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東府辦〔2016〕18號
東莞市人民政府辦公室關于印發(fā)《東莞市科技
計劃項目資助管理辦法（修訂）》的通知
各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：
《東莞市科技計劃項目資助管理辦法（修訂）》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
東莞市人民政府辦公室
2016年2月24日
東莞市科技計劃項目資助管理辦法（修訂）
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《中共東莞市委 東莞市人民政府關于實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略走在前列的意見》，加強市科技計劃項目的組織實施和管理，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的科技計劃項目，是指列入市級科技計劃，通過市財政科技經(jīng)費支持或以科技政策扶持、引導，由獨立法人單位承擔，并在一定時期內組織實施的科學研究、技術開發(fā)、成果轉化及相關科技活動。
第三條 科技計劃項目資助經(jīng)費從“科技東莞”工程專項資金中安排。市科技局是科技計劃項目的業(yè)務管理部門，市財政局是經(jīng)費使用的監(jiān)督管理部門。市科技局可根據(jù)科技計劃管理工作需要選擇中介機構承擔或協(xié)助辦理有關具體事務。
第二章 職責分工
第四條 市財政局負責科技計劃項目的財政資金預算管理，配合市科技局下達項目計劃，開展專項資金使用情況監(jiān)督檢查和重點績效評價。
第五條 市科技局負責科技計劃項目的具體管理，制定年度安排計劃，編制項目申報指南，組織項目申報、審核和報批，專項資金撥付，組織項目實施、監(jiān)理、驗收、信息公開和績效評價等工作。
第六條 市科技計劃項目評審工作按照《東莞市“科技東莞”工程資助項目專家評審管理辦法》規(guī)定組織實施。
第七條 項目主管部門（包括市直有關部門、各鎮(zhèn)街園區(qū)科技行政管理部門和其他有關單位）負責轄區(qū)內的項目申報的組織和初審推薦，協(xié)助做好項目實施和績效評價等工作。
第八條 項目承擔單位應對申報項目及相關材料的合法性、真實性和可行性負責，嚴格按照有關規(guī)定進行項目申報和實施，實行專款專用，按規(guī)定做好項目的過程管理、驗收結題和績效自評，切實加強項目經(jīng)費的使用管理。
第三章 支持范圍及資助額度
第九條 科技計劃項目圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展對科技的需求，支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)、重點產業(yè)領域以及社會發(fā)展領域內關鍵共性技術和公益性技術的研究開發(fā)、成果轉化及示范應用，推進科技合作。具體包括：
（一）重大科技項目，支持企業(yè)解決高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的重大共性技術問題，開發(fā)出標志性產品；支持具有自主知識產權、技術成熟度高、產業(yè)化前景明確、能盡快轉化應用的科技成果進行產業(yè)化。
（二）一般科技項目，支持我市行政事業(yè)單位、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生單位、科研院所、社會團體等對科技創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的焦點和難點問題提出解決問題的對策思路和改革建議，開展第一、二、三次產業(yè)及社會民生領域中涉及到的行業(yè)關鍵共性技術攻關及研究；支持各創(chuàng)新主體加強與國內外科研機構的科技合作，促進技術創(chuàng)新和產品創(chuàng)新。
第十條 科技計劃項目采用競爭性評審方式進行立項。資助方式采用無償資助、科技金融資助和市政府明確的其他方式支持。
其中科技金融資助方式按《東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進科技金融產業(yè)融合工作方案》（東府辦〔2014〕54號）、《東莞市促進科技金融發(fā)展實施辦法》（東府辦〔2015〕66號）等相關規(guī)定執(zhí)行。市政府另有規(guī)定的，按相關規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 資助方式及額度
（一）重大科技項目采用撥貸聯(lián)動等科技金融資助方式進行支持。單個項目資助金額一般不超過項目總投入的25%，原則上資助額度不超過1000萬元；
