龍政辦〔2017〕304號《龍巖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范化解處置預(yù)案的通知》

《龍巖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范化解處置預(yù)案的通知》










龍政辦〔2017〕304號

各縣（市、區(qū)）人民政府，龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）、廈龍山海協(xié)作經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會，市直各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范化解處置預(yù)案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

龍巖市人民政府辦公室

2017年11月23日

（此件主動公開）

龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)防范化解處置預(yù)案

1. 總則

1．1編制目的

為有效防范、化解和處置交易場所相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法利益，最大程度降低交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件對社會造成的影響和損失，保障經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定發(fā)展，特制定本預(yù)案。

1．2編制依據(jù)

依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《福建省交易場所管理辦法實(shí)施細(xì)則》（閩政辦〔2015〕26號）、《福建省交易場所管理辦法》（福建省人民政府令第142號）、《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場所管理辦法〉的決定》（福建省人民政府令第180號）、《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》（閩政辦〔2017〕23號）及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本預(yù)案。

1．3適用范圍

本預(yù)案所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)（僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外）。

本預(yù)案適用于發(fā)生在本市行政區(qū)域內(nèi)，與交易場所相關(guān)的，可能嚴(yán)重影響或者危及我市金融安全和社會穩(wěn)定的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。主要包括：

（1）交易場所支付危機(jī)或償債能力嚴(yán)重惡化，可能導(dǎo)致交易場所破產(chǎn)的事件；

（2）交易場所會員違規(guī)操作或經(jīng)營，嚴(yán)重?fù)p害客戶或交易場所利益的事件；

（3）交易場所計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)或人為故障，造成業(yè)務(wù)中斷或大量客戶數(shù)據(jù)丟失，可能嚴(yán)重?fù)p害客戶或交易場所利益的事件；

（4）交易場所客戶或會員集體起訴交易場所的事件；

（5）交易場所客戶或會員集體上訪或群體性沖擊交易場所等導(dǎo)致惡劣影響的事件；

（6）交易場所管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等事件；

（7）交易場所高級管理人員突然集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的事件；

（8）其他嚴(yán)重危及交易場所安全穩(wěn)定，可能嚴(yán)重影響或者危及我市金融安全和社會穩(wěn)定的事件。

2. 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工

市政府成立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），由市政府分管副市長任組長，市政府分管副秘書長、市金融辦主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長，市委宣傳部、信訪局，市中級法院、檢察院，市公安局、工商局、金融辦、法制辦、人行龍巖市中心支行、龍巖銀監(jiān)分局等相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)分析、研究、決策、部署和領(lǐng)導(dǎo)交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和預(yù)警信息組、風(fēng)險(xiǎn)處置組、司法救濟(jì)組3個工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦，負(fù)責(zé)龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和日常工作。

2．1預(yù)警信息組

組長由市金融辦分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由市金融辦、工商局、信訪局、市委宣傳部等單位抽調(diào)人員組成，其工作職責(zé)：

（1）建立健全日常監(jiān)管、群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督、定期排查和現(xiàn)場檢查等信息采集機(jī)制，加強(qiáng)交易場所運(yùn)營動態(tài)信息收集，及時作出綜合分析、判斷，并進(jìn)行認(rèn)真分析研究，為領(lǐng)導(dǎo)小組提供決策意見和建議；

（2）交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時及時收集風(fēng)險(xiǎn)事件動態(tài)信息，做好上情下達(dá)、下情上報(bào)，暢通信息渠道。

2．2風(fēng)險(xiǎn)處置組

組長由市金融辦主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由市公安局、金融辦、工商局、人行龍巖市中心支行、龍巖銀監(jiān)分局等單位抽調(diào)人員組成，其工作職責(zé)：

（1）及時調(diào)查收集風(fēng)險(xiǎn)事件現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等第一手情況資料，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；

（2）深入交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件現(xiàn)場，做好解釋、宣傳、調(diào)解、協(xié)調(diào)、勸導(dǎo)和行政指導(dǎo)工作，維護(hù)現(xiàn)場治安，防止因情緒激化形成群體性事件；

（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)展態(tài)勢，迅速采取有效措施，控制事態(tài)進(jìn)一步蔓延；

（4）按照領(lǐng)導(dǎo)小組的決定，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

2．3司法救濟(jì)組

組長由市公安局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由市公安局、中級法院、檢察院，法制辦等單位抽調(diào)人員組成，其工作職責(zé)：

（1）對涉及交易場所的案件開辟專門通道，迅速開展相關(guān)案件審理工作；

（2）組成專案組，組織開展交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的案件偵查、審理判決等相關(guān)工作。

龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)導(dǎo)小組在市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)下組織開展工作，各成員單位在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，履行對交易場所的日常監(jiān)督管理職責(zé)，主動有序地開展交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)評估、監(jiān)測以及預(yù)案的制定、評估、更新等相關(guān)工作，統(tǒng)一接受龍巖市交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)。

