沈政辦發(fā)〔2018〕123號(hào)《沈陽(yáng)市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)沈陽(yáng)市推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）的通知》

《沈陽(yáng)市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)沈陽(yáng)市推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）的通知》






沈政辦發(fā)〔2018〕123號(hào)

各區(qū)、縣(市)人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)、有關(guān)直屬單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《沈陽(yáng)市推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃(2018-2020年)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

沈陽(yáng)市人民政府辦公廳

2018年9月12日

(此件公開(kāi)發(fā)布)

沈陽(yáng)市推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃(2018-2020年)

為促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展，引導(dǎo)支持更多企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)，提高直接融資比重，加快推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，結(jié)合我市實(shí)際，制定本行動(dòng)計(jì)劃。

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國(guó)金融工作會(huì)議關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)建設(shè)的總體部署和工作要求，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進(jìn)制度創(chuàng)新的作用，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展，提高直接融資比重，將多層次資本市場(chǎng)建設(shè)作為加強(qiáng)沈陽(yáng)現(xiàn)代金融體系和區(qū)域性金融中心建設(shè)、促進(jìn)地區(qū)投融資體制改革、完善地方扶持中小微企業(yè)發(fā)展環(huán)境的重要抓手和工作任務(wù)。

二、基本原則

(一)堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向原則。充分發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定性作用，更多借助中介機(jī)構(gòu)的力量，最大限度地減少行政干預(yù)。

(二)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向原則。分析現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合實(shí)際提出解決問(wèn)題的方案和對(duì)策建議。

(三)堅(jiān)持分層分級(jí)推進(jìn)原則。成熟一家掛牌一家，成熟一家上市一家，形成上市掛牌企業(yè)“金字塔”型協(xié)同發(fā)展局面。

(四)堅(jiān)持突出重點(diǎn)原則。引導(dǎo)資源向優(yōu)先發(fā)展的重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、優(yōu)勢(shì)企業(yè)傾斜，向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技型企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)傾斜。

(五)堅(jiān)持借助外力原則。充分借助中介機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家優(yōu)勢(shì)，政府側(cè)重組織協(xié)調(diào)、制定規(guī)則、優(yōu)化環(huán)境、提升服務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)，開(kāi)展督促檢查。

三、總體思路和工作目標(biāo)

按照“儲(chǔ)備培育一批、輔導(dǎo)備案一批、申報(bào)待審一批、上市掛牌一批”的梯隊(duì)培育總體思路，以推動(dòng)企業(yè)上市為目標(biāo)，穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)股份制改造、規(guī)范培育、掛牌轉(zhuǎn)板、上市輔導(dǎo)，分層進(jìn)入四板—新三板—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板—主板(中小板)市場(chǎng)，形成一大批經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)、帶動(dòng)能力強(qiáng)、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度大的上市龍頭企業(yè)。

到2020年，實(shí)現(xiàn)遼寧股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)達(dá)到500家以上，市場(chǎng)化遴選建立200家優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)庫(kù)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)新三板掛牌企業(yè)達(dá)到80家以上，境內(nèi)外上市公司達(dá)到50家以上；到2022年，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外上市公司達(dá)到60家以上。

四、多措并舉，加快推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)

(一)集中攻堅(jiān)，加快推進(jìn)企業(yè)股份制改造。按照“資產(chǎn)資本化、資本市場(chǎng)化”的基本思路，堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、企業(yè)自愿、依法合規(guī)、有序推進(jìn)”的原則，實(shí)施股改“雛鷹計(jì)劃”，強(qiáng)力推動(dòng)上市后備庫(kù)企業(yè)開(kāi)展股份制改造。

1.宣介動(dòng)員。市金融辦聯(lián)合遼寧證監(jiān)局和遼寧股權(quán)交易中心組織專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，逐個(gè)地區(qū)集中宣講股改對(duì)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略意義和作用，實(shí)施股改的程序、步驟和需企業(yè)配合的事項(xiàng)。(責(zé)任單位：市金融辦，遼寧股權(quán)交易中心)

