杭政辦函〔2019〕47號(hào)《杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委市財(cái)政局關(guān)于杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》

杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委市財(cái)政局關(guān)于杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知







杭政辦函〔2019〕47號(hào)

杭政辦函〔2019〕47號(hào)

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

市發(fā)改委、市財(cái)政局制定的《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真組織實(shí)施。

前發(fā)《杭州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市財(cái)政局等六部門關(guān)于杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（杭政辦函〔2010〕313號(hào)）同時(shí)廢止，已簽訂相關(guān)協(xié)議的按原協(xié)議執(zhí)行。

杭州市人民政府辦公廳  

2019年5月23日    

杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

市發(fā)改委 市財(cái)政局

為貫徹落實(shí)《杭州市人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)穩(wěn)企業(yè)穩(wěn)增長(zhǎng)促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策舉措的通知》（杭政函〔2019〕42號(hào)）精神，進(jìn)一步深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極作用，規(guī)范杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）的運(yùn)作，特制定本管理辦法。

一、支持對(duì)象

引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作,引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入初創(chuàng)期企業(yè)，充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，且不以營(yíng)利為目的的政策性基金。支持對(duì)象包括：

（一）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)），并具備下列條件：

1.符合國(guó)家發(fā)改委等十部委聯(lián)合制定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法，及其他國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

2.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本在1億元以上，所有投資者均以貨幣形式出資；

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)收資本在500萬(wàn)元以上，募集資金來(lái)源及對(duì)象應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

3.投資領(lǐng)域明確，擁有具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員3名以上；

4.成功創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資案例3個(gè)以上。

（二）初創(chuàng)期企業(yè)。

初創(chuàng)期企業(yè)是指在杭州市注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)或具有商業(yè)模式創(chuàng)新等非上市企業(yè)，且具備下列條件：

1.職工人數(shù)在500人以下；

2.上一年度銷售額在5000萬(wàn)元以下，國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)可放寬至1億元。

（三）杭州市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和鼓勵(lì)發(fā)展的其他新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)。

二、基金規(guī)模和資金來(lái)源

引導(dǎo)基金規(guī)模為30億元，由市財(cái)政局統(tǒng)籌安排。

三、基金的管理

（一）杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金管委會(huì)）作為引導(dǎo)基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由市政府常務(wù)副市長(zhǎng)任主任，市級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)。

（二）基金管委會(huì)下設(shè)杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱市創(chuàng)投辦，設(shè)在市發(fā)改委），負(fù)責(zé)日常管理工作。

（三）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（原引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，或按照市場(chǎng)化原則引入符合條件的專業(yè)化管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作事務(wù)，履行下列職責(zé)：

1.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或出資協(xié)議等法律文本；

2.按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行引導(dǎo)基金投后管理，每半年向市創(chuàng)投辦書(shū)面報(bào)告子基金運(yùn)作情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

（四）引導(dǎo)基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得挪作他用。

（五）選擇符合條件的商業(yè)銀行作為托管銀行，對(duì)引導(dǎo)基金投資區(qū)域、投資比例等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

四、階段參股

（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要用于支持在杭州市發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（二）市創(chuàng)投辦對(duì)合作項(xiàng)目盡調(diào)報(bào)告進(jìn)行初審后，由受托管理機(jī)構(gòu)組織對(duì)擬合作創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)及擬合作方案進(jìn)行評(píng)審。經(jīng)評(píng)審的合作項(xiàng)目公示7個(gè)工作日，報(bào)經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（三）引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采用公司制的組織形式，也可采用有限合伙等其他國(guó)家法律規(guī)定允許的組織形式。引導(dǎo)基金不得作為普通合伙人。

引導(dǎo)基金參股比例不超過(guò)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，且不能成為第一大股東；各級(jí)政府性引導(dǎo)基金參股比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的40%。

引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金規(guī)模最低為1億元，引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)7年。

（四）引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

1.投資杭州市范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金實(shí)際出資額的2倍；

投資屬于杭州市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的企業(yè)，由異地遷入杭州，經(jīng)受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，可按實(shí)際投資額的2倍計(jì)算杭州投資額。認(rèn)定辦法由受托管理機(jī)構(gòu)制定并報(bào)市創(chuàng)投辦備案。

2.投資初創(chuàng)期企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金實(shí)際出資額的1.5倍。

3.投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)（投資后上市的除外）。

4.對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資原則不得超過(guò)階段參股基金總規(guī)模的20%。

5.不得投資于其他投資企業(yè)。

6.原則上不得控股被投資企業(yè)。

（五）引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)每年向受托管理機(jī)構(gòu)遞交年度專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告和運(yùn)營(yíng)報(bào)告。

（六）引導(dǎo)基金收益分配實(shí)行先回本后分利。引導(dǎo)基金出資收回資金優(yōu)先統(tǒng)籌用于引導(dǎo)基金滾存使用。

引導(dǎo)基金一般在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期滿后，通過(guò)清算、減資、退伙、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。

引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東（或出資人）自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)（含4年）購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，且對(duì)外投資達(dá)到實(shí)收資本80%的，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于引導(dǎo)基金原始投資額；4年以上7年以內(nèi)（含7年），轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)1年期同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定，減資退出參照?qǐng)?zhí)行。

引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東（或出資人）之外的投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)的，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（七）有下列情形之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出、發(fā)起強(qiáng)制清算：

1.方案批復(fù)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)和首期出資的；

2.引導(dǎo)基金首次出資一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

3.基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

4.其他不符合章程約定情形的。

（八）引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東或合伙人共有的剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。

五、基金的監(jiān)管與激勵(lì)

（一）受托管理機(jī)構(gòu)接受基金管委會(huì)及相關(guān)部門的監(jiān)管與指導(dǎo)。

（二）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向市創(chuàng)投辦報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并提交經(jīng)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

（三）受托管理機(jī)構(gòu)收取引導(dǎo)基金管理費(fèi)，根據(jù)市創(chuàng)投辦考核結(jié)果確定管理費(fèi)用比例，當(dāng)年管理費(fèi)按照上一年度引導(dǎo)基金實(shí)際投資額計(jì)算。年初支付考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用的一半，其余部分考核后核算撥付。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.引導(dǎo)基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用獎(jiǎng)勵(lì)比例為上一年度引導(dǎo)基金實(shí)際投資額的0.6%。

2.引導(dǎo)基金考核結(jié)果為合格等次，年度引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例為上一年度引導(dǎo)基金實(shí)際投資額的0.5%。

（四）市創(chuàng)投辦對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施不定期檢查考核與監(jiān)督，對(duì)考核不合格的受托管理機(jī)構(gòu)予以解聘，造成損失的將追究其相應(yīng)的責(zé)任。

六、其他

（一）嚴(yán)格執(zhí)行《杭州市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于促進(jìn)改革創(chuàng)新的決定》（杭人大常〔2014〕3號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，在加強(qiáng)引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗。

（二）經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)，探索建立市場(chǎng)化的創(chuàng)投引導(dǎo)母基金，吸引國(guó)內(nèi)外知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)助推杭州創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

（三）跟進(jìn)投資經(jīng)市創(chuàng)投辦批復(fù)后執(zhí)行。

本管理辦法自2019年6月24日起施行，由市發(fā)改委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施。

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