（二）一般科技項目，每個項目資助額度原則上不超過50萬元。項目承擔單位為企業(yè)的，采用撥貸聯(lián)動等科技金融資助方式進行支持。項目承擔單位為高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生單位、科研院所、社會團體等單位的，采用無償資助方式支持，其中項目承擔單位為財政供養(yǎng)單位的，資助經(jīng)費按照國家有關財務規(guī)章制度進行管理，在項目實施期內按年度資金使用計劃下達年度資金預算；其他單位的資助項目分兩期撥付，項目合同簽訂后撥付資助金額的70%，再根據(jù)項目驗收情況撥付剩余資助金額。市政府另有規(guī)定的，按相關規(guī)定執(zhí)行。
（三）軟科學研究項目采用政府購買服務方式進行支持。
（四）對我市經(jīng)濟社會發(fā)展具有重大意義的科技項目資助方式及額度可采用一事一議方式報市政府審定。
第十二條 項目資金的核算范圍。項目資金包括項目承擔單位的項目自籌經(jīng)費與市財政的項目資助經(jīng)費。其中，項目自籌經(jīng)費包括項目前期投入（指項目申報指南發(fā)布之日前兩年的投入）和項目新增自籌經(jīng)費（指項目申報指南發(fā)布之日起至項目合同結束期間的投入）。
（一）承擔單位為企業(yè)的，項目自籌經(jīng)費與市財政項目資助經(jīng)費的比例不少于3:1，其中項目新增自籌經(jīng)費與市財政項目資助經(jīng)費的比例不少于1:1。
（二）承擔單位為高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生單位、科研院所、社會團體等單位的，項目新增自籌經(jīng)費與市財政項目資助經(jīng)費的比例不少于1:1。
（三）承擔單位為市財政全額供養(yǎng)單位的，可無需自籌經(jīng)費投入。
（四）軟科學研究項目無需自籌經(jīng)費投入。
（五）市政府另有規(guī)定的，按相關規(guī)定執(zhí)行。
項目由2家（含2家）以上單位承擔的，項目承擔單位和參與單位按照各自分配的市財政項目資助經(jīng)費金額以及上述規(guī)定，確定項目自籌經(jīng)費及項目新增自籌經(jīng)費（若項目承擔單位的項目自籌經(jīng)費與市財政項目總資助經(jīng)費的比例不少于3:1的，參與單位可無需自籌經(jīng)費）。
第四章 項目立項
第十三條 項目立項一般包括以下程序：
（一）市科技局每年根據(jù)全市重點工作和科技發(fā)展規(guī)劃開展科技需求調研，研究確定重點支持領域，編制項目申報指南，提出項目申報要求；
（二）市科技局發(fā)布項目申報指南，受理項目申報；
（三）項目申報單位按照項目申報指南要求填寫項目申報材料，并在規(guī)定時間內完成網(wǎng)上申報和紙質材料報送；
（四）市科技局或經(jīng)市科技局委托的服務機構對項目申報材料進行形式審查；
（五）組織項目專家評審；
（六）市科技局根據(jù)專家評審結果確定擬立項項目；
（七）市科技局將擬立項項目征求相關部門意見；
（八）市科技局對擬立項項目進行社會公示，公示期為7天。期間有異議者可書面形式向市科技局提出，由市科技局調查、處理，并給出明確答復意見；
（九）報市政府審定；
（十）市科技局會同市財政局下達項目立項文件，在簽訂項目合同書后按照相關規(guī)定程序撥付項目資助經(jīng)費。
第十四條 項目申報應當符合以下基本條件：
（一）項目承擔單位應在我市注冊登記，并具有獨立法人資格（軟科學研究項目可由市外單位承擔）；
（二）項目承擔單位應具有項目實施的基礎條件、完成項目所必備的人才條件、技術裝備、投入能力和規(guī)范的管理制度；
（三）項目負責人在相關技術領域具有一定學術地位或技術優(yōu)勢，具有完成項目所需要的組織管理和協(xié)調能力。
第十五條 申報項目應填寫及提供以下材料：
（一）《東莞市科技計劃項目申報書》；
（二）《東莞市科技計劃項目可行性報告》；
（三）申報單位認為與所申報項目直接相關的其他說明材料，如單位資質證明、項目查新報告、單位財務報表、前期研究成果及工作基礎材料、合作協(xié)議等。
第十六條 項目申報實行屬地歸口管理原則。項目申報一般需經(jīng)項目所在主管部門初審并推薦。
第十七條 項目申報實行有限申報。項目申報單位（高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生單位等單位除外）同一年度最多申報2項科技計劃項目，在研市科技計劃項目不得超過3項。項目負責人同一年度最多申報1項科技計劃項目。
前三年內累計有2個或以上項目出現(xiàn)不良記錄（驗收不合格、主動終止結題等）的企業(yè)，取消其往后三年申報市科技計劃項目資助經(jīng)費的資格（不可抗力因素除外）。
前三年內累計出現(xiàn)5個（含）以上項目驗收不合格，或出現(xiàn)項目驗收不合格數(shù)占立項項目總數(shù)超過40%（含），或主動終止結題數(shù)占立項項目總數(shù)超過30%（含）的高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生單位、科研院所、社會團體等單位，取消其往后三年申報市科技計劃項目資助經(jīng)費的資格（不可抗力因素除外）。
