龍政辦〔2018〕99號(hào)《龍巖市人民政府辦公室印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作實(shí)施意見的通知》

《龍巖市人民政府辦公室印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作實(shí)施意見的通知》










龍政辦〔2018〕99號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）、廈龍山海協(xié)作經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，市直各單位：

《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作的實(shí)施意見》已經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

龍巖市人民政府辦公室

2018年6月5日

（此件主動(dòng)公開）

關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市掛牌

工作的實(shí)施意見

為推動(dòng)我市企業(yè)上市和“新三板”掛牌，利用資本市場融資發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快龍巖科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施意見：

一、總體思路

本著“企業(yè)自愿、市場主導(dǎo)、政府推動(dòng)”的原則，按照“擇優(yōu)培育一批、改制輔導(dǎo)一批、申報(bào)上市一批”的工作思路，堅(jiān)持企業(yè)改制上市掛牌與推動(dòng)投融資體制改革相結(jié)合、與推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)相結(jié)合，加大服務(wù)創(chuàng)新，強(qiáng)化要素保障，加大政策扶持，努力促成一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市掛牌。

二、工作目標(biāo)

力爭全市每年新增上市企業(yè)1家、改制輔導(dǎo)企業(yè)10家、培育重點(diǎn)后備企業(yè)45家以上；各縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）每年新增“新三板”掛牌企業(yè)1家以上。

三、建立重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫

進(jìn)入重點(diǎn)后備企業(yè)資源庫條件：

1．企業(yè)注冊(cè)地在龍巖，依法成立且存續(xù)期滿兩年的股份有限公司或有限責(zé)任公司，法人治理結(jié)構(gòu)健全，經(jīng)營合法合規(guī)，信用記錄良好，近兩年無重大違法違規(guī)行為。

2．企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力，成長性好。

3．企業(yè)有明確的上市或掛牌計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改造或未來兩年內(nèi)可完成股份制改造。

4．企業(yè)最近兩年連續(xù)盈利且累計(jì)凈利潤不少于800萬元，或最近三年平均納稅額原則上不低于300萬元（享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)減免部分可合并計(jì)算）。

重點(diǎn)后備企業(yè)申報(bào)程序：企業(yè)自愿申報(bào)、各縣（市、區(qū)）和龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）上市辦推薦、市上市辦審核擇優(yōu)遴選。重點(diǎn)后備企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，一年調(diào)整一次。

四、工作措施

1．健全工作機(jī)構(gòu)。及時(shí)調(diào)整市、縣企業(yè)上市掛牌工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員會(huì)議（聯(lián)席會(huì)議）負(fù)責(zé)研究制定全市企業(yè)改制上市掛牌規(guī)劃、推動(dòng)企業(yè)上市掛牌的重大政策措施，協(xié)調(diào)企業(yè)上市掛牌過程中遇到的重大問題和困難。充實(shí)日常工作機(jī)構(gòu)人員力量，經(jīng)常性走訪調(diào)研重點(diǎn)后備企業(yè)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)后備企業(yè)的政策輔導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)做好上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

2．完善工作機(jī)制。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)掛鉤機(jī)制。市國資委、各縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）要建立縣處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛鉤重點(diǎn)后備企業(yè)幫扶機(jī)制，靠前服務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)后備企業(yè)各種具體問題。落實(shí)培訓(xùn)機(jī)制。市、縣上市工作牽頭單位要組織企業(yè)加強(qiáng)資本市場相關(guān)法律法規(guī)、實(shí)務(wù)操作等相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)企業(yè)上市掛牌的積極性和主動(dòng)性。完善通報(bào)機(jī)制。市上市辦定期對(duì)企業(yè)上市掛牌工作進(jìn)行督查，對(duì)工作推進(jìn)情況、存在問題等進(jìn)行每季度通報(bào)，推動(dòng)企業(yè)上市掛牌加快進(jìn)程。