2.政策支持。出臺(tái)引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施股改的各項(xiàng)政策和優(yōu)惠措施。對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、科技小巨人企業(yè)、服務(wù)業(yè)限額以上企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)龍頭企業(yè)股改補(bǔ)助10萬(wàn)元，提高企業(yè)股改的積極性，擴(kuò)大覆蓋面。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局、經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技局、農(nóng)經(jīng)委)

3.建立中介機(jī)構(gòu)備選庫(kù)。為保證企業(yè)股改質(zhì)量，市金融辦聯(lián)合遼寧證監(jiān)局遴選確定有證券期貨資質(zhì)、信譽(yù)良好的券商、會(huì)計(jì)師和律師建立中介機(jī)構(gòu)后備庫(kù)，各類(lèi)機(jī)構(gòu)至少確保3家(含)以上。企業(yè)股改工作須由納入備選庫(kù)的中介機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行。(責(zé)任單位：市金融辦)

4.建立企業(yè)股改政策咨詢機(jī)制。市、區(qū)縣(市)兩級(jí)建立服務(wù)熱線，及時(shí)答疑解惑；建立綠色通道，提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率，相關(guān)部門(mén)人員可集中辦公，為企業(yè)股改提供一站式服務(wù)。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府，市金融辦)

5.建立企業(yè)股改問(wèn)題解決協(xié)調(diào)機(jī)制。市、區(qū)縣(市)兩級(jí)共同對(duì)企業(yè)股改共性問(wèn)題進(jìn)行研究、解決，個(gè)案問(wèn)題具體分析，確保做到依法合規(guī)、實(shí)事求是。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府，市金融辦)

(二)實(shí)施市場(chǎng)化運(yùn)作，加快建立優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)庫(kù)。入選企業(yè)要有標(biāo)準(zhǔn)、有門(mén)檻，注重質(zhì)量和發(fā)展前景，體現(xiàn)政策導(dǎo)向，符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要。

1.由市金融辦會(huì)同相關(guān)部門(mén)和省證監(jiān)局、中介機(jī)構(gòu)，分行業(yè)制定上市后備企業(yè)篩選標(biāo)準(zhǔn)和條件。(責(zé)任單位：市金融辦)

2.各地區(qū)(含國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)、高新區(qū)和各類(lèi)省級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)、園區(qū)，下同)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)條件篩選目標(biāo)企業(yè)。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府)

3.建立市、區(qū)縣(市)兩級(jí)上市后備企業(yè)庫(kù)，分類(lèi)培育，分層管理。聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)，必要時(shí)聘請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家參加，采取市場(chǎng)化公開(kāi)方式，堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，兼顧行業(yè)、地區(qū)合理分布，遴選產(chǎn)生200家企業(yè)作為全市上市后備庫(kù)企業(yè)，再?gòu)?00家企業(yè)中按照監(jiān)管部門(mén)及交易所最新政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)需求精選50家企業(yè)作為市級(jí)后備庫(kù)企業(yè)，重點(diǎn)培育，全力扶持。其余150家作為區(qū)縣(市)級(jí)后備庫(kù)企業(yè)，由各地區(qū)負(fù)責(zé)跟蹤培育。(責(zé)任單位：市金融辦，各區(qū)、縣(市)政府)

4.市、區(qū)縣(市)兩級(jí)后備庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，可升級(jí)可轉(zhuǎn)換，實(shí)時(shí)調(diào)整。市金融辦會(huì)同相關(guān)部門(mén)于2018年年底前制定管理辦法。(責(zé)任單位：市金融辦，各區(qū)、縣(市)政府)

(三)強(qiáng)化政策集成，加大精準(zhǔn)扶持工作力度。充分發(fā)揮遼寧股權(quán)交易中心作為扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)作用，對(duì)接各項(xiàng)扶持中小微企業(yè)的政策措施，加強(qiáng)部門(mén)間協(xié)作，借助專(zhuān)業(yè)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，確保各項(xiàng)補(bǔ)貼資金操作流程的規(guī)范性，提高資金績(jī)效水平，有效發(fā)揮財(cái)政資金的最大效能和放大效應(yīng)。

