廈商務(wù)〔2018〕162號《廈門市商務(wù)局廈門市財(cái)政局中國（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)管委會關(guān)于印發(fā)廈門海絲投資基金管理辦法的通知》

《廈門市商務(wù)局廈門市財(cái)政局中國（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)管委會關(guān)于印發(fā)廈門海絲投資基金管理辦法的通知》



廈商務(wù)〔2018〕162號

各有關(guān)單位、各有關(guān)企業(yè)：

為規(guī)范廈門海絲投資基金的管理和運(yùn)作，市商務(wù)局、市財(cái)政局、廈門自貿(mào)片區(qū)管委會聯(lián)合制定的《廈門海絲投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

附件：《廈門海絲投資基金管理辦法》

廈門市商務(wù)局 廈門市財(cái)政局

中國（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)管委會

2018年5月18日

附件

廈門海絲投資基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據(jù)《財(cái)政部商務(wù)部關(guān)于印發(fā)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（財(cái)企〔2014〕36號）及本市有關(guān)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項(xiàng)資金規(guī)定，為規(guī)范廈門海絲投資基金（以下簡稱“海絲基金”）的管理和運(yùn)作，結(jié)合廈門市政府關(guān)于設(shè)立海絲基金的相關(guān)要求，制定本辦法。

第二條 海絲基金是經(jīng)廈門市政府批準(zhǔn)設(shè)立，吸引廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金共同參與，按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。海絲基金圍繞我市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，重點(diǎn)支持我市企業(yè)開展資源開發(fā)合作型、技術(shù)和品牌合作型、貿(mào)易帶動型境外綠地投資或并購項(xiàng)目。同等條件下，優(yōu)先選擇對“一帶一路”沿線國家、對臺的投資項(xiàng)目。

第三條 海絲基金建立聯(lián)席會議制度，由廈門市商務(wù)局（以下簡稱“市商務(wù)局”）牽頭召集聯(lián)席會議；聯(lián)席會議下設(shè)辦公室于市商務(wù)局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

海絲基金由廈門金圓投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“金圓集團(tuán)”）作為市財(cái)政的出資代表，由廈門象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資代表，并委托金圓集團(tuán)下屬廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廈門創(chuàng)投”）及中建投資本管理（天津）有限公司（以下簡稱“中建投資本”）作為聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)海絲基金的項(xiàng)目投資決策及日常運(yùn)營管理。

第二章 海絲基金的資金來源

第四條 海絲基金資金主要來源是：市級財(cái)政資金、廈門自貿(mào)區(qū)財(cái)政資金、基金運(yùn)行收益、基金管理機(jī)構(gòu)跟投等。基金管理機(jī)構(gòu)跟投比例合計(jì)不低于海絲基金對項(xiàng)目投資金額的1%。

第五條 市商務(wù)局根據(jù)項(xiàng)目投資需求和出資比例編制海絲基金財(cái)政出資資金的年度安排計(jì)劃，所需資金納入市財(cái)政年度預(yù)算及廈門自貿(mào)區(qū)財(cái)政年度預(yù)算。

第六條 金圓集團(tuán)和象嶼創(chuàng)投共同注冊設(shè)立有限合伙制的海絲基金。海絲基金在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對財(cái)政出資資金實(shí)行專戶管理、專款專用、專賬核算。

第三章 海絲基金的投資原則與方式

第七條 海絲基金圍繞我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)“走出去”的實(shí)際需求進(jìn)行投資運(yùn)作，引導(dǎo)社會資本、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)與我市產(chǎn)業(yè)龍頭強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，拓寬我市企業(yè)“走出去”的融資渠道。

第八條 海絲基金甄選項(xiàng)目的基礎(chǔ)條件為：

（一）本土企業(yè)作為項(xiàng)目基石投資人。海絲基金原則上只參投我市上市公司（或其大股東）、行業(yè)龍頭企業(yè)（或其大股東）作為項(xiàng)目基石投資人的境外綠地投資或并購項(xiàng)目。

