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《山西省工商行政管理局關于印發(fā)〈“雙隨機一公開”監(jiān)管工作實施細則（試行）〉的通知》
晉工商辦字〔2017〕154號
各市工商局、示范區(qū)工商局：
為深化商事制度改革，強化事中事后監(jiān)管，規(guī)范“雙隨機一公開”監(jiān)管工作，提升監(jiān)管效能和質量，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)規(guī)定，和《山西省人民政府辦公廳關于進一步推進“雙隨機一公開”工作加強事中事后監(jiān)管的通知》（晉政辦發(fā)電〔2016〕45號）、《工商總局關于新形勢下推進監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見》（工商企監(jiān)字〔2016〕185號）等文件精神，省工商局制定了《山西省工商局“雙隨機一公開”監(jiān)管工作實施細則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
山西省工商行政管理局
2017年6月15日
山西省工商行政管理局“雙隨機一公開”監(jiān)管工作實施細則（試行）
第一章 總則
第一條 為深化商事制度改革，強化事中事后監(jiān)管，規(guī)范“雙隨機一公開”監(jiān)管工作，提升監(jiān)管效能和質量，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)，和國務院、省人民政府、國家工商總局系列文件精神，制定本實施細則。
第二條 “雙隨機一公開”是指工商、市場監(jiān)管部門（以下簡稱工商部門）對市場主體公示信息及日常生產經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理時，隨機抽取被檢查市場主體、隨機抽取執(zhí)法檢查人員，向社會公開檢查結果。
第三條 “雙隨機一公開”監(jiān)管工作遵循依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進的原則。
第四條 省工商局負責全省工商部門“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的組織、指導、督查、考核。
市工商局負責本市工商部門“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的組織、指導、督查、考核。
縣級工商部門負責本轄區(qū)“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的組織和實施。
第五條 “雙隨機”抽查是工商部門提升監(jiān)管效能的重要途徑，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉辦交辦以外，工商部門對市場主體的所有監(jiān)督檢查都必須通過“雙隨機”抽查方式進行，減少對市場主體正常經(jīng)營活動的干擾。
第六條 工商部門實施“雙隨機”抽查時，應當對同一市場主體的多個檢查事項一次性完成。檢查事項主要有：
（一） 市場主體年度報告公示信息；
（二） 企業(yè)即時公示信息；
（三） 市場主體登記事項；
（四） 不正當競爭行為；
（五） 廣告行為；
（六） 商標使用；
（七） 侵害消費者權益；
（八） 流通領域商品質量；
（九） 格式合同使用；
（十） 直銷行為；
（十一）網(wǎng)絡商品交易與服務行為；
（十二）依法應當監(jiān)管的其他行為。
第二章 隨機抽查的種類和方式
第七條 “雙隨機”抽查按抽查市場主體范圍分為不定向抽查和定向抽查。
不定向抽查是指工商部門在市場主體數(shù)據(jù)庫中隨機抽取檢查市場主體名單，對其進行檢查。
定向抽查是指工商部門按照企業(yè)類型、規(guī)模、行業(yè)等特定條件隨機抽取檢查市場主體名單，對其進行檢查。
第八條 “雙隨機”抽查按抽查執(zhí)法主體分為跨部門聯(lián)合抽查、系統(tǒng)內綜合抽查、業(yè)務條線專項抽查。
跨部門聯(lián)合抽查是指在各級政府的統(tǒng)一組織下，根據(jù)行政許可類別或行業(yè)特點，工商部門聯(lián)合相關政府部門，整合抽查任務，聯(lián)合開展抽查。
系統(tǒng)內綜合抽查是指工商部門基于市場主體年報信息抽查，綜合企業(yè)登記事項監(jiān)管、競爭執(zhí)法、消費維權等事項開展抽查。
業(yè)務條線專項抽查是指工商部門根據(jù)特定任務和要求就單一事項進行快捷、高效的抽查。
第九條 隨機抽查方式有實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測、郵寄專用信函等。抽查中可以委托會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等專業(yè)機構開展審計、驗資、咨詢等相關工作，依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結果或者專業(yè)機構作出的專業(yè)結論。
第三章 建立“兩庫一單”
第十條 各級工商部門應當建立涵蓋本部門全部監(jiān)管主體的檢查對象名錄庫，并依據(jù)市場主體存續(xù)狀態(tài)實施動態(tài)管理。檢查對象名錄庫內容包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（注冊號）、法定代表人、住所、登記機關、管轄單位等。
第十一條 各級工商部門應當建立本級執(zhí)法檢查人員名錄庫，實行分級管理，并確定一名管理員，負責對執(zhí)法檢查人員名錄庫進行動態(tài)更新。執(zhí)法檢查人員名錄庫內容包括執(zhí)法人員姓名、性別、單位、部門、執(zhí)法證編號、業(yè)務專長等。
第十二條 各級工商部門應當加強對本級執(zhí)法檢查人員的教育培訓，提高其業(yè)務能力和素質，保證“雙隨機”抽查工作的高效開展。
第十三條 各級工商部門應當結合本部門的權力清單、責任清單制定本部門隨機抽查事項清單，清單內容包括檢查項目、檢查主體、檢查依據(jù)、檢查內容等。
隨機抽查事項清單應當根據(jù)法律法規(guī)和工作實踐及時調整，經(jīng)當?shù)卣ㄖ撇块T審核后在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
第四章 制定年度抽查計劃
第十四條 各級工商部門應當統(tǒng)籌各業(yè)務部門的監(jiān)管任務和需求，制定年度抽查計劃。抽查計劃主要包括：抽查項目、抽查范圍、抽查比例、抽查方式、檢查內容、實施時間等。