1.市發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技局、農(nóng)經(jīng)委、服務(wù)業(yè)委、金融辦和各區(qū)、縣(市)政府出臺(tái)的扶持企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策(包括但不限于專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助、基金投資、貸款貼息)下發(fā)執(zhí)行的同時(shí)，同步抄送市金融辦，由市金融辦聯(lián)系遼寧股權(quán)交易中心予以發(fā)布。(責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技局、農(nóng)經(jīng)委、服務(wù)業(yè)委、金融辦，各區(qū)、縣(市)政府，遼寧股權(quán)交易中心)

2.享受各類(lèi)資金扶持政策的企業(yè)可免費(fèi)到遼寧股權(quán)交易中心成長(zhǎng)板掛牌。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心)

3.遼寧股權(quán)交易中心設(shè)立專(zhuān)板，對(duì)享受各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助的企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的信息披露，體現(xiàn)公平、公正和透明，接受社會(huì)監(jiān)督。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心)

(四)實(shí)施分層分級(jí)，加大激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)力度。實(shí)行分階段獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)企業(yè)上市、掛牌分別給予不同獎(jiǎng)勵(lì)。

1.對(duì)在滬深交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的企業(yè)，市政府

獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元。獎(jiǎng)勵(lì)分階段撥付，對(duì)在遼寧證監(jiān)局申報(bào)輔導(dǎo)備案的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)材料的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元；對(duì)完成上市的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。企業(yè)在境內(nèi)借殼上市，比照首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)企業(yè)在境外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行上市或借殼上市的，在香港聯(lián)交所上市的企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元，在境外其他地區(qū)上市的企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局)

2.對(duì)成功登陸“新三板”掛牌企業(yè)，按照掛牌和融資2個(gè)階段進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)完成股份制改造并在“新三板”掛牌的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元(股改已獎(jiǎng)勵(lì)金額予以扣除)；掛牌后實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資的，按照股權(quán)融資金額的3%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)100萬(wàn)元。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局)

3.對(duì)完成股份制改造并在遼寧股權(quán)交易中心標(biāo)準(zhǔn)板(創(chuàng)新層)掛牌的獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元(股改已獎(jiǎng)勵(lì)金額予以扣除)；對(duì)掛牌后實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資的，獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局)

各地區(qū)須參照市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)政策，結(jié)合自身財(cái)力狀況，對(duì)完成股份制改造并成功上市、登錄“新三板”和遼寧股權(quán)交易中心標(biāo)準(zhǔn)板(創(chuàng)新層)掛牌的企業(yè)，分別給予一定金額的獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)措施須向市金融辦進(jìn)行告知性備案。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府)

(五)出臺(tái)相關(guān)鼓勵(lì)政策，加大重點(diǎn)企業(yè)融資支持力度。

1.設(shè)立市級(jí)政策性直投基金。由市金融辦按照《沈陽(yáng)市人民政府關(guān)于印發(fā)沈陽(yáng)市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》(沈政發(fā)〔2018〕6號(hào))設(shè)立政策性直投基金，基金規(guī)模3億元，分3年投入，首期規(guī)模1億元。委托專(zhuān)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)，重點(diǎn)支持“新三板”掛牌企業(yè)、市級(jí)優(yōu)質(zhì)上市后備庫(kù)企業(yè)和股交中心標(biāo)準(zhǔn)板(創(chuàng)新層)企業(yè)，同時(shí)建立有效的投資退出機(jī)制，明確投資退出渠道和路徑，加強(qiáng)投后管理。政策性直投基金管理辦法另行制定，按照程序報(bào)批后實(shí)施。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局)

2.實(shí)行貸款貼息政策和貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)“新三板”掛牌企業(yè)、市級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)板(創(chuàng)新層)企業(yè)的信貸支持力度。對(duì)符合政策條件的小微企業(yè)貸款，財(cái)政部門(mén)按照貸款合同簽訂日貸款基礎(chǔ)利率的50%給予貼息，對(duì)展期和逾期的創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款，財(cái)政部門(mén)不予貼息。按照《沈陽(yáng)市中小微企業(yè)助保金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理暫行辦法》，對(duì)符合條件的企業(yè)給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局)

