廈科聯(lián)〔2015〕6號(hào)《廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局廈門(mén)市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法的通知》【全文失效】

《廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局廈門(mén)市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法的通知》【全文失效】



廈科聯(lián)〔2015〕6號(hào)

各相關(guān)單位：

為加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推進(jìn)自主創(chuàng)新，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)合廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金的實(shí)際發(fā)展，市科技局、市財(cái)政局修訂了《廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。


 

廈門(mén)市科學(xué)技術(shù)局

廈門(mén)市財(cái)政局

2015年2月10日

廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法

第一章  總則

第一條 為加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推進(jìn)自主創(chuàng)新，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《中共廈門(mén)市委 廈門(mén)市人民政府關(guān)于深化科技體制改革 全面加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》和《科技與金融結(jié)合支持人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)暫行辦法》，設(shè)立廈門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金（以下簡(jiǎn)稱“成果轉(zhuǎn)化基金”）。為規(guī)范成果轉(zhuǎn)化基金管理和運(yùn)作，加強(qiáng)資金監(jiān)管，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 成果轉(zhuǎn)化基金以推動(dòng)科技創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為宗旨，優(yōu)化我市創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加速推進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第三條 成果轉(zhuǎn)化基金的資金來(lái)源主要有：

（一）財(cái)政科技發(fā)展經(jīng)費(fèi)；

（二）國(guó)家產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金；

（三）成果轉(zhuǎn)化基金的投資收益及其它收益；

（四）其它符合政策性投資要求的資金等。

第二章  支持對(duì)象

第四條 成果轉(zhuǎn)化基金主要扶持我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的兩類(lèi)初創(chuàng)期企業(yè)：

（一）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目前景良好，但處于偏前期或中試階段，需要融資進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，經(jīng)過(guò)基金三年扶持后，能有較大發(fā)展，創(chuàng)業(yè)者有能力回購(gòu)股權(quán)或社會(huì)資本愿意接盤(pán)的企業(yè)。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目前景良好，但初期估值低，創(chuàng)業(yè)者還不愿讓風(fēng)險(xiǎn)投資介入，經(jīng)過(guò)基金三年扶持后，能有較大發(fā)展，創(chuàng)業(yè)者有能力回購(gòu)股權(quán)或愿意向社會(huì)出讓部分股權(quán)的企業(yè)。

本辦法所指初創(chuàng)期企業(yè)應(yīng)符合如下條件：在我市注冊(cè)運(yùn)營(yíng)的非上市獨(dú)立企業(yè)法人，成立期限在1年以上、5年以內(nèi)；職工人數(shù)在300人以下，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的10%以上；年銷(xiāo)售額在6000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在4000萬(wàn)元人民幣以下。

第五條 成果轉(zhuǎn)化基金重點(diǎn)支持：

（一）入選國(guó)家“千人計(jì)劃”、福建省“百人計(jì)劃”、廈門(mén)市“雙百計(jì)劃”及“海納百川”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦的企業(yè)；

（二）經(jīng)認(rèn)定的海外留學(xué)歸國(guó)人員創(chuàng)辦的初創(chuàng)期企業(yè)；

（三）高等院校、科研院所的科研工作者創(chuàng)辦的初創(chuàng)期企業(yè)；

（四）在?；虍厴I(yè)3年內(nèi)大學(xué)生創(chuàng)辦的初創(chuàng)期企業(yè)；

（五）轉(zhuǎn)化高校、科研院所成果項(xiàng)目的初創(chuàng)期企業(yè)。

第三章  基金運(yùn)營(yíng)

第六條 成果轉(zhuǎn)化基金按照“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、利益共享”的模式，遵循“政策性、引導(dǎo)性、市場(chǎng)化”的原則進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。

第七條 成果轉(zhuǎn)化基金采取直接投資和跟進(jìn)投資方式進(jìn)行運(yùn)作，對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資金額不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣，所持股份不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的20%。

（一）直接投資是指成果轉(zhuǎn)化基金以股權(quán)投資方式支持企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，促進(jìn)科技人才以優(yōu)秀成果創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

（二）跟進(jìn)投資是指成果轉(zhuǎn)化基金在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資后，按不超過(guò)其實(shí)際投資額50％的比例跟進(jìn)投資，投資價(jià)格與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的相同。

第八條 成果轉(zhuǎn)化基金實(shí)行專(zhuān)戶管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，專(zhuān)項(xiàng)核算。

第九條 成果轉(zhuǎn)化基金的投資期限一般為3年，主要通過(guò)原股東回購(gòu)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。

（一）原股東優(yōu)先回購(gòu)。成果轉(zhuǎn)化基金投入3年內(nèi)，原股東可按原值加同期銀行貸款利息回購(gòu)；超過(guò)3年且被投資企業(yè)未上市的，原股東按協(xié)議價(jià)回購(gòu)。