第五章 合同管理
第十八條 科技項目合同是項目管理的主要依據(jù)，科技項目立項后，由市科技局與項目承擔單位簽訂項目實施合同。
第十九條 合同書內容及填寫要求
（一）項目合同書應明確約定立項項目的主要目標、研究內容、量化考核的技術和經(jīng)濟指標、經(jīng)費預算、使用計劃和項目進度安排，確定項目承擔單位、參與單位以及項目負責人和成員，明確責任和義務。
（二）合同書所列各項內容原則上應與項目申請書相應內容一致，項目考核指標應遵循明確、量化、可考核原則。
（三）合同書中項目承擔單位和參與單位對項目總經(jīng)費的分攤和財政資金的分配，應與合作協(xié)議相關條款相一致，且項目承擔單位原則上應該分配占有不少于50%的財政資金，并負有項目實施的主要責任（財政資金暫不允許出境使用，境外合作方不參與財政資金的分配）。
（四）項目承擔單位可以按合作協(xié)議將合作經(jīng)費撥付給其它合作單位；參與單位應按合同內容開展和開支，建立專門臺帳供項目驗收時檢查。
（五）項目承擔單位為市外單位時，須承諾配合接受我市對項目的檢查、監(jiān)督、審計與評估等工作。
第二十條 合同書簽訂的流程
（一）項目獲準立項后，項目承擔單位須在接到通知20個工作日內在東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)上填報并提交合同書電子文檔。無正當理由，逾期未提交合同書電子文檔者，視為自動放棄立項。
（二）主管部門應在項目承擔單位通過東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)提交合同書電子文檔后5個工作日內，完成網(wǎng)上初審；市科技局應在10個工作日內完成網(wǎng)上審核。
（三）合同書網(wǎng)上審核通過后，項目承擔單位從管理系統(tǒng)中打印紙質合同書，原則上不少于5份（市科技局2份、市財政局1份、主管部門1份、項目承擔單位及參與單位各1份），經(jīng)項目負責人及參與人員等相關人員簽字和項目承擔單位、參與單位蓋章后，再送至主管部門簽字、蓋章，最后送市科技局簽字、蓋公章。紙質合同書應在網(wǎng)上審核通過后10個工作日內提交市科技局，項目承擔單位無故逾期未提交紙質合同的，視為自動放棄立項。
第二十一條 合同書的審核主要依據(jù)申報書對填寫規(guī)范性和合同指標設置合理性進行審核，重點審核合同書與申報書的項目技術經(jīng)濟指標、成果、總經(jīng)費投入及其子項等定量指標以及主要技術路線和任務、項目負責人、項目承擔單位、參與單位等是否一致。
第二十二條 合同書的變更管理
（一）變更內容
變更內容包括一般變更和重大變更：
1．一般變更，包括項目承擔單位名稱（項目承擔主體未發(fā)生改變）、法定代表人、項目聯(lián)系人以及企業(yè)開戶銀行、戶名、賬號變更，項目一般參與人員變更（變更率小于50%）等；
2．重大變更，是指變更合同書的主要內容，包括主要技術路線和任務、總經(jīng)費投入及其子項、經(jīng)濟指標、項目參與單位、項目負責人變更、項目一般參與人員變更（變更率大于50%）、完成期限、總經(jīng)費投入子項變更、承擔單位與參與單位經(jīng)費分配變更等變更。
合同書的項目承擔單位、主要技術及成果指標一般不得變更。
（二）變更申請時限
項目執(zhí)行過程中，如遇項目實施計劃變動或重大事項發(fā)生，需要變更合同書的，項目承擔單位應在項目實施計劃變動前或重大事項發(fā)生日期起1個月內通過東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)提交合同書變更申請。原則上在合同書終止日前1個月內不得變更。
（三）變更要求
1．合同書變更申請應針對變更的內容，填寫詳細的變更事項、原因、依據(jù)和理由等說明，提供充分的支撐證明材料。
2．項目承擔單位申請重大變更，除提供上述變更說明外，還須遵循以下要求：
（1）項目參與單位變更。更換和增減的數(shù)量不得多于1家。變更參與單位，需經(jīng)項目承擔單位與原各個參與單位協(xié)商一致，并附相關書面補充協(xié)議。
（2）項目負責人變更。項目負責人因不可抗拒因素無法繼續(xù)履行工作職責的，項目承擔單位可提出變更項目負責人申請，新任負責人需具備與原負責人相當?shù)膶I(yè)技術能力和資格。
（3）項目一般參與人員變更。變更總人數(shù)超過項目參與者總人數(shù)的50%時，需征求專家意見或組織專家進行論證。
（4）項目總經(jīng)費變更。項目自籌經(jīng)費或總投資的下調幅度，不得大于原合同書規(guī)定自籌經(jīng)費或總投資的20%。
（5）經(jīng)濟指標變更。經(jīng)濟指標變更不得超過原合同書規(guī)定經(jīng)濟指標的20%。
（6）完成期限變更。項目承擔單位申請項目延期的，應在原合同到期1個月前提出，延長的期限不得超過1年。
