陜商函〔2014〕641號《陜西省商務(wù)廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實施方案〉的通知》

《陜西省商務(wù)廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實施方案〉的通知》





陜商函〔2014〕641號

各設(shè)區(qū)市（區(qū)）、韓城市、西咸新區(qū)商務(wù)主管部門，廳屬企事業(yè)單位、有關(guān)行業(yè)協(xié)會、商會，廳機關(guān)各處（室）：

按照省發(fā)展改革委、中國人民銀行西安分行、省編辦《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實施意見〉的通知》（陜發(fā)改財金〔2013〕1901號）要求，為推動商務(wù)領(lǐng)域形成信用信息跨地區(qū)、跨部門聯(lián)合應(yīng)用和信用獎懲聯(lián)動機制，有效提升行政管理的規(guī)范化和科學化水平，結(jié)合商務(wù)工作實際，省商務(wù)廳制訂了《關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實施方案》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請轉(zhuǎn)發(fā)縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門和有關(guān)單位，認真貫徹執(zhí)行。

執(zhí)行中遇到的問題請及時反饋。

電子郵箱：swtzxc＠shaanxi.gov.cn



 

陜西省商務(wù)廳

2014年9月15日

關(guān)于在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用信用記錄綜合信用等級和信用報告的實施方案

為深入貫徹落實國家及我省關(guān)于社會誠信和信用體系建設(shè)的有關(guān)政策、法規(guī)和工作部署，推動信用信息跨區(qū)域、跨部門征集共享和聯(lián)合應(yīng)用，建立健全守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制，有效提升行政管理的規(guī)范化和科學化水平，根據(jù)省發(fā)展改革委、人民銀行西安分行、省編辦聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實施意見〉的通知》（陜發(fā)改財金〔2013〕1901號，以下簡稱《實施意見》）的有關(guān)要求,結(jié)合商務(wù)工作實際，制訂本方案。

一、總體要求

充分發(fā)揮商務(wù)部門在社會信用體系建設(shè)中的帶動作用，以加強科學決策、創(chuàng)新經(jīng)濟社會管理和有效解決社會失信問題為主要目標，積極推動信用信息跨區(qū)域、跨部門征集共享，大力推進信用信息在行政管理事項中的廣泛運用，將企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報告作為管理決策的重要參考，在行政審批、項目招投標、政府投資決策、招商引資等各項經(jīng)濟社會管理工作中全面建立信用管理和信用獎懲機制，加強管理和服務(wù)創(chuàng)新。

二、加強信用信息的征集共享

各級商務(wù)主管部門要全面貫徹落實《陜西省公共信用信息條例》，加強信用信息的征集共享，采取有效方式，對本部門、本單位在履行職責過程中形成或掌握的個人、企業(yè)、事業(yè)單位及各類社會組織的信用信息進行整合，并依法向公共信用信息平臺提供和更新，加快推進行業(yè)內(nèi)、部門間信用信息的互聯(lián)互通。

（一）省商務(wù)廳信用信息征集報送和更新的范圍及責任分工

按照職責分工，省商務(wù)廳依法報送和更新本廳在履行職責過程中形成或掌握的信用信息，均為商務(wù)部下放至省級的行政審批項目信息或法定省級許可審批信息，共8項，涉及市場運行和消費促進處、會展業(yè)發(fā)展管理處、市場建設(shè)處、流通業(yè)發(fā)展處、外國投資管理處、國際經(jīng)濟合作處等6個處（室），具體范圍及責任處（室）見附件1。

職責分工是：市場秩序處為省商務(wù)廳信用信息征集共享工作的聯(lián)系處（室），負責本廳接入信用平臺的聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作，申領(lǐng)并發(fā)放各相關(guān)處（室）的數(shù)據(jù)管理密鑰，使用、維護虛擬終端機，確保平臺接入及信用信息的互聯(lián)互通；負責信用信息報送和更新的責任處（室），要收集、整理本處（室）在履行職責過程中形成或掌握的企業(yè)信用信息，依法主動做好信用信息的報送和更新工作，確保信息的規(guī)范、有效；各相關(guān)處（室）負責管理使用本處（室）數(shù)據(jù)密鑰，共同做好信用信息的共享、查詢及規(guī)范使用；廳商務(wù)信息中心負責對各處（室）在使用系統(tǒng)中出現(xiàn)的硬件和軟件環(huán)境提供技術(shù)支持。