（二）原股東放棄優(yōu)先回購(gòu)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。在原股東不行使優(yōu)先回購(gòu)權(quán)的情況下，成果轉(zhuǎn)化基金在投入超過(guò)3年后，所持股份可以市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)讓給其它受讓人。

第十條 在確保資金安全的前提下，成果轉(zhuǎn)化基金暫時(shí)閑置的資金經(jīng)批準(zhǔn)，可用于投資國(guó)債等無(wú)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

第十一條  成果轉(zhuǎn)化基金的各種收益直接收回基金專(zhuān)戶。在扣除運(yùn)營(yíng)費(fèi)用和其它必要開(kāi)支后，全部用于基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第四章  基金管理

第十二條 設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱理事會(huì)）。理事會(huì)是成果轉(zhuǎn)化基金的決策機(jī)構(gòu)，由市科技局、市財(cái)政局、廈門(mén)市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金管理中心、廈門(mén)科技產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)化公司”）負(fù)責(zé)人組成，理事長(zhǎng)由分管科技工作的副市長(zhǎng)擔(dān)任，副理事長(zhǎng)由市科技局、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。理事會(huì)主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化基金的組建，增減基金規(guī)模；

（二）審批成果轉(zhuǎn)化基金管理、考核等基本管理制度；

（三）確定成果轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)；

（四）審批成果轉(zhuǎn)化基金投資項(xiàng)目；

（五）審批成果轉(zhuǎn)化基金合作機(jī)構(gòu)；

（六）審定基金日常管理機(jī)構(gòu)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等。

理事會(huì)下設(shè)辦公室，掛靠在市科技局。理事會(huì)辦公室主要職責(zé)如下：

（一）指定成果轉(zhuǎn)化基金的受托銀行；

（二）委托基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)理事會(huì)相關(guān)決議代行出資、與被投資企業(yè)和受托銀行簽訂協(xié)議等；

（三）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理機(jī)構(gòu)日常工作；

（四）審核上報(bào)擬投資企業(yè)；

（五）審查成果轉(zhuǎn)化基金年度運(yùn)營(yíng)情況、審核年度損益報(bào)告；

（六）每年向理事會(huì)報(bào)告成果轉(zhuǎn)化基金當(dāng)年工作情況和第二年工作計(jì)劃；

（七）協(xié)調(diào)和會(huì)商成果轉(zhuǎn)化基金重要事項(xiàng)。

第十三條 成果轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)受理事會(huì)委托進(jìn)行基金的日常管理，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的調(diào)查評(píng)估、投資管理、投資退出以及理事會(huì)授權(quán)的事項(xiàng)。

成果轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年向理事會(huì)報(bào)送成果轉(zhuǎn)化基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第十四條 成果轉(zhuǎn)化基金投資形成的股權(quán)由產(chǎn)業(yè)化公司代持。

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制

第十五條 成果轉(zhuǎn)化基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

（二）投資于股票、期貨、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)及其他金融衍生品；

（三）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；

（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

（七）廈門(mén)市以外的股權(quán)投資；

（八）國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十六條 為切實(shí)發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化基金的引導(dǎo)和促進(jìn)作用，考慮適當(dāng)性原則，成果轉(zhuǎn)化基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度定為10%。當(dāng)基金投資損失達(dá)到基金上年度末規(guī)模的10%時(shí)，成果轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)須暫停投資活動(dòng)，及時(shí)向理事會(huì)報(bào)告，由理事會(huì)決定處理方案及后續(xù)工作計(jì)劃。

第六章  激勵(lì)措施

第十七條 成果轉(zhuǎn)化基金每年按實(shí)際投資額的3%安排基金管理費(fèi)給基金管理機(jī)構(gòu)，主要用于有關(guān)成果轉(zhuǎn)化基金政策宣傳、專(zhuān)家評(píng)審、盡職調(diào)查、投后跟蹤管理等費(fèi)用支出。

第十八條 為進(jìn)一步提高投資效率，提升基金效益，根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)情況，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，成果轉(zhuǎn)化基金可按不超過(guò)基金年度凈利潤(rùn)的20%對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章 附 則

第十九條 涉及國(guó)家產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金的，以《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十條 成果轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法制定成果轉(zhuǎn)化基金操作規(guī)程并報(bào)市科技局、市財(cái)政局備案后實(shí)施。

第二十一條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自公布之日起施行，有效期兩年?！稄B門(mén)市科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化基金管理暫行辦法》（廈科聯(lián)〔2014〕6號(hào)）同時(shí)廢止。

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本文關(guān)鍵詞： 廈門(mén)市, 廈門(mén)市人民政府, 廈府辦