3．開辟“綠色通道”。各級(jí)各部門要樹立主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，加大服務(wù)創(chuàng)新，為企業(yè)上市掛牌提供高效、通暢、便捷的服務(wù)。對(duì)企業(yè)改制上市掛牌過程中涉及審批事項(xiàng)或者出具相關(guān)證明且符合規(guī)定的，法院、發(fā)改、經(jīng)信、規(guī)劃、環(huán)保、人社、工商、稅務(wù)、公積金管理等有關(guān)部門要特事特辦，限時(shí)辦結(jié)；對(duì)企業(yè)改制上市掛牌過程中遇到產(chǎn)權(quán)不清、手續(xù)不全、增值補(bǔ)稅等問題的，財(cái)政、國土、規(guī)劃、國資、稅務(wù)、消防等有關(guān)部門要結(jié)合實(shí)際積極研究，及時(shí)解決，為企業(yè)上市掛牌創(chuàng)造條件。

4．保障工作經(jīng)費(fèi)。市、縣財(cái)政每年在年度預(yù)算中安排專項(xiàng)扶持資金，落實(shí)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌的各項(xiàng)扶持措施。政府性股權(quán)投資引導(dǎo)基金要優(yōu)先支持符合條件的重點(diǎn)后備企業(yè)。

5．加大工作宣傳。宣傳部門和上市工作牽頭單位要加大企業(yè)上市掛牌工作的宣傳力度，提高社會(huì)各界對(duì)資本市場的認(rèn)識(shí)，為企業(yè)上市掛牌工作營造良好的社會(huì)環(huán)境。五、實(shí)行分類獎(jiǎng)勵(lì)

（一）支持企業(yè)上市融資

1．企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議并改制為股份有限公司，完成工商登記變更的，由受益財(cái)政通過財(cái)政支出渠道安排資金給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。

2．企業(yè)向中國證監(jiān)會(huì)或境外證券監(jiān)管機(jī)關(guān)提出首發(fā)上市申請(qǐng)并被正式受理的，由受益財(cái)政通過財(cái)政支出渠道安排資金給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

3．企業(yè)依法在境內(nèi)外證券市場上市后，按首次募集資金用于龍巖轄區(qū)內(nèi)投資項(xiàng)目的總額，分四個(gè)層次，由受益財(cái)政通過財(cái)政支出渠道安排資金給予獎(jiǎng)勵(lì)：

募集資金投資龍巖總額15億元以上的，一次獎(jiǎng)勵(lì)400萬元；總額10億元以上～15億元（含15億元）的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬元；總額5億元以上～10億元（含10億元）的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元；總額5億元以下（含5億元）的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

4．本地企業(yè)通過收購或控股外地上市企業(yè)且將該企業(yè)注冊(cè)地、納稅登記地調(diào)整至龍巖轄區(qū)，以及外地上市企業(yè)將注冊(cè)地和納稅登記地遷址龍巖轄區(qū)，并承諾五年內(nèi)不遷離本市的，由受益財(cái)政通過財(cái)政支出渠道安排資金一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。

（二）支持企業(yè)“新三板”掛牌融資

1．企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂“新三板”掛牌服務(wù)協(xié)議并改制為股份有限公司，完成工商注冊(cè)登記的，由受益財(cái)政通過財(cái)政支出渠道安排資金給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬元。

2．企業(yè)在“新三板”成功掛牌后，由受益財(cái)政通過財(cái)政支出渠道安排資金給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)40萬元。

（三）其他扶持政策

1．對(duì)上市、新三板掛牌企業(yè)增發(fā)或發(fā)行企業(yè)債券（含國家發(fā)改委審批的綠色債券、專項(xiàng)債券）實(shí)現(xiàn)再融資的，按所募集資金投資龍巖總額的5‰進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過500萬元。項(xiàng)目所在地屬新羅區(qū)、永定區(qū)、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）的，所涉資金由市、區(qū)財(cái)政各承擔(dān)50%；屬縣（市）的，所涉資金由項(xiàng)目所在地財(cái)政承擔(dān)。