（7）同一項目合同書的重大變更次數(shù)不得超過2次。
（四）變更申請與批復
1．變更申請流程。項目承擔單位通過東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)提出變更申請后，須及時知會項目主管部門和市科技局。項目主管部門應在項目承擔單位提交變更申請電子文檔后5個工作日內，完成網(wǎng)上初審；市科技局應在主管部門完成審核后10個工作日內完成網(wǎng)上審核。
2．變更申請批復。變更申請由市科技局提出處理意見并批復，重大變更必要時可先征求專家意見或組織專家進行論證；項目經(jīng)費投入總額（或自籌經(jīng)費總額）變更超過10%的，需征求財政局意見。
第六章 項目實施
第二十三條 項目合同實施期限原則上不超過2年（從項目簽合同之日起計算）。經(jīng)市科技局批準，最長可延期1年。
第二十四條 項目可建立監(jiān)理制度，按《東莞市科技計劃項目監(jiān)理辦法》執(zhí)行。
第二十五條 實行重大事項報告制度。因發(fā)生項目負責人變更、項目因故無法按計劃執(zhí)行、項目考核指標需要調整或因不可抗拒因素中止等情況，項目承擔單位和主管部門應及時報告市科技局，需要做出答復意見的，市科技局須在15個工作日內予以答復；需要調查和論證后答復的，應在30個工作日內予以答復。
第二十六條 加強信用管理，對項目承擔單位及責任人、專家、科技服務機構等在實施科技項目過程中的信用情況進行客觀記錄，并作為其參與市科技計劃項目的重要依據(jù)。
第七章 項目驗收
第二十七條 項目驗收由市科技局組織實施，也可以由市科技局委托第三方機構組織實施。
第二十八條 項目執(zhí)行到期后，承擔單位應當在項目合同書規(guī)定的執(zhí)行期限屆滿后的6個月內提交驗收申請及相關驗收材料。項目主管部門應在5個工作日內對驗收材料提出審核意見，審核通過后提交至市科技局。市科技局應在自項目主管部門提交驗收申請后15個工作日內完成審核。
第二十九條 申請項目驗收應提供以下基本材料：
（一）項目驗收申請書；
（二）項目立項批文、項目合同書及計劃任務書或項目可行性報告；
（三）項目實施工作總結、技術報告；
（四）驗收工作所要求的其它材料。
第三十條 項目驗收以項目合同書為依據(jù)，驗收的主要內容有：
（一）項目合同書規(guī)定的研究開發(fā)內容和技術經(jīng)濟指標的完成情況；
（二）項目知識產權（包括技術標準等）的獲得、保護和管理情況；
（三）項目經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；
（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；
（五）項目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；
（六）項目執(zhí)行的總體質量和效益；
（七）項目合同書約定的其它權責事項履行情況。
第三十一條 項目驗收方式分為現(xiàn)場驗收和書面審核驗收兩種方式，市財政支持30萬元（含30萬元）以上項目一般采用現(xiàn)場驗收的方式，市財政支持30萬元以下項目驗收可采用書面審核驗收方式。
第三十二條 項目驗收實行回避制度。項目負責人和項目組成員、項目承擔單位和參與單位的有關人員，以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關人員（由驗收結題組織單位確認），均不能作為驗收專家組成員參加驗收工作。
第三十三條 項目驗收分為財務驗收（或審核）和技術驗收。財務驗收（或審核）可委托第三方機構對項目財務支出進行財務審核，并出具審核報告。重大科技項目須先進行財務驗收，財務驗收不通過，項目驗收結論不通過。一般科技計劃項目驗收，財務審核和技術驗收可同時進行。
財務驗收（或審核）依據(jù)審核報告對項目經(jīng)費使用的合理性以及經(jīng)濟指標完成情況做出客觀評價，出現(xiàn)以下行為時，不能通過財務驗收：
（一）未對專項經(jīng)費進行單獨核算；
（二）截留、擠占、挪用專項經(jīng)費；
（三）違反規(guī)定轉撥、轉移專項經(jīng)費；
（四）提供虛假的財務材料；
（五）未按照規(guī)定執(zhí)行和調整預算；
（六）其他違反財政紀律的行為。
第三十四條 技術驗收結論分為驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格三種情況，由市科技局依據(jù)專家驗收評審意見，結合日常監(jiān)理信息和實地調研等情況，下達項目驗收結論。
驗收分值由項目的驗收評價指標體系計算得出，驗收分值與驗收結論的對應關系如下：
（一）80分以上的（含80分），驗收合格；
（二）60分至80分（不含80分）之間的，驗收基本合格；
（三）60分以下的，驗收不合格。
第三十五條 項目存在下列情況之一者，驗收結論為不合格
（一）逾期未提交驗收申請；
（二）主要科技成果未能實現(xiàn)或成果已無科學或實用價值；