3．風(fēng)險(xiǎn)處置程序

3．1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

交易場所應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、主管部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件情況月度報(bào)告，沒有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的，應(yīng)報(bào)告發(fā)生數(shù)量為零。突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，交易場所應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、主管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件情況。

預(yù)警信息組各成員單位應(yīng)加強(qiáng)與下級部門和交易場所的溝通，及時了解交易場所經(jīng)營運(yùn)作情況，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件苗頭信息進(jìn)行甄別、確認(rèn)，經(jīng)初步確認(rèn)后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。

報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的交易場所名稱、時間、地點(diǎn)，事件的原因、性質(zhì)、可能涉及的金額及人數(shù)、影響范圍，事態(tài)發(fā)展趨勢、可能造成的損失、已經(jīng)及擬進(jìn)一步采取的應(yīng)對措施等與風(fēng)險(xiǎn)事件有關(guān)的內(nèi)容。

3．2風(fēng)險(xiǎn)處置

領(lǐng)導(dǎo)小組收到風(fēng)險(xiǎn)事件信息報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)決定是否啟動預(yù)案。啟動預(yù)案指令由領(lǐng)導(dǎo)小組組長向領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位下達(dá)。

風(fēng)險(xiǎn)處置組應(yīng)迅速趕赴風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生現(xiàn)場，調(diào)查收集風(fēng)險(xiǎn)事件的起因、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等信息資料，同時要采取措施，及時切斷風(fēng)險(xiǎn)源，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散。要做好群眾解疑釋惑工作，防止因情緒激化形成群體性事件。并及時將風(fēng)險(xiǎn)處置情況和事態(tài)發(fā)展動向報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組。

預(yù)警信息組要及時跟進(jìn)收集整理風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況和事態(tài)發(fā)展信息，編輯情況簡報(bào)報(bào)送市委、市政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并視情況分別報(bào)送省政府及省金融辦。必要時，領(lǐng)導(dǎo)小組建立新聞發(fā)言人制度，做好宣傳、解釋工作，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)。

司法救濟(jì)組要迅速開展交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的案件偵查、審理判決、強(qiáng)制執(zhí)行等相關(guān)工作，并將開展情況報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組。

在風(fēng)險(xiǎn)處置平息后，要做好善后工作。領(lǐng)導(dǎo)小組視情況設(shè)立后續(xù)清理小組，配合監(jiān)管部門繼續(xù)處置尚未處理完畢的交易場所債權(quán)、債務(wù)，落實(shí)補(bǔ)償措施，妥善保管被關(guān)閉交易場所賬目。并指定相關(guān)單位配合監(jiān)管部門對風(fēng)險(xiǎn)事件的全過程進(jìn)行徹底調(diào)查，查清事件的原因，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

3．3評估總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，監(jiān)管部門應(yīng)對交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作進(jìn)行總結(jié)，并向領(lǐng)導(dǎo)小組提交書面報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：基本情況、采取的處置措施和處理結(jié)果等。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對事件的發(fā)生、風(fēng)險(xiǎn)處置、處置結(jié)果及損失進(jìn)行全面評估與總結(jié)，總結(jié)的內(nèi)容包括：基本情況、采取的處置措施、處理結(jié)果及進(jìn)一步改進(jìn)和完善交易場所突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置預(yù)案的建議等，并及時將總結(jié)報(bào)告上報(bào)市政府。

參與處置的各相關(guān)部門對與風(fēng)險(xiǎn)處置有關(guān)的檔案材料，應(yīng)保存完整并按要求歸檔。

4. 工作要求

（1）市交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要高度重視交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，顧全大局、密切合作，力求把事態(tài)控制在最小范圍，把損失降低到最低限度，共同做好交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

（2）各成員單位要明確參與風(fēng)險(xiǎn)處置的人員，嚴(yán)明紀(jì)律，建立崗位責(zé)任制，確保及時有效地開展工作。參與風(fēng)險(xiǎn)處置的人員必須保證在崗，保持通訊聯(lián)絡(luò)暢通。

（3）緊急情況下，領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)臨時調(diào)配人員、分配工作，被指定人員不得回避、推諉。

（4）處置行動應(yīng)上下聯(lián)動，密切配合，做到“預(yù)警機(jī)制敏銳、信息反饋快捷、部門協(xié)作緊密、處置措施高效”，力求把事態(tài)控制在最小范圍，把損失降低到最低限度。

（5）風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的對外宣傳、表態(tài)，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后統(tǒng)一口徑、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一發(fā)布，不得擅自傳播相關(guān)信息。

（6）參與處置風(fēng)險(xiǎn)事件的全體人員必須嚴(yán)守紀(jì)律，服從命令聽指揮。對風(fēng)險(xiǎn)事件隱瞞不報(bào)或不采取積極行動，致使事態(tài)蔓延、惡化，對處置結(jié)果造成不利影響的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。

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本文關(guān)鍵詞： 龍巖市