穗國資監(jiān)督〔2020〕1號《關(guān)于印發(fā)〈廣州市國資委監(jiān)管提示函工作規(guī)則〉和〈廣州市國資委監(jiān)管通報工作規(guī)則〉的通知》

《關(guān)于印發(fā)〈廣州市國資委監(jiān)管提示函工作規(guī)則〉和〈廣州市國資委監(jiān)管通報工作規(guī)則〉的通知》








穗國資監(jiān)督〔2020〕1號

各監(jiān)管企業(yè),受托監(jiān)管部門:

《廣州市國資委監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《廣州市國資委監(jiān)管通報工作規(guī)則》已經(jīng)市國資委黨委會議審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。制定提示函和通報工作規(guī)則是貫徹以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管要求,形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制的具體舉措。各企業(yè)要高度重視,強(qiáng)化主體責(zé)任,認(rèn)真做好提示函和通報事項整改落實工作,進(jìn)一步提升企業(yè)管控水平和抗風(fēng)險能力,促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。





 

廣州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2020年4月24日





 

廣州市國資委監(jiān)管提示函工作規(guī)則

第一條  為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制,加大對監(jiān)管企業(yè)存在風(fēng)險和問題警示力度,指導(dǎo)和督促監(jiān)管企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險能力,切實做好相關(guān)整改落實工作,推動企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,參照國務(wù)院國資委《國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》,結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實際,制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱提示函是指市國資委在國資監(jiān)管工作中提示特定監(jiān)管企業(yè)有效應(yīng)對、整改存在風(fēng)險和問題的公文。

第三條  提示函主要適用于監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形:

(一)貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署及省委省政府、市委市政府工作要求力度不夠,進(jìn)度緩慢或成效欠佳的;

(二)執(zhí)行黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及市國資委黨委規(guī)范性文件不到位的;

(三)執(zhí)行國家法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國資監(jiān)管工作要求不到位或推動改革不力,可能或已經(jīng)造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的;

(四)企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會運(yùn)行、經(jīng)營管理中存在明顯問題或苗頭性、傾向性問題及較大風(fēng)險隱患的;

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度或報告情況不準(zhǔn)確、不及時,可能或已經(jīng)對國資監(jiān)管工作造成不良影響的;

(六)落實出資人監(jiān)管和審計、紀(jì)檢監(jiān)察、巡察監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達(dá)標(biāo)的;

(七)在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng),可能或已經(jīng)造成較大負(fù)面影響的;

(八)其他需要提示的事項。

第四條  市國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管企業(yè)存在上述第三條所列情形的,按照相關(guān)工作程序,經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后,向有關(guān)監(jiān)管企業(yè)印發(fā)提示函。

第五條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)收到提示函后,應(yīng)認(rèn)真組織落實,明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門的工作責(zé)任,對提示函事項進(jìn)行分析研判,制定工作方案,采取有效措施,做好風(fēng)險防控或整改落實工作。

第六條  對于提出的風(fēng)險事項,有關(guān)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展全面排查,準(zhǔn)確評估風(fēng)險涉及的范圍、影響程度等,積極應(yīng)對風(fēng)險,做好企業(yè)間風(fēng)險隔離。

第七條  對于需要整改落實的事項,有關(guān)監(jiān)管企業(yè)要嚴(yán)格對照相關(guān)整改要求,細(xì)化整改措施,明確整改時限,切實整改落實到位。

第八條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函10個工作日內(nèi)將風(fēng)險防控或整改落實工作方案書面報送市國資委;對提示函事項持有異議的,應(yīng)當(dāng)正式向市國資委作出書面解釋說明。

第九條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)要按照確定的工作方案,積極采取措施防控風(fēng)險,落實整改要求,完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度,優(yōu)化管理流程,強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行,并通過企業(yè)內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險合規(guī)、審計監(jiān)督檢查、內(nèi)部巡察等工作,確保風(fēng)險可控在控,整改工作落實落地。

第十條  需要長期整改落實的事項,有關(guān)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向市國資委報告工作進(jìn)展情況;對可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)及時報告市國資委。

第十一條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)在提示函事項辦結(jié)后,要將相關(guān)工作開展情況、具體舉措、整改成效等形成專項工作報告正式報送市國資委。

第十二條  市國資委將加強(qiáng)對監(jiān)管企業(yè)提示函事項的監(jiān)督檢查工作,跟蹤評估整改成效,切實消除風(fēng)險隱患,提升國資監(jiān)管效能。

第十三條  市國資委將定期匯總分析提示函反映監(jiān)管企業(yè)存在的風(fēng)險隱患和問題,有針對性地完善國資監(jiān)管政策制度,并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統(tǒng)性問題納入年度綜合檢查或?qū)ｍ棛z查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核。