鼓勵(lì)各地區(qū)參照上述優(yōu)惠政策，出臺(tái)相應(yīng)政策措施，支持市及區(qū)縣(市)級(jí)后備上市企業(yè)和在遼寧股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)發(fā)展。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府)

(六)實(shí)施財(cái)稅優(yōu)惠政策和登記托管制度，促進(jìn)交易中心可持續(xù)發(fā)展。

1.全面落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠財(cái)稅政策，推動(dòng)中小企業(yè)掛牌。市、區(qū)稅務(wù)部門(mén)要嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于支持企業(yè)改制重組的契稅、土地增值稅、所得稅等相關(guān)減免與稅務(wù)處理政策。(責(zé)任單位：市稅務(wù)局)

2.借鑒我國(guó)臺(tái)灣興柜市場(chǎng)的轉(zhuǎn)板制度，鼓勵(lì)擬上市后備企業(yè)優(yōu)先到遼寧股權(quán)交易中心掛牌、預(yù)規(guī)范，接受中介機(jī)構(gòu)的改制輔導(dǎo)。(責(zé)任單位：市金融辦，各區(qū)、縣(市)政府)

3.配合遼寧股權(quán)交易中心協(xié)調(diào)省政府出臺(tái)股權(quán)登記托管地方政策，明確將遼寧股權(quán)交易中心作為非上市公司統(tǒng)一的登記托管機(jī)構(gòu)和股權(quán)托管平臺(tái)，鼓勵(lì)各城市商業(yè)銀行和非上市公司的股權(quán)在該平臺(tái)進(jìn)行托管，促進(jìn)其股權(quán)登記托管、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的開(kāi)展，提高可持續(xù)發(fā)展能力。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

五、推動(dòng)遼寧股權(quán)交易中心發(fā)揮綜合金融服務(wù)平臺(tái)功能作用

(一)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，豐富市場(chǎng)服務(wù)功能。

1.優(yōu)化現(xiàn)有功能板塊。根據(jù)掛牌企業(yè)的規(guī)范程度、信息披露質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)等綜合情況，對(duì)現(xiàn)有掛牌企業(yè)進(jìn)行清理，按照階梯層次設(shè)置板塊并建立掛牌企業(yè)在各板塊之間升降轉(zhuǎn)換機(jī)制，逐步提高標(biāo)準(zhǔn)板和成長(zhǎng)板掛牌企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和門(mén)檻，著力提高掛牌企業(yè)質(zhì)量。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

2.在現(xiàn)有板塊基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)遼寧股權(quán)交易中心新設(shè)“上市后備板”(PRE-IPO板)，從市級(jí)50家上市企業(yè)后備庫(kù)中優(yōu)中選優(yōu)，重點(diǎn)規(guī)范培育，全力扶持。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

3.加強(qiáng)地方特色板塊建設(shè)。為振興老工業(yè)基地，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新推出先進(jìn)裝備智能制造板塊，服務(wù)高端裝備和智能制造企業(yè)掛牌上市；設(shè)立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)板塊，服務(wù)鄉(xiāng)村振興，支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)發(fā)展壯大。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

4.依托京沈戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，加強(qiáng)遼寧股權(quán)交易中心與“新三板”深度合作，推動(dòng)遼寧股權(quán)交易中心建設(shè)成為“新三板”掛牌后備企業(yè)培訓(xùn)基地。鼓勵(lì)遼寧股權(quán)交易中心與滬、深交易所和境外證券市場(chǎng)建立合作機(jī)制，建設(shè)多層次多市場(chǎng)上市后備企業(yè)培訓(xùn)基地。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

(二)鼓勵(lì)遼寧股權(quán)交易中心發(fā)揮專(zhuān)業(yè)和人才優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)遼寧股權(quán)交易中心為我市中小微企業(yè)提供掛牌、培訓(xùn)、融資對(duì)接等服務(wù)并免費(fèi)給予成長(zhǎng)板企業(yè)掛牌，根據(jù)掛牌企業(yè)數(shù)量、培訓(xùn)次數(shù)、培訓(xùn)質(zhì)量和效果等進(jìn)行360度定性定量考核。全年每完成在成長(zhǎng)板掛牌企業(yè)200戶，給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。(責(zé)任單位：市金融辦、財(cái)政局，遼寧股權(quán)交易中心)