（二）省商務(wù)廳信用信息征集報送和更新的內(nèi)容及時限

省商務(wù)廳依法征集報送和更新的信用信息分為基本信息和提示信息兩部分。基本信息為專項許可和資質(zhì)信息，反映企業(yè)的基本情況和資質(zhì)信息。提示信息為行政處罰信息、行政強制信息、主要經(jīng)營管理者受到行業(yè)禁入處理的信息、榮譽信息等，反映企業(yè)的信用狀況?；拘畔⒁髮崟r更新，有新的信息形成但暫時不能做到實時更新的，要保證至少每月匯總更新一次。提示信息要求提供2012年1月1日以來信息。對新形成的提示信息，要自該信息形成之日起20個工作日內(nèi)向信用平臺報送。

三、信用信息分類及核查

（一）信用信息分類

按照信用信息在行政管理事項中的使用分類，信用信息分為企業(yè)信用記錄、企業(yè)綜合信用等級和企業(yè)信用報告三類。

1、企業(yè)信用記錄是由各有關(guān)部門按照職責分工依法向信用平臺報送和更新的、可通過“信用陜西”網(wǎng)站公開查詢或授權(quán)（使用密鑰）查詢的企業(yè)信用信息，分為基本信息和提示信息?；拘畔üど痰怯浶畔ⅰ⑸鐣M織登記信息、稅務(wù)登記信息、組織機構(gòu)代碼登記信息、專項許可和資質(zhì)信息、認證認可信息及主要經(jīng)營管理者信息、分支機構(gòu)信息、進出口信息等。提示信息包括行政處罰信息、行政強制信息、主要經(jīng)營管理者受到行業(yè)禁入處理的信息、榮譽信息及欠繳稅收信息、勞動及社會保障保險信息、行政事業(yè)性收費和政府性基金欠費信息等。其中，提示信息是信用記錄使用的重點。按照提示信息反映的企業(yè)失信行為類別和程度劃分，失信行為分為輕微失信行為、嚴重失信行為、特別重大失信行為等三種情形：

（1）輕微失信行為：是指非主觀惡意，影響范圍有限，且尚未對經(jīng)濟社會造成實質(zhì)危害的失信行為。

（2）嚴重失信行為：指發(fā)生納稅違法、產(chǎn)品（工程）質(zhì)量責任事故、侵犯勞動者合法權(quán)益、逾期不執(zhí)行人民法院生效的民事判決、招投標違法違規(guī)等擾亂市場經(jīng)濟秩序、散布虛假信息、出具虛假報告或證明、騙取和挪用國家資金等弄虛作假及其他違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營等社會危害大、群眾反映強烈的失信行為。

 （3）特別重大失信行為：指發(fā)生食品安全、藥品安全、制售假冒偽劣產(chǎn)品、生產(chǎn)安全責任事故、破壞生態(tài)環(huán)境等危害人民群眾生命健康、損害社會公共利益或造成重大經(jīng)濟社會損失，且情節(jié)特別嚴重、社會影響特別惡劣的失信行為。2.企業(yè)綜合信用等級是由第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)在全面采集、核實企業(yè)信用信息的基礎(chǔ)上，按照全省統(tǒng)一標準出具的、有效的信用等級評價結(jié)果，是企業(yè)整體信用的綜合反映。

2、企業(yè)綜合信用等級有效期為一年，有效期內(nèi)可在多個部門重復使用。按照“三等九級”制劃分，信用等級分為A等（細分為AAA、AA、A三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)良好，無不良信用記錄；B等（細分為BBB、BB、B三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)一般，有不良信用記錄，但一年內(nèi)無嚴重失信行為，或各項經(jīng)濟指標存在一定風險和不穩(wěn)定性；C等（細分為CCC、CC、C三個級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)差，一年內(nèi)有嚴重失信記錄，或有5條以上不良信用記錄，或資不抵債存在較大風險和不穩(wěn)定性。

3.信用報告是由第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)出具的相關(guān)社會法人承擔特定項目建設(shè)或從事特定經(jīng)濟社會活動的信用能力和風險的調(diào)查分析報告。信用報告的主要內(nèi)容包括相關(guān)社會法人的基本情況、三年內(nèi)承擔同類項目或從事同類經(jīng)濟社會活動的總體信用狀況，以及技術(shù)水平、設(shè)備條件、人力資源、資金實力等及其運用方面的信用能力。信用報告明確給出社會法人實施該項目或從事該項經(jīng)濟社會活動的決策建議和風險提示，分為具備信用能力、信用能力一般、不具備信用能力三種。信用報告僅限于申請實施特定項目或從事特定經(jīng)濟社會活動時一次性使用。