（二）專業(yè)機(jī)構(gòu)參投。海絲基金原則上只參投專業(yè)機(jī)構(gòu)明確參投的項(xiàng)目，可采取領(lǐng)投、跟投等多種靈活方式與知名專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。

（三）境外項(xiàng)目最終回哺本土。原則上海絲基金退出時，參投的境外項(xiàng)目要吸收兼并入項(xiàng)目基石投資人所在的上市公司或行業(yè)龍頭企業(yè)，以達(dá)到回哺廈門本土企業(yè)發(fā)展壯大的政策目標(biāo)。

第九條 海絲基金建立專業(yè)機(jī)構(gòu)白名單，符合以下條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)均可進(jìn)入白名單：

（一）領(lǐng)先股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，包括國家級政府引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、省市區(qū)級政府引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、清科/投中私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)排行榜上榜機(jī)構(gòu)，以及管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)的投資人員并且有3個以上成功投資案例的投資機(jī)構(gòu)。

（二）領(lǐng)先銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，包括在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會登記備案的政策性銀行、大型商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、已上市的股份制商業(yè)銀行、廈門本地銀行等金融機(jī)構(gòu)。

第十條 海絲基金以股權(quán)投資方式參投境外項(xiàng)目，原則上基石投資人、專業(yè)機(jī)構(gòu)對參投項(xiàng)目基金/公司的出資比例合計(jì)不低于20%。可采取以下方式與白名單內(nèi)的專業(yè)機(jī)構(gòu)合作：

（一）聯(lián)合投資方式，海絲基金以領(lǐng)投或跟投方式與專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合投資，投資條件需與專業(yè)機(jī)構(gòu)的投資條件一致。原則上，海絲基金對項(xiàng)目基金/公司的出資比例不高于項(xiàng)目基石投資人、專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目基金/公司的出資比例，剩余部分由項(xiàng)目基石投資人以自有資金出資或引進(jìn)其他社會投資人。

（二）投貸聯(lián)動方式，海絲基金以股權(quán)方式投資，專業(yè)機(jī)構(gòu)提供中長期項(xiàng)目貸款，海絲基金需與項(xiàng)目基石投資人約定股權(quán)回購等基金退出方式。原則上，海絲基金對項(xiàng)目基金/公司的出資比例不高于項(xiàng)目基石投資人對項(xiàng)目基金/公司的出資比例。

第四章 海絲基金的決策與管理

第十一條 海絲基金聯(lián)席會議由分管市領(lǐng)導(dǎo)、市商務(wù)局、市財(cái)政局、市發(fā)改委、廈門自貿(mào)片區(qū)管委會組成。聯(lián)席會議負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：

（一）監(jiān)管評估海絲基金運(yùn)行情況及政策效果；

（二）審議海絲基金重要規(guī)章制度。

（三）其他需要聯(lián)席會議審議的重大事項(xiàng)。

聯(lián)席會議下設(shè)辦公室掛靠于市商務(wù)局，具體負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：

（一）召集并主持聯(lián)席會議；

（二）編制海絲基金年度資金安排計(jì)劃；

（三）制定海絲基金有關(guān)規(guī)章制度；

（四）對海絲基金及基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營情況進(jìn)行績效評價，并向聯(lián)席會議報告；

（五）協(xié)調(diào)指導(dǎo)海絲基金項(xiàng)目儲備庫建設(shè)。

第十二條 海絲基金由中建投資本和廈門創(chuàng)投擔(dān)任基金聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)主要職責(zé)如下：

（一）對接符合條件的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目基石投資人，梳理儲備投資項(xiàng)目；

（二）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和商務(wù)談判，擬定具體投資方案，進(jìn)行投資決策；

（三）具體實(shí)施通過境外投資備案的投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議約定進(jìn)行投后跟蹤管理；

（四）負(fù)責(zé)海絲基金日常運(yùn)營管理，負(fù)責(zé)海絲基金在基金業(yè)協(xié)會的備案和信息披露等工作；

（五）負(fù)責(zé)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；

（六）每年向聯(lián)席會議辦公室報送海絲基金年度運(yùn)作情況報告；

（七）其他承辦事項(xiàng)。

第十三條 海絲基金具體投資項(xiàng)目決策由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目評估決策材料報聯(lián)席會議辦公室備案。

