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滬府發(fā)〔2016〕19號(hào)
上海市人民政府關(guān)于印發(fā)本市進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作實(shí)施意見的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《本市進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的實(shí)施意見》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府
2016年3月23日
本市進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的實(shí)施意見
當(dāng)前，非法集資問(wèn)題日益突出，案件高發(fā)多發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定造成較大威脅。為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕59號(hào)），推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，現(xiàn)就本市進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作提出如下實(shí)施意見。
一、總體要求
（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。防范和處置非法集資是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜、艱巨的系統(tǒng)性工程。各區(qū)（縣）政府、各有關(guān)部門要高度重視，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院和市委、市政府的決策部署上來(lái)，加大防范和處置力度，建立和完善長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。
（二）明確工作目標(biāo)。非法集資高發(fā)勢(shì)頭得到遏制，存量風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)妥化解，增量風(fēng)險(xiǎn)逐步減少。非法集資監(jiān)測(cè)到位、預(yù)警及時(shí)、防范得力。處置非法集資工作納入法治化軌道，案件得到依法穩(wěn)妥處置。防范和處置非法集資體制機(jī)制不斷健全，金融發(fā)展環(huán)境不斷優(yōu)化，為推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)保駕護(hù)航。
（三）落實(shí)工作任務(wù)。一是健機(jī)制，健全打擊非法集資領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，明晰行業(yè)主管、監(jiān)管部門職責(zé)，落實(shí)區(qū)（縣）政府屬地管理責(zé)任；二是強(qiáng)監(jiān)管，加強(qiáng)日常監(jiān)管，強(qiáng)化事中事后管理，做好源頭防控；三是早發(fā)現(xiàn)，建立立體化、社會(huì)化、信息化的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，做到早發(fā)現(xiàn)、早研判、早預(yù)警、早處置；四是打重點(diǎn)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)案件，依法嚴(yán)厲打擊非法集資活動(dòng)；五是常宣傳，健全常態(tài)化的宣傳教育工作機(jī)制，提高宣傳教育的廣泛性、針對(duì)性和有效性。
二、健全領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制
（四）健全領(lǐng)導(dǎo)體制。針對(duì)各類非法金融活動(dòng)發(fā)展態(tài)勢(shì)，根據(jù)工作需要，調(diào)整充實(shí)市打擊非法金融活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）成員。同時(shí)，在領(lǐng)導(dǎo)小組下，增設(shè)案件偵辦組、信訪維穩(wěn)組、宣傳教育組。其中，案件偵辦組由市公安局牽頭，市檢察院、市高法院等配合，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)非法集資案件的立案、偵辦、查處；信訪維穩(wěn)組由市信訪辦牽頭，市公安局、市維穩(wěn)辦等配合，負(fù)責(zé)做好非法集資信訪預(yù)警、現(xiàn)場(chǎng)處置，落實(shí)維穩(wěn)措施等；宣傳教育組由市委宣傳部牽頭，市政府新聞辦及相關(guān)部門配合，負(fù)責(zé)宣傳教育、輿論引導(dǎo)和新聞媒體涉及非法集資宣傳的管理。
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)、信息匯總、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和情況通報(bào)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下設(shè)兩個(gè)專項(xiàng)工作組：打擊非法集資活動(dòng)專項(xiàng)工作組主要負(fù)責(zé)對(duì)本市非法集資風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)分析、指導(dǎo)防范和專業(yè)研判；打擊非法證券活動(dòng)專項(xiàng)工作組主要負(fù)責(zé)在全市范圍內(nèi)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)防范和處置非法證券的相關(guān)工作。
（五）行業(yè)主管、監(jiān)管部門履行一線把關(guān)職責(zé)。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要將防控本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資作為履行監(jiān)督管理職責(zé)的重要內(nèi)容，加強(qiáng)日常監(jiān)督。行業(yè)管理、指導(dǎo)、規(guī)范和促進(jìn)部門要牽頭負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域非法集資防范、監(jiān)測(cè)和預(yù)警工作。對(duì)沒(méi)有明確主管、監(jiān)管部門的行業(yè)領(lǐng)域，由區(qū)（縣）政府組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門充分利用現(xiàn)有市場(chǎng)監(jiān)管手段，強(qiáng)化綜合監(jiān)管，防范非法集資風(fēng)險(xiǎn)。各有關(guān)部門要密切關(guān)注非法集資高發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。