（二）信用信息核查

根據(jù)信用信息的使用分類，企業(yè)信用信息的核查方式如下：

1、信用記錄的核查：通過“信用陜西”網(wǎng)站，以公開查詢或授權(quán)（使用密鑰）查詢方式，依法核查相關(guān)企業(yè)的信用記錄。

2.企業(yè)綜合信用等級的核查：由企業(yè)提供第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用等級證明，商務(wù)主管部門在收到企業(yè)提交的相關(guān)材料后，登錄“信用陜西”網(wǎng)站—“信用服務(wù)”，查詢“信用等級評價結(jié)果”，核查信用等級的真實性和有效性。

3.信用報告的核查：核查由企業(yè)提供的、由具有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用報告原件。

四、信用信息在行政管理事項中的使用及獎懲措施

（一）在行政審批類事項中的使用及獎懲措施

商務(wù)主管部門在行政審批（核準、許可）、市場準入、資格認定、資質(zhì)審核等行政管理事項中，應(yīng)依法使用及核查相關(guān)企業(yè)的信用記錄，將信用記錄作為行政審批以及日常監(jiān)督管理工作的參考。對信用記錄優(yōu)良的，依法實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策。對有不良信用記錄的，依法嚴格執(zhí)行失信懲戒措施：

1.對有輕微失信行為的，應(yīng)加強教育，促進整改，充分證明整改合格的，可暫不采取限制，并提供相關(guān)服務(wù)。但對發(fā)生3次及以上同一類型輕微失信行為的，要加大監(jiān)管力度，予以適當限制。

2.對一年內(nèi)有嚴重失信行為的，應(yīng)重點加強監(jiān)管，提高監(jiān)督檢查頻次，依法實施聯(lián)合限制，暫緩辦理行政許可、資質(zhì)資格審核手續(xù)、限制當年參加重大項目招投標、當年不予享受政府扶持政策、限制當年新增項目審批、禁止當年參與評優(yōu)評先等限制措施。

3.對有特別重大失信行為的，加大失信懲戒力度，公開曝光，并依法采取懲戒聯(lián)動措施，取消從事或有關(guān)申請資格，取消財政補貼資格、撤銷已經(jīng)授予的榮譽稱號、3年內(nèi)禁止參加重大項目招投標和新增項目審批等經(jīng)濟活動；對觸犯刑律的，堅決移交司法機關(guān)追究刑事責任。

（二）在招標投標、政府資金安排使用類行政管理事項中的使用及獎懲措施

商務(wù)主管部門在招標投標、政府資金安排使用等重大經(jīng)濟社會活動管理中，應(yīng)推行使用及核查企業(yè)綜合信用等級，要將第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的企業(yè)綜合信用等級評價證明作為管理工作的重要決策依據(jù)。

1.在政府投資的項目招投標中，商務(wù)系統(tǒng)各有關(guān)單位組織開展招投標活動時，要嚴格審查投標企業(yè)的綜合信用等級評價證明，在評標環(huán)節(jié)，對信用等級達到A等（含AAA、AA、A三個級別）的企業(yè)給予適當加分；對于信用等級低于BB級（含）或不提供綜合信用等級的企業(yè)，應(yīng)限制其參與項目招投標活動。

2、在政府資金安排使用中，商務(wù)主管部門要將企業(yè)綜合信用等級評價證明作為必要審查條件；對申請財政專項預算內(nèi)資金補助和貼息項目，優(yōu)先支持信用等級達到A等（含AAA、AA、A三個級別）的企業(yè)，在專家評審環(huán)節(jié)可給予適當加分；對信用等級為B等（含BBB、BB、B三個級別）的企業(yè)應(yīng)嚴格審查，并對項目實施情況和資金使用情況進行重點檢查；對信用等級為C等（含CCC、CC、C三個級別）或不提供綜合信用等級的企業(yè)，在政府資金安排使用時不予支持。

在招標投標、政府資金安排使用類行政管理事項的申報及安排期間，信用等級為BBB級（含）以上的企業(yè)，在取得信用等級評價結(jié)果后一年內(nèi)，如發(fā)生嚴重失信行為或特別重大失信行為，取消申請及資金安排資格，并按規(guī)定實施聯(lián)合限制或懲戒聯(lián)動措施。

（三）在招商引資類行政管理事項中的使用及獎懲措施

商務(wù)（招商引資）主管部門在招商引資等重大經(jīng)濟社會管理事項中應(yīng)推廣使用及核查信用報告，將第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用報告作為管理決策的重要參考，最大限度降低決策風險。

招商引資項目是指享受政府招商引資優(yōu)惠政策的項目，在招商引資項目的審核和管理過程中，政府招商引資主管部門要有信用審核環(huán)節(jié)，應(yīng)要求項目相關(guān)投資企業(yè)提供由第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用報告，確保相關(guān)社會法人具備足夠的信用能力從事相關(guān)經(jīng)濟活動，保障投資的安全和效益，防范決策風險。對具備足夠信用能力的企業(yè)予以重點支持，同等條件下優(yōu)先支持信用能力高的企業(yè)；對信用能力一般的企業(yè)應(yīng)當重點關(guān)注，加大前期資格審查和監(jiān)督檢查力度；對不具備信用能力或不提供信用報告的企業(yè)不予支持。

