí)試點(diǎn)工作的各項政策措施進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，推進(jìn)試點(diǎn)工作有序開展。工作小組辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委(貴州內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室)。

省商務(wù)廳負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批，根據(jù)職責(zé)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。省政府金融辦負(fù)責(zé)審核試點(diǎn)投資企業(yè)的資質(zhì)、高級管理人員資質(zhì)，根據(jù)職責(zé)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。省工商局負(fù)責(zé)為試點(diǎn)企業(yè)辦理工商注冊登記，并根據(jù)《暫行辦法》審核企業(yè)重大變動事項核準(zhǔn)文件，根據(jù)職責(zé)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。人民銀行貴陽中心支行、國家外匯管理局貴州省分局負(fù)責(zé)根據(jù)國家跨境人民幣政策、國家外匯管理政策，做好試點(diǎn)企業(yè)人民幣和外匯額度、人民幣和外匯支付管理工作，根據(jù)職責(zé)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。貴州銀監(jiān)局負(fù)責(zé)托管銀行的監(jiān)督管理。貴州證監(jiān)局負(fù)責(zé)根據(jù)私募股權(quán)基金管理的有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為，根據(jù)職責(zé)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。工作小組其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)推進(jìn)試點(diǎn)工作，并履行對試點(diǎn)企業(yè)的管理。

第三條  工作小組辦公室負(fù)責(zé)以下日常工作：

(一)受理試點(diǎn)企業(yè)的申請并組織審核，出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審核意見。

(二)負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)企業(yè)的備案管理。

(三)受理試點(diǎn)托管銀行的申請并組織審核。

(四)組織擬定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作相關(guān)的政策和工作制度，經(jīng)工作小組批準(zhǔn)后推進(jìn)實(shí)施。

(五)對試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，督促試點(diǎn)企業(yè)定期提交情況報告;收集整理試點(diǎn)工作的進(jìn)度情況和存在的問題，協(xié)調(diào)相關(guān)部門研究解決，重大問題提請工作小組審議。

第四條  申請試點(diǎn)的企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向工作小組辦公室提出試點(diǎn)申請，工作小組辦公室初審后報工作小組審核。申請材料包括：

(一)試點(diǎn)申請書。

(二)《暫行辦法》要求的書面證明材料。

(三)申請外商投資股權(quán)投資企業(yè)提交擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)資料。包括募集說明書、合伙協(xié)議、機(jī)構(gòu)投資者營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、與托管銀行簽署的相關(guān)文件等。

(四)申請人出具的所提交材料真實(shí)性承諾函。

(五)工作小組要求的其他材料。

第五條  工作小組辦公室收到企業(yè)全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理;在受理后10個工作日內(nèi)，召集工作小組成員單位進(jìn)行評審。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求并經(jīng)工作小組審核同意的，由工作小組辦公室書面通知申請人，并抄送工作小組成員單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行;評審不通過的，由工作小組辦公室書面通知申請人。

第六條  獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)、外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),應(yīng)在通過審核之日起三個月內(nèi),按照《貴州省工商局貴州省商務(wù)廳關(guān)于印發(fā)〈推行外商投資企業(yè)設(shè)立申請“一窗受理”制度實(shí)施方案〉的通知》(黔工商外〔2017〕2號)的規(guī)定，到省政府政務(wù)服務(wù)中心設(shè)立的外商投資企業(yè)綜合服務(wù)窗口辦理審批備案和登記。

第七條  完成工商登記的試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)投資幣種的不同，直接到外匯指定銀行辦理相關(guān)登記手續(xù)。

第八條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托省內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

第九條  申請試點(diǎn)企業(yè)托管業(yè)務(wù)的銀行,應(yīng)向工作小組辦公室提出申請，申請材料包括:

(一)試點(diǎn)申請書(包括:外匯指定銀行資格、經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格和證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格、是否具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度、上年度執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核評定等級為B級及以上的證明等相關(guān)材料)。

(二)項目計劃書(包括:試點(diǎn)企業(yè)托管的服務(wù)內(nèi)容、優(yōu)惠項目、增值服務(wù)、股權(quán)投資募資托管經(jīng)驗(yàn)等)。

(三)工作小組要求的其他材料。

第十條  申請試點(diǎn)托管銀行按以下程序辦理：工作小組辦公室收到銀行全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理;在受理后10個工作日內(nèi)，召集工作小組成員單位進(jìn)行評審。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求并經(jīng)工作小組審核同意的，由工作小組辦公室書面通知申請人，并抄送工作小組成員單位;評審不通過的，由工作小組辦公室書面通知申請人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的委托銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報送有關(guān)部門備案。

第十一條  貴陽綜合保稅區(qū)管委會要積極協(xié)調(diào)試點(diǎn)企業(yè)，推進(jìn)試點(diǎn)相關(guān)工作，協(xié)助工作小組各成員單位開展對試點(diǎn)企業(yè)的調(diào)查，協(xié)助工作小組各成員單位開展對試點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)督管理，加強(qiáng)對試點(diǎn)企業(yè)的日常服務(wù)和管理，發(fā)現(xiàn)問題及時向工作小組和相關(guān)部門報告。

第十二條  為提高工作效率,工作小組各成員單位要指定專門機(jī)構(gòu)和專人負(fù)責(zé)，簡化審核流程,確保試點(diǎn)工作高效、有序、規(guī)范進(jìn)行。

第十三條  本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題要及時向工作小組辦公室反映。

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本文關(guān)鍵詞： 黔府辦發(fā), 辦公廳, 暫行辦法, 貴州省, 外商投資, 股權(quán)投資企業(yè), 試點(diǎn), 操作, 規(guī)程, 通知