（六）區(qū)（縣）政府落實(shí)屬地管理責(zé)任。各區(qū)（縣）政府要加強(qiáng)與領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的溝通聯(lián)系，健全本轄區(qū)防范和處置非法集資工作機(jī)制，負(fù)責(zé)本轄區(qū)非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警、宣傳教育、信息報(bào)送、處置善后和信訪維穩(wěn)等工作，配合行業(yè)主管、監(jiān)管部門做好風(fēng)險(xiǎn)排查和案件處置等工作，切實(shí)防范并妥善處置本轄區(qū)因非法集資而引發(fā)的群體性事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
三、加強(qiáng)日常監(jiān)管
（七）嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入。工商部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)行業(yè)的登記管理，嚴(yán)格把握準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)股東背景、信用狀況、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營(yíng)方案、風(fēng)控措施等，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各區(qū)（縣）政府要密切關(guān)注投資理財(cái)、網(wǎng)絡(luò)借貸等風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域，轄區(qū)主要商務(wù)樓宇、科技園區(qū)、招商中心等要明確“誰(shuí)引進(jìn)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的招商原則，落實(shí)源頭防控。
（八）加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)所主管、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查和行政執(zhí)法，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防。對(duì)一般工商企業(yè)，要綜合運(yùn)用信用分類監(jiān)管、定向抽查檢查、信息公示、風(fēng)險(xiǎn)警示約談、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制等手段，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督管理。加強(qiáng)部門間信息共享和對(duì)失信主體的聯(lián)合懲戒，探索建立多部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)動(dòng)綜合執(zhí)法機(jī)制，提升執(zhí)法效果。建立非法集資主體（包括法定代表人、實(shí)際控制人、代理人、中間人等）經(jīng)營(yíng)異常名錄和信用記錄，并納入統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。
（九）探索自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管工作全覆蓋。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、浦東新區(qū)政府要在中央駐滬金融管理部門指導(dǎo)下，抓住自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新、上海國(guó)際金融中心建設(shè)的機(jī)遇，研究對(duì)跨行業(yè)、跨機(jī)構(gòu)、跨市場(chǎng)的交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，以非金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)領(lǐng)域的監(jiān)管為重點(diǎn)，推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)功能性監(jiān)管試點(diǎn)，穩(wěn)步推廣經(jīng)驗(yàn)，探索實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)（類）金融活動(dòng)的全覆蓋監(jiān)管。
（十）發(fā)揮第三方社會(huì)監(jiān)督作用。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)管理、行業(yè)保護(hù)、行業(yè)監(jiān)督、行業(yè)約束等方面的積極作用，尤其是在行業(yè)信息透明度和共享機(jī)制方面建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，規(guī)范、培育優(yōu)質(zhì)第三方評(píng)級(jí)與咨詢機(jī)構(gòu)，構(gòu)建“政府負(fù)責(zé)、部門協(xié)同、行業(yè)規(guī)范、第三方評(píng)級(jí)、社會(huì)監(jiān)督”的多元市場(chǎng)監(jiān)管格局。
四、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警
（十一）建立監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。創(chuàng)新工作方法，充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，加強(qiáng)對(duì)非法集資的監(jiān)測(cè)預(yù)警，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研判，及時(shí)預(yù)警提示。依托城市網(wǎng)格化綜合管理平臺(tái)，發(fā)現(xiàn)疑似非法集資活動(dòng)線索。建立金融風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)向市有關(guān)部門、區(qū)（縣）政府進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。支持征信機(jī)構(gòu)和第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)建立準(zhǔn)（類）金融活動(dòng)的信息監(jiān)測(cè)和披露平臺(tái)。完善民間借貸日常信息監(jiān)測(cè)機(jī)制，引導(dǎo)民間借貸利率合理化。加快建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，強(qiáng)化正面激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)廣大群眾參與防范預(yù)警的積極性。