鼓勵(lì)各地區(qū)以適當(dāng)方式，重點(diǎn)對(duì)本地區(qū)擬改制、掛牌、上市企業(yè)進(jìn)行集中培訓(xùn)，根據(jù)企業(yè)改制、掛牌和上市的需要確定培訓(xùn)內(nèi)容和課程，邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)，提升企業(yè)借助資本市場(chǎng)融資的意識(shí)，幫助企業(yè)進(jìn)行規(guī)范化管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府)

(三)建立信息披露制度，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管功能。建立并完善掛牌企業(yè)信息披露制度，引導(dǎo)鼓勵(lì)掛牌企業(yè)按照規(guī)定披露企業(yè)資產(chǎn)、財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息，吸引合格投資者進(jìn)場(chǎng)交易，強(qiáng)化掛牌企業(yè)與合格投資者有效對(duì)接。對(duì)享受政府專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助資金的掛牌企業(yè)、直投基金投資的掛牌企業(yè)、遼寧股權(quán)交易中心掛牌的標(biāo)準(zhǔn)板(創(chuàng)新層)企業(yè)，要求嚴(yán)格執(zhí)行遼寧股權(quán)交易中心信息披露制度，按時(shí)按規(guī)定開(kāi)展信息披露。遼寧股權(quán)交易中心須加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，對(duì)信息披露不及時(shí)、不規(guī)范的掛牌企業(yè)要進(jìn)行定期通報(bào)，嚴(yán)重的要進(jìn)行處罰，直至強(qiáng)制摘牌。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心)

(四)嚴(yán)格會(huì)員中介機(jī)構(gòu)管理，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能。進(jìn)一步提高會(huì)員中介機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和門(mén)檻，建立會(huì)員中介機(jī)構(gòu)白名單制度。

1.鼓勵(lì)證券公司等優(yōu)質(zhì)中介機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。通過(guò)招投標(biāo)方式遴選一批專(zhuān)業(yè)素質(zhì)高、職業(yè)操守良好、市場(chǎng)信譽(yù)強(qiáng)的會(huì)員中介機(jī)構(gòu)隊(duì)伍，原則上證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)保持在10家左右，強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)、市場(chǎng)信譽(yù)和服務(wù)質(zhì)量。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

2.建立并完善會(huì)員中介機(jī)構(gòu)管理制度，有進(jìn)有出，動(dòng)態(tài)管理，定期考核，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心)

3.鼓勵(lì)會(huì)員中介機(jī)構(gòu)與掛牌企業(yè)長(zhǎng)期合作，簽訂協(xié)議固化合作事項(xiàng)，引導(dǎo)企業(yè)聘請(qǐng)會(huì)員中介機(jī)構(gòu)為金融顧問(wèn)，持續(xù)為掛牌企業(yè)提供長(zhǎng)期優(yōu)質(zhì)高效綜合金融服務(wù)。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

4.每年年底開(kāi)展會(huì)員中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)工作。經(jīng)中介機(jī)構(gòu)申報(bào)、遼寧股權(quán)交易中心初步篩選，綜合政府相關(guān)部門(mén)和遼寧股權(quán)交易中心評(píng)估打分、企業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果得分等因素，由政府和遼寧股權(quán)交易中心對(duì)服務(wù)好、質(zhì)量高、信譽(yù)強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)中介機(jī)構(gòu)的積極性，發(fā)揮引領(lǐng)示范作用。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

白名單制度和管理制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度由遼寧股權(quán)交易中心和市金融辦共同制定。(責(zé)任單位：遼寧股權(quán)交易中心，市金融辦)

六、加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善工作保障機(jī)制

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立上市綠色通道制度。

1.調(diào)整市上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員由市直相關(guān)部門(mén)、遼寧證監(jiān)局和相關(guān)區(qū)、縣(市)金融辦組成。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦。(責(zé)任單位：市金融辦)