第五章 海絲基金出資管理

第十四條 海絲基金根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際需要，分期實(shí)繳出資，出資條件應(yīng)同時包括：

（一）投資項(xiàng)目通過基金管理機(jī)構(gòu)投資決策；

（二）投資項(xiàng)目獲得企業(yè)境外投資證書。

第十五條 海絲基金市財(cái)政資金出資程序如下：

（一）在滿足第十四條約定的出資條件后，基金管理機(jī)構(gòu)向市商務(wù)局提出書面出資申請，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；

（二）市商務(wù)局審核后向金圓集團(tuán)下達(dá)撥付批文；

（三）市商務(wù)局將資金撥入金圓集團(tuán)賬戶；

（四）金圓集團(tuán)向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。

第十六條 廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資程序如下：

(一) 在滿足第十四條約定的出資條件后，基金管理機(jī)構(gòu)向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；

(二) 象嶼創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。

第六章 海絲基金的退出與激勵機(jī)制

第十七條 海絲基金根據(jù)各項(xiàng)目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實(shí)現(xiàn)退出。

項(xiàng)目基石投資人通過協(xié)議約定，保障海絲基金退出價格不低于投資成本加上門檻收益。門檻收益按項(xiàng)目退出時，人民銀行公布的人民幣同期限貸款基準(zhǔn)利率上浮10%計(jì)算。

原則上，退出時海絲基金持有項(xiàng)目公司股權(quán)應(yīng)由項(xiàng)目基石投資人回購，吸收兼并入其所在的廈門本土企業(yè)。

第十八條 海絲基金退出時，如參投的境外項(xiàng)目被項(xiàng)目基石投資人所在的廈門本土企業(yè)收購?fù)顺?，達(dá)到回哺廈門本土企業(yè)發(fā)展壯大的政策目標(biāo)，海絲基金中市財(cái)政出資部分及廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資部分參股形成的收益高于門檻收益的部分，可讓利50%予項(xiàng)目基石投資人。

第十九條 基金管理機(jī)構(gòu)按第十八條執(zhí)行激勵政策后，應(yīng)將有關(guān)境外項(xiàng)目退出情況、政策目標(biāo)達(dá)成情況和收益讓渡事項(xiàng)向聯(lián)席會議辦公室備案。

第二十條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機(jī)構(gòu)跟投部分的本金和收益、廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的本金及收益、對項(xiàng)目基石投資人的收益讓渡、基金管理機(jī)構(gòu)提取的績效獎勵、基金費(fèi)用后，剩余部分循環(huán)用于新一期海絲基金的出資。

第七章 海絲基金費(fèi)用及績效獎勵

第二十一條 基金費(fèi)用是指與基金設(shè)立、運(yùn)營、終止、解散、清算等相關(guān)的費(fèi)用。海絲基金的基金費(fèi)用由海絲基金承擔(dān)。

第二十二條 海絲基金的年管理費(fèi)為海絲基金實(shí)繳到資總額的2%，如有項(xiàng)目退出需扣減相應(yīng)投資成本。管理費(fèi)自海絲基金首次實(shí)繳到資后每半年支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。

第二十三條 海絲基金退出清算時，如海絲基金參股形成的收益高于門檻收益，基金管理機(jī)構(gòu)可以提取超額部分的20%作為績效獎勵。

第八章 海絲基金的風(fēng)險控制

第二十四條 海絲基金應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定進(jìn)行投資，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)海絲基金聯(lián)席會議批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負(fù)責(zé)海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)出具基金托管報告。

第二十六條 基金管理機(jī)構(gòu)需在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)向聯(lián)席會議辦公室報送上年度海絲基金年度工作報告。

第九章 附則

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年，由市商務(wù)局、市財(cái)政局、廈門自貿(mào)片區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。

廈門市商務(wù)局辦公室 2018年5月18日印發(fā)

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