第十四條  市國資委對提示函事項整改不及時、不徹底或敷衍整改的監(jiān)管企業(yè),進(jìn)行約談、通報;對違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,按照《廣州市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)肅追究責(zé)任;對涉嫌違紀(jì)違法的,及時移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第十五條  本規(guī)則由市國資委負(fù)責(zé)解釋。受委托監(jiān)管部門可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第十六條  本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。





 

廣州市國資委監(jiān)管通報工作規(guī)則

第一條  為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制,有效開展對監(jiān)管企業(yè)重大違規(guī)問題和資產(chǎn)損失事件的通報工作,發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用,強(qiáng)化整改落實工作,推動企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,參照國務(wù)院國資委《國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》,結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實際,制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱通報是指市國資委在國資監(jiān)管工作中,對監(jiān)管企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規(guī)問題和資產(chǎn)損失事件,在監(jiān)管企業(yè)范圍內(nèi)予以批評、教育和警示的公文。

第三條  通報主要適用于監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形:

(一)貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署及省委省政府、市委市政府工作要求存在重大問題或產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的;

(二)嚴(yán)重違反黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及市國資委黨委規(guī)范性文件的;

(三)嚴(yán)重違反國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的;

(四)企業(yè)改革發(fā)展、黨的建設(shè)、董事會運(yùn)行、經(jīng)營管理中存在突出問題,造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險或其他嚴(yán)重不良后果的;

(五)企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度,或惡意瞞報漏報謊報,對國資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的;

(六)對出資人監(jiān)管和審計、紀(jì)檢監(jiān)察、巡察監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題拒絕整改、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的;

(七)在國際化經(jīng)營、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當(dāng),造成重大負(fù)面影響或其他嚴(yán)重不良后果的;

(八)其他需要通報的事項。

第四條  市國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管企業(yè)存在上述第三條所列情形的,按照有關(guān)工作程序,經(jīng)委黨委會審定后,向各監(jiān)管企業(yè)印發(fā)通報。

第五條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)收到通報后,及時傳達(dá)部署,企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員及有關(guān)職能部門認(rèn)真分析通報事項產(chǎn)生的根源,研究制定整改工作方案,明確整改措施、責(zé)任主體和時間進(jìn)度,認(rèn)真落實整改要求。

第六條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)在收到通報20個工作日內(nèi)將相關(guān)工作情況及整改工作方案報送市國資委。

第七條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)積極采取措施,立即糾正違規(guī)行為,消除不良影響,減少或挽回資產(chǎn)損失,有效防范類似事件發(fā)生。

第八條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)內(nèi)控(風(fēng)險)管理部門對照通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞,完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度,優(yōu)化管理流程,強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行,切實提升內(nèi)控體系管控水平。

第九條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)在開展審計和內(nèi)部巡察工作中,要將通報事項納入年度工作重點(diǎn),強(qiáng)化對企業(yè)重大風(fēng)險和問題整改工作的檢查力度,檢驗整改工作成效,確保整改工作落實落地。

第十條  對于通報事項涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,有關(guān)監(jiān)管企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問責(zé)。

第十一條  對于需要長期整改落實的通報事項,有關(guān)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向市國資委報告整改工作進(jìn)展情況。

第十二條  有關(guān)監(jiān)管企業(yè)對通報事項整改落實后,要將整改工作開展情況、整改成效及人員處理情況等形成專項工作報告,正式報送市國資委。

第十三條  各監(jiān)管企業(yè)要從通報事項中汲取教訓(xùn),引以為戒,舉一反三,主動開展對照檢查,發(fā)現(xiàn)類似問題應(yīng)當(dāng)按照通報相關(guān)要求做好整改落實工作。

第十四條  市國資委將加強(qiáng)對監(jiān)管企業(yè)通報事項整改落實工作的監(jiān)督檢查,評估整改成效,推動企業(yè)不斷完善內(nèi)部管控機(jī)制。

第十五條  市國資委定期匯總分析通報反映監(jiān)管企業(yè)存在的重大風(fēng)險事件和突出問題,并在年度綜合檢查或?qū)ｍ棛z查時進(jìn)行抽查復(fù)核,有針對性地完善國資監(jiān)管政策制度。

第十六條  市國資委對整改不到位或拒絕整改、拖延整改的監(jiān)管企業(yè),要嚴(yán)肅追究責(zé)任;對涉嫌違紀(jì)違法的,移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

第十七條  本規(guī)則由市國資委負(fù)責(zé)解釋。受委托監(jiān)管部門可參照本規(guī)則執(zhí)行。

第十八條  本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://m.per-better.com/rule/86004.html

本文關(guān)鍵詞： 穗國資監(jiān)督, 提示函, 廣州市, 國資委, 監(jiān)管, 通報, 規(guī)則, 通知