五、第三方社會信用服務(wù)機構(gòu)

根據(jù)我省規(guī)定，社會信用服務(wù)機構(gòu)開展企業(yè)綜合信用等級評價和重大經(jīng)濟社會活動信用報告服務(wù)的標準和業(yè)務(wù)規(guī)范由省發(fā)展改革委制定和發(fā)布。承擔企業(yè)綜合信用等級評價業(yè)務(wù)和重大經(jīng)濟社會活動信用報告服務(wù)的社會信用服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當依法在國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門備案，并具備從事企業(yè)信用評價業(yè)務(wù)所需的資金、技術(shù)、人員條件和健全的業(yè)務(wù)管理制度。相關(guān)業(yè)務(wù)活動按照省發(fā)展改革委《關(guān)于印發(fā)<陜西省企業(yè)綜合信用等級評價規(guī)范（試行）>和<陜西省社會信用服務(wù)機構(gòu)從事企業(yè)綜合信用等級評價業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（陜發(fā)改財金〔2014〕471號【全文廢止，最新：陜發(fā)改財金〔2017〕1093號《陜西省企業(yè)綜合信用等級評價管理細則（試行）》全文】，以下分別簡稱《評價規(guī)范》和《評價業(yè)務(wù)管理辦法》）的有關(guān)要求執(zhí)行。省信用管理辦公室會同征信業(yè)管理部門加強對社會信用服務(wù)機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動的指導和監(jiān)督管理，健全社會信用服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄，完善市場退出機制，擇優(yōu)推薦信用服務(wù)機構(gòu)，建立經(jīng)營異常名單，并通過“信用陜西”網(wǎng)站向社會公布。

各級商務(wù)主管部門要引導企業(yè)選擇省信用辦優(yōu)先推薦的信用服務(wù)機構(gòu)，為本企業(yè)開展綜合信用等級和信用報告評價服務(wù)，確保信用評價結(jié)果和信用報告真實可信。

六、工作安排和要求

（一）各市（區(qū)）商務(wù)主管部門要按照本實施方案，制定本地區(qū)信用信息征集報送和更新、使用及核查信用記錄、信用等級和信用報告的工作方案及信用獎懲方面的具體措施，于2014年9月底前抄送省商務(wù)廳。

（二）自方案印發(fā)之日起，各級商務(wù)主管部門要按照規(guī)定推進企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報告在行政管理事項中的運用工作，其中，企業(yè)綜合信用等級使用的過渡期為兩個月，企業(yè)信用報告的使用為積極探索推行。

省商務(wù)廳各處（室）及各市（區(qū)）商務(wù)主管部門，按照誰審批（包括核準、許可、市場準入等）誰負責、誰確定項目資金誰負責、誰組織招標投標誰負責的原則，在決定行政審批、資金安排、招標投標事項時，同時將處（室）或市（區(qū)）信用信息核查使用情況和結(jié)果，分別通過省商務(wù)廳或市（區(qū)）商務(wù)主管部門官方網(wǎng)站向社會公示，并下載留存公示網(wǎng)頁截圖，公示期不得少于五個工作日。

每季度末，省商務(wù)廳各處（室）及各市（區(qū)）要對各自在行政管理事項中使用和公示信用信息的情況進行統(tǒng)計，匯總填寫《在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用企業(yè)信用信息情況統(tǒng)計表》，抄送省商務(wù)廳（市場秩序處），確保信用信息運用工作的順利推進。

（三）各級商務(wù)主管部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄、信用等級和信用報告納入重要工作日程，積極向管理、服務(wù)對象做好宣傳引導工作。省發(fā)展改革委定期在“信用陜西”網(wǎng)站通報信用信息報送、更新和公眾查詢情況，年底前向省政府辦公廳報送各部門信用信息征集報送和更新情況。省商務(wù)廳將對各市（區(qū)）商務(wù)主管部門和有關(guān)處（室）在行政管理事項中使用信用信息的情況進行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為年度目標考核的重要參考。

以上《實施意見》《評價規(guī)范》及《評價業(yè)務(wù)管理辦法》等文件均可通過“信用陜西”網(wǎng)站—“政策法規(guī)”欄目查詢、下載。




附件：【略】

1.省商務(wù)廳依法報送和更新的信用信息范圍和責任分工表

2.在商務(wù)領(lǐng)域行政管理事項中使用企業(yè)信用信息情況統(tǒng)計表

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