（十二）強(qiáng)化廣告資訊管理。各區(qū)（縣）政府及相關(guān)部門要加強(qiáng)廣告資訊管理，強(qiáng)化媒體自律責(zé)任，封堵清理涉嫌非法集資資訊信息，凈化社會(huì)輿論環(huán)境。工商部門要嚴(yán)格廣告審查，加強(qiáng)對(duì)涉嫌非法集資廣告的日常監(jiān)測(cè)、審查工作。宣傳主管部門要督促本市屬地媒體加強(qiáng)涉嫌非法集資廣告審查把關(guān)，督促報(bào)刊雜志、廣播電視等媒體增強(qiáng)廣告審查的法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，審慎審查廣告主的主體資格及廣告內(nèi)容。
（十三）加強(qiáng)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)實(shí)際情況，組織區(qū)（縣）政府和有關(guān)部門采取實(shí)地檢查、書面審查、重點(diǎn)調(diào)查、項(xiàng)目抽查和明察暗訪等方式，針對(duì)投資理財(cái)、非融資性擔(dān)保、網(wǎng)絡(luò)借貸等重點(diǎn)領(lǐng)域，圍繞街頭門店、商務(wù)樓宇等重點(diǎn)區(qū)域，開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查工作，及時(shí)準(zhǔn)確全面掌握全市非法集資信息。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期召開工作例會(huì)，深入研判非法集資活動(dòng)形勢(shì)，及時(shí)提出相關(guān)工作建議。
五、依法穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)案件
（十四）依法懲處非法集資違法犯罪活動(dòng)。強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法銜接，堅(jiān)持將處置非法集資工作納入法治軌道，依法依規(guī)，積極穩(wěn)妥化解處置。加大非法集資案件偵辦打擊力度，形成高壓震懾態(tài)勢(shì)。中央駐滬金融管理部門、行業(yè)主管和監(jiān)管部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門在日常行政執(zhí)法檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌刑事違法犯罪活動(dòng)線索，要及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。對(duì)涉及非法集資活動(dòng)的持牌金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要從嚴(yán)監(jiān)管、從嚴(yán)打擊。區(qū)（縣）政府統(tǒng)籌轄內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管等部門，加強(qiáng)與公檢法等部門對(duì)接，綜合運(yùn)用教育、行政、司法等多種手段，對(duì)問(wèn)題企業(yè)予以分類處置，依法穩(wěn)妥打早、打小，并做好屬地維穩(wěn)工作的預(yù)案。
（十五）加強(qiáng)分工協(xié)作。按照辦案、維穩(wěn)、資產(chǎn)處置有機(jī)銜接的工作機(jī)制，逐步形成行業(yè)主管、監(jiān)管部門牽頭負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)，公檢法政法部門依法辦案，區(qū)（縣）政府配合屬地維穩(wěn)，有關(guān)部門各司其責(zé)、共同配合的工作機(jī)制。對(duì)跨區(qū)域案件的處置，堅(jiān)持“統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求、統(tǒng)一資產(chǎn)處置、分別偵查訴訟、分別落實(shí)維穩(wěn)”的原則，加強(qiáng)協(xié)作，形成處置和維穩(wěn)工作合力。
六、加大宣傳教育力度
（十六）健全常態(tài)化的宣傳教育工作機(jī)制。建立市級(jí)層面統(tǒng)一規(guī)劃，宣傳主管部門協(xié)調(diào)推動(dòng)，行業(yè)主管、監(jiān)管部門指導(dǎo)落實(shí)，相關(guān)部門積極參與，區(qū)（縣）政府全面落實(shí)，宣傳教育工作生動(dòng)深入的常態(tài)化宣傳教育工作機(jī)制。
（十七）形成多方聯(lián)動(dòng)宣傳教育工作格局。市級(jí)層面加強(qiáng)對(duì)區(qū)（縣）宣傳教育工作的指導(dǎo)和服務(wù)，定期提供不同主題、種類的宣傳菜單。區(qū)（縣）政府按照“貼近基層、貼近群眾、貼近生活”的要求，細(xì)化宣傳方案，加強(qiáng)報(bào)刊、有線電視、商務(wù)樓宇、酒店商場(chǎng)、社區(qū)宣傳欄等日常宣傳，推動(dòng)宣傳教育進(jìn)樓宇、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)家庭。行業(yè)主管、監(jiān)管部門及工商、公安等部門要定期開展各類宣傳教育活動(dòng)。宣傳主管部門要指導(dǎo)監(jiān)督媒體積極履行社會(huì)責(zé)任，加大對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)教育工作力度。金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行防范非法集資的宣傳教育義務(wù)，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置張貼警示標(biāo)識(shí)。
七、落實(shí)配套保障措施
（十八）加強(qiáng)基礎(chǔ)支持。各區(qū)（縣）政府要參照市打擊非法金融活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織架構(gòu)，調(diào)整充實(shí)區(qū)（縣）打擊非法集資活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并指定專門人員、設(shè)定專門崗位從事日常工作，確保各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)到位。將防范和處置非法集資工作經(jīng)費(fèi)納入同級(jí)政府預(yù)算。
（十九）開展綜治考評(píng)。將防范和處置非法集資工作納入?yún)^(qū)（縣）社會(huì)管理綜合治理、領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的考核評(píng)比內(nèi)容，進(jìn)行年度考核。表彰獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)，對(duì)工作失職、瀆職行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。
（二十）強(qiáng)化培訓(xùn)指導(dǎo)。市、區(qū)（縣）兩級(jí)政府相關(guān)部門要定期組織開展工作培訓(xùn)指導(dǎo)，進(jìn)行法規(guī)政策解讀、典型案件剖析、常見手法曝光、新型風(fēng)險(xiǎn)警示等，為建立專業(yè)打擊非法集資工作隊(duì)伍提供有力支撐。
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