2．對(duì)已經(jīng)上市且獲得過獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)板的，不再享受本扶持政策?！靶氯濉睊炫破髽I(yè)轉(zhuǎn)板到境內(nèi)外上市的，執(zhí)行本扶持政策，但應(yīng)扣除其之前享受的政策獎(jiǎng)勵(lì)重疊部分。

3．企業(yè)在海峽股權(quán)交易中心掛牌的，按支持企業(yè)“新三板”掛牌政策的50%予以扶持。

六、申報(bào)程序

1．申報(bào)時(shí)間。分企業(yè)成功上市掛牌后、完成項(xiàng)目投資后，上市掛牌企業(yè)按要求申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。

2．申報(bào)程序。本意見獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施涉及市級(jí)財(cái)力的，由各縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）企業(yè)向當(dāng)?shù)厣鲜修k提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）上市辦向市上市辦報(bào)送申請(qǐng)材料，市上市辦會(huì)同市財(cái)政局對(duì)材料進(jìn)行審核，經(jīng)5個(gè)工作日公示無異議后，將獎(jiǎng)勵(lì)方案報(bào)請(qǐng)市政府，批準(zhǔn)后財(cái)政部門按照有關(guān)規(guī)定下達(dá)獎(jiǎng)勵(lì)資金；獎(jiǎng)勵(lì)資金未涉及市級(jí)財(cái)力的，由企業(yè)注冊(cè)地相關(guān)部門按規(guī)定執(zhí)行，獎(jiǎng)勵(lì)文件抄送市上市辦。市屬企業(yè)直接向市上市辦報(bào)送申請(qǐng)材料。

七、其他事項(xiàng)

（一）本意見中所涉及的獎(jiǎng)勵(lì)資金承擔(dān)級(jí)次，按文中規(guī)定執(zhí)行。各地上市辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)扶持政策。

（二）本意見實(shí)行期間遇有關(guān)法律、法規(guī)、政策調(diào)整或體制變更的，根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整。

（三）已享受本扶持政策的企業(yè)5年之內(nèi)不得遷出本市，如不滿5年遷址市外的，已享受的扶持政策必須全額退回，并由市上市辦牽頭定期檢查。對(duì)弄虛作假、騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的，全額追繳扶持資金，并記入企業(yè)信用檔案，觸犯法律法規(guī)的，依法依規(guī)處理。

（四）募集資金投資項(xiàng)目完成后，以建設(shè)年度為基準(zhǔn)，對(duì)投資龍巖轄區(qū)的募集資金使用情況由中介機(jī)構(gòu)（列入省財(cái)政廳優(yōu)選庫的會(huì)計(jì)師事務(wù)所）或?qū)徲?jì)部門進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并出具相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告。

（五）支持證券公司來我市設(shè)立區(qū)域總部、分支機(jī)構(gòu)，參與我市企業(yè)上市掛牌工作。市、縣上市辦要做好證券公司在我市執(zhí)業(yè)情況的跟蹤、記錄和評(píng)價(jià)工作，對(duì)于表現(xiàn)突出的證券公司，優(yōu)先向后備企業(yè)推薦合作。證券公司要會(huì)同服務(wù)企業(yè)及時(shí)報(bào)送簽訂的服務(wù)協(xié)議、股改協(xié)議、輔導(dǎo)協(xié)議，向證券監(jiān)管部門、相關(guān)交易場所遞交的相關(guān)資料。

（六）本意見由市上市辦負(fù)責(zé)解釋。各縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際，制定具體實(shí)施辦法，并報(bào)市上市辦備案。

（七）本實(shí)施意見自2018年1月1日起執(zhí)行，執(zhí)行期為三年?！洱垘r市人民政府關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)上市和“新三板”掛牌融資工作若干意見的通知》（龍政綜〔2015〕308號(hào)）同時(shí)廢止。

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