年度抽查計劃應當及時報上一級工商部門和本級人民政府，并在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
第十五條 各級工商部門應當嚴格按照年度隨機抽查計劃開展抽查，不得隨意增加或減少檢查次數(shù)。因工作實際情況需要調整的，應向本級人民政府報告，并在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
第五章 隨機抽查的組織實施
第十六條 各級工商部門應當根據(jù)年度抽查計劃制定抽查實施方案。實施方案包括抽查項目名稱、抽查對象、抽查范圍、抽查比例、抽查方式、檢查內容、實施時間以及相關要求等。
第十七條 抽查比例和頻次應當公正、合理，即要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。原則上，同一年度內對同一市場主體的抽查不超過兩次。
對社會關注度高、投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、有多次或有嚴重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，應當增加抽查頻次，加大檢查力度。
第十八條 縣級工商部門應當根據(jù)抽查任務和本地實際選擇全局內隨機、局機關與工商、市場監(jiān)管所（以下簡稱工商所）隨機、若干工商所內隨機、單一工商所內隨機等方式抽取執(zhí)法檢查人員?？梢蕴剿麟S機執(zhí)法檢查人員的其他有效方式。
第十九條 “雙隨機”抽查工作應當公開透明，必要時可邀請人大代表、政協(xié)委員、廉政監(jiān)督員、媒體參加。
市、縣工商部門完成隨機抽取工作后，應當及時將隨機抽取情況報省工商局企業(yè)監(jiān)管處備查。
第二十條 為保證監(jiān)管效果，工商部門可以將隨機確定的被檢查市場主體按照企業(yè)類型、行業(yè)特點等細分為若干子任務，而后再隨機抽取執(zhí)法檢查人員。
第二十一條 隨機抽取的執(zhí)法檢查人員應當2名以上。執(zhí)法檢查人員與被檢查市場主體有利害關系的，應當依法回避。
第二十二條 工商部門對檢查事項專業(yè)性強的，可以安排專業(yè)技術人員配合執(zhí)法檢查人員進行檢查，做好業(yè)務指導。
第二十三條 實施抽查的工商部門應當通過12315投訴舉報平臺查詢隨機確定的被檢查市場主體近期的投訴舉報情況，并通知隨機確定的執(zhí)法檢查人員。
第二十四條 執(zhí)法檢查人員在實施檢查前，應當查詢被檢查市場主體自主公示信息、工商登記備案信息及有關行政許可、行政處罰信息等，可以先行與企業(yè)取得聯(lián)系，告知檢查事項，預約檢查時間，同時告知企業(yè)應當提供的備查材料，包括營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財務報表和賬簿、相關行政許可證明等，并要求企業(yè)相關人員到場配合檢查。
第二十五條 執(zhí)法檢查人員在實施檢查時，應當嚴格按照抽查實施方案開展檢查工作。應當如實記錄檢查過程，填寫檢查情況并要求企業(yè)法定代表人（負責人）簽字或者企業(yè)蓋章，無法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。
第二十六條 執(zhí)法檢查人員在實施檢查時，發(fā)現(xiàn)市場主體經(jīng)營不規(guī)范時，應當當場予以糾正；有輕微違法違規(guī)行為且未造成不良社會后果的，應當責令限期整改，并下達責令整改通知書。
第二十七條 執(zhí)法檢查人員在檢查工作結束后，應當綜合實地核查、書面檢查和專業(yè)機構出具的報告、結論等，對被檢查市場主體逐戶出具檢查意見。檢查意見包括：“未發(fā)現(xiàn)異常”“未按規(guī)定公示應當公示的信息”“公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假”“通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系”“不予配合情節(jié)嚴重”“經(jīng)營行為涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)，需進一步調查處理”等。
第二十八條 執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)市場主體檢查結果符合納入經(jīng)營異常名錄情形的，應當依照《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等相關規(guī)定做出相應處理；涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)的，按照相關規(guī)定調查處理；發(fā)現(xiàn)問題線索屬于其他行政部門管轄的，及時移送其他有管轄權的行政部門。
第二十九條 按照“誰抽查、誰錄入、誰公示”的原則，執(zhí)法檢查人員應當自檢查結束之日起5個工作日內將檢查結果通過協(xié)同監(jiān)管平臺“抽查結果錄入”模塊錄入，工商部門應當自檢查結束之日起20個工作日內將檢查結果公示。
第三十條 實施抽查的工商部門，應當在檢查結束后，及時歸檔。檔案主要包括檢查表、證據(jù)材料等。
第三十一條 市場主體在接受檢查中有下列不予配合情形的，工商部門應當將企業(yè)名稱和不予配合檢查次數(shù)、時間、情形等信息，通過國家企業(yè)信用公示系統(tǒng)予以公示。法律法規(guī)另有明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
（一）拒絕檢查人員或者其委托的專業(yè)機構進入被檢查場所的；
（二）拒絕向檢查人員或者其委托的專業(yè)機構提供相關材料的；
（三）不如實或者不按要求提供情況或者相關材料的；
（四）其他阻撓、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無法正常進行的。
第六章 隨機抽查的紀律和考核
第三十二條 執(zhí)法檢查人員在實施檢查時，不得妨礙被檢查市場主體的正常生產經(jīng)營活動。
第三十三條 對在隨機抽查過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依照有關規(guī)定予以處理。
第三十四條 上級工商部門應當加強對下級工商部門抽查工作的考核，可以在每次抽查工作開展中或結束后對已抽查市場主體進行復查，復查結果做為“雙隨機一公開”工作的年度考核評價依據(jù)。
第三十五條 工商部門應當在每次抽查工作結束后，將抽查情況及分析在本部門的門戶網(wǎng)站上公示。
第七章 附則
第三十六條 本細則自印發(fā)之日起施行。
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