（三）提供的驗收文件、材料、數(shù)據(jù)不真實；
（四）擅自修改項目合同中的考核目標、內容、技術路線；
（五）實施過程中出現(xiàn)重大問題，但未能解決和做出說明，或研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的。
第三十六條 科技計劃項目資助經(jīng)費將根據(jù)驗收結論和財務審核（驗收）情況撥付或追回相應已資助經(jīng)費
（一）采用撥貸聯(lián)動資助方式
1．項目驗收合格，全額撥付財政計劃資助經(jīng)費（扣除已撥貼息）；
2．項目驗收基本合格，按項目總投入比例撥付資助經(jīng)費，最高不超過財政計劃資助經(jīng)費的80%（扣除已撥貼息）；
3．項目驗收不合格，不再撥付資助經(jīng)費。
（二）采用分批無償資助方式
1．項目驗收合格，全額撥付剩余資助經(jīng)費；
2．項目驗收基本合格，撥付剩余資助經(jīng)費的60%；
3．項目驗收不合格，不再撥付資助經(jīng)費余款。
（三）采用一次性全額無償資助方式
1．項目驗收合格和基本合格，不再追回相關財政資助經(jīng)費；
2．項目驗收不合格，按項目總投入比例追回相應的財政資助經(jīng)費。
第三十七條 項目存在下列情況之一者，可暫緩驗收：
（一）專家組評審認為需要暫緩驗收的；
（二）其他情況。
暫緩驗收的，市科技局在結論形成之日起的10工作日內，通過發(fā)文或市科技業(yè)務管理系統(tǒng)，向項目承擔單位發(fā)出整改通知，整改期一般為3個月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收申請，再次申請組織驗收工作。第二次驗收仍不合格的，按驗收不合格處理；若整改通知發(fā)出之日起3個月未重新提出申請的，自動轉入強制終止結題處理。
第三十八條 項目存在下列情況之一者，承擔單位應主動申請項目終止結題：
（一）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同書任務和目標的；
（二）因項目研究開發(fā)的關鍵技術已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作成為不必要的；
（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行的；
（四）因知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為，經(jīng)調解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的；
（五）項目承擔單位對財政立項資助經(jīng)費有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費的；
（六）由于其他不可抗拒的因素，致使研究開發(fā)工作不能正常進行的。
市科技局根據(jù)項目承擔單位提交的終止結題申請，組織專家、第三方評估機構出具評估意見，并根據(jù)評估意見發(fā)出項目終止結題通知。對主動申請終止結題項目，停撥合同資助經(jīng)費，扣除合理支出費用后追回結余的市財政資助經(jīng)費。
第三十九條 項目存在下列情況之一者，市科技局可執(zhí)行強制終止結題：
（一）項目合同書到期后，逾期超過一年不提交驗收；或者在驗收過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的；
（二）項目承擔單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的；
（三）項目承擔單位或負責人在項目技術開發(fā)、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的；
（四）項目承擔單位無故不接受或不按時接受項目監(jiān)督管理部門對項目實施情況的檢查、監(jiān)督、審計與評估的；
（五）主動申請終止結題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結題的。
對于強制終止結題的項目，停撥合同資助經(jīng)費，追繳項目已撥付經(jīng)費；降低項目承擔單位和項目負責人的信用等級，五年內不再受理項目承擔單位和項目負責人申報市財政扶持項目。
第八章 監(jiān)督管理
第四十條 科技項目監(jiān)督管理工作按照《關于進一步加強科研和產業(yè)項目（課題）經(jīng)費監(jiān)管的暫行規(guī)定》等規(guī)定執(zhí)行。市政府另有規(guī)定的，按相關規(guī)定執(zhí)行。
第九章 附則
第四十一條 本辦法由東莞市科學技術局具體解釋。
第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2020年12月31日。
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