2.建立企業(yè)上市綠色通道。對(duì)上市后備企業(yè)在改制、注冊(cè)、資產(chǎn)重組、上市申報(bào)過(guò)程中涉及的各項(xiàng)審批事項(xiàng)，各有關(guān)部門(mén)要開(kāi)辟綠色通道，采取表單制，壓縮流程，簡(jiǎn)化程序，急事快辦，特事特辦，建立快速有效的問(wèn)題解決機(jī)制。(責(zé)任單位：市工商局、規(guī)劃國(guó)土局、稅務(wù)局、發(fā)展改革委、國(guó)資委)

3.優(yōu)化市場(chǎng)股權(quán)結(jié)構(gòu)。強(qiáng)化市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)人才，支持地方股東持續(xù)增資，提高市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)和可持續(xù)發(fā)展能力。(責(zé)任單位：市金融辦，盛京金控集團(tuán))

各地區(qū)可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，成立相應(yīng)的上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立綠色通道機(jī)制。對(duì)企業(yè)股改、掛牌上市過(guò)程中的土地、房產(chǎn)變更、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費(fèi)減免及產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等事項(xiàng)，落實(shí)“最多跑一次”的要求，簡(jiǎn)化流程，高效服務(wù)，有針對(duì)性地加以研究解決。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府)

(二)實(shí)行責(zé)任制，試行重點(diǎn)上市企業(yè)包保制度。根據(jù)成熟程度、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、培育規(guī)范水平等指標(biāo)，從市級(jí)重點(diǎn)上市企業(yè)后備庫(kù)中精選20戶企業(yè)，市政府主要領(lǐng)導(dǎo)和班子成員、企業(yè)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人和班子成員每人分包1-2戶企業(yè)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，全程跟蹤服務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決企業(yè)在改制、輔導(dǎo)、上市過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題。各區(qū)、縣(市)主要領(lǐng)導(dǎo)要將推進(jìn)企業(yè)上市工作作為“一把手”工程來(lái)抓，對(duì)區(qū)級(jí)后備庫(kù)中重點(diǎn)企業(yè)實(shí)行包保制度。

(三)完善考評(píng)機(jī)制，強(qiáng)化考核督導(dǎo)。市政府將企業(yè)股份制改造、重點(diǎn)培育計(jì)劃、遼寧股權(quán)交易中心掛牌數(shù)量、“新三板”掛牌數(shù)量等工作納入全市年度工作計(jì)劃并列入本級(jí)績(jī)效考評(píng)，提高考核分值和權(quán)重。市金融辦與市上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位實(shí)施捆綁考核，根據(jù)職責(zé)分工分配不同的考核權(quán)重，同時(shí)將全市年度工作計(jì)劃分解到各地區(qū)，定期調(diào)度，加大對(duì)各地區(qū)任務(wù)指標(biāo)完成情況的績(jī)效考評(píng)力度。(責(zé)任單位：市金融辦)

(四)優(yōu)化工商登記，加強(qiáng)信息共享。市工商局要組織培訓(xùn)各級(jí)政務(wù)服務(wù)中心的企業(yè)登記人員，引導(dǎo)申請(qǐng)股份有限公司的投資人通過(guò)企業(yè)登記全程電子化或到市級(jí)政務(wù)服務(wù)中心，辦理股份有限公司設(shè)立、變更登記，由市工商局統(tǒng)一核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。遼寧股權(quán)交易中心與相關(guān)部門(mén)建立信息共享機(jī)制，為企業(yè)登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道，確保企業(yè)股權(quán)變更、質(zhì)押、凍結(jié)等事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確辦理。(責(zé)任單位：市工商局，遼寧股權(quán)交易中心)

(五)健全機(jī)構(gòu)，充實(shí)人員，打造專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)。建立健全各區(qū)、縣(市)金融辦機(jī)構(gòu)，充實(shí)金融專(zhuān)業(yè)人員，同時(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，全面提升從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，努力打造一支專(zhuān)業(yè)、高效、敬業(yè)、奉獻(xiàn)的高素質(zhì)人才干部隊(duì)伍，為建設(shè)多層次資本市場(chǎng)提供強(qiáng)有力的人才保障。(責(zé)任單位：各區(qū)、縣(市)政府)

　

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本文關(guān)鍵詞： 沈陽(yáng)市