寶政辦發(fā)〔2016〕74號(hào)《寶雞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)寶雞市投資引導(dǎo)基金暫行管理辦法的通知》

《寶雞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)寶雞市投資引導(dǎo)基金暫行管理辦法的通知》










寶政辦發(fā)〔2016〕74號(hào)

各縣、區(qū)人民政府，市政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《寶雞市投資引導(dǎo)基金暫行管理辦法》已經(jīng)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

寶雞市人民政府辦公室

2016年11月3日

寶雞市投資引導(dǎo)基金暫行管理辦法

第一章 總　則

第一條 為進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，積極運(yùn)用投資引導(dǎo)基金，促進(jìn)社會(huì)投資加快發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》（陜政辦發(fā)〔2015〕107號(hào)）和《寶雞市投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案》，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱“寶雞市投資引導(dǎo)基金”是市政府出資設(shè)立，引導(dǎo)帶動(dòng)金融資本和其他社會(huì)資本進(jìn)入我市城市建設(shè)、社會(huì)事業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。

第三條　基金遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作。

第四條　基金的資金來源主要有：市級(jí)財(cái)政資金、中省基金的參股資金、金融資本和其他社會(huì)資本。

第二章　基金的設(shè)立

第五條 基金采取母子架構(gòu)。投資引導(dǎo)基金作為母基金，一般不直接投資具體項(xiàng)目，主要用于投資設(shè)立子基金。在子基金的層面吸收金融資本及社會(huì)資本，并區(qū)分不同投資方向采取不同的杠桿系數(shù)。

第六條 為了避免重復(fù)設(shè)立及不良競(jìng)爭(zhēng)，在同一行業(yè)領(lǐng)域只設(shè)立一支子基金。

第七條 基金主要投向我市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，扶持注冊(cè)地、納稅地在我市，符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的企業(yè)和入股縣區(qū)基金。母基金下設(shè)城市建設(shè)發(fā)展、社會(huì)事業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等平行子基金。主要投向：

（一）城市道路、橋梁建造、軌道交通、環(huán)境治理、綜合管廊建設(shè)等城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目；

（二）支柱型產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技型創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目；

（三）文化、旅游、教育、衛(wèi)生、環(huán)保、交通運(yùn)輸?shù)壬鐣?huì)公共事業(yè)建設(shè)項(xiàng)目；

（四）入股縣區(qū)基金。

第八條 入股縣區(qū)相關(guān)基金，縣區(qū)政府出資不應(yīng)低于1億元，市級(jí)基金應(yīng)作為優(yōu)先級(jí)投資人或夾層投資人（優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)的中間層），且投入比例不高于縣區(qū)母基金總額的20%。

第九條 基金主要采用有限合伙制。母基金存續(xù)期不低于10年，子基金存續(xù)期限不超過母基金剩余存續(xù)期。

第十條 基金投資以股權(quán)投資為主，債權(quán)投資、股債混合投資為輔，主要采取增加項(xiàng)目資本金的形式，撬動(dòng)金融貸款投入我市建設(shè)。

第十一條 基金和參股設(shè)立的子基金不得用于股票、期貨、企業(yè)債券、其他金融衍生品以及房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，不得用于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目支出，不得挪作他用。

第三章　基金的管理

第十二條 成立寶雞市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由市長任組長，常務(wù)副市長、相關(guān)副市長及市政府秘書長任副組長，市發(fā)改委、國土局、規(guī)劃局、住建局、工信局、國資委、審計(jì)局、財(cái)政局、國稅局、地稅局、金融辦、市政府研究室等市級(jí)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要負(fù)責(zé)分析研究全市重大財(cái)稅政策，指導(dǎo)我市中長期財(cái)政規(guī)劃編制；分析研究我市投融資體制改革工作，指導(dǎo)全市重大投融資計(jì)劃及方案；審定投資引導(dǎo)基金管理制度及辦法，協(xié)調(diào)解決基金管理中的重大事項(xiàng)；審定發(fā)起或配合發(fā)起設(shè)立、參與子基金方案和重大直接股權(quán)投資項(xiàng)目計(jì)劃；審議投資風(fēng)險(xiǎn)控制和投資退出機(jī)制；審查投資引導(dǎo)基金（母基金）的資金籌集方案及各子基金的年度籌資、增資計(jì)劃；審定基金年度投資的重大項(xiàng)目及投資計(jì)劃；審定市財(cái)投控股有限公司的投融資計(jì)劃；審查投資引導(dǎo)基金（母基金）的年度預(yù)決算報(bào)告。

第十三條 財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，作為日常辦事機(jī)構(gòu)，設(shè)在市財(cái)政局，辦公室主任由市財(cái)政局局長兼任。辦公室主要承擔(dān)財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，負(fù)責(zé)做好需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定（議）批準(zhǔn)事項(xiàng)的前期準(zhǔn)備工作；審議相關(guān)財(cái)稅體制改革及投融資體制改革制度；負(fù)責(zé)起草投資引導(dǎo)基金管理制度（辦法）及投資風(fēng)險(xiǎn)控制、退出機(jī)制；審核各項(xiàng)子基金組建或增資方案；組織收集投融資項(xiàng)目信息，建立投融資需求項(xiàng)目庫，制定年度投資計(jì)劃；按照領(lǐng)導(dǎo)小組審定結(jié)果，制定基金籌資方案，批復(fù)子基金設(shè)立方案，審定子基金章程、股權(quán)投資協(xié)議等投資方案；審核基金年度預(yù)決算報(bào)告；審核市財(cái)投控股有限公司制定的投融資計(jì)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后批復(fù)；監(jiān)督、考評(píng)投資引導(dǎo)基金使用效益；承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第十四條　寶雞市財(cái)投控股有限公司作為母基金的出資人，代行政府出資人職責(zé)，接受市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，承擔(dān)城市建設(shè)、社會(huì)事業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各子基金投入公益性和準(zhǔn)公益性項(xiàng)目的政府回購人職責(zé)，持有基金期滿后形成的各項(xiàng)資產(chǎn)權(quán)益。

第十五條　寶雞市投資基金管理有限公司、寶雞市財(cái)投基金管理有限公司分別為母、子基金的普通合伙人，負(fù)責(zé)母基金和公益類、準(zhǔn)公益類子基金的日常運(yùn)營管理工作，定期向市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各出資人報(bào)送基金運(yùn)作情況。其主要職責(zé)是：

（一）執(zhí)行市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的各項(xiàng)決定；

（二）負(fù)責(zé)組織召開子基金合伙人大會(huì)和投資決策委員會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)擬投資項(xiàng)目的初步篩選；

（三）對(duì)基金擬投資項(xiàng)目實(shí)施盡職調(diào)查并協(xié)助各出資人做好項(xiàng)目信息溝通和評(píng)估工作；

（四）分析評(píng)估項(xiàng)目單位提出的項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等，做好全方位監(jiān)管工作；

（五）組織實(shí)施項(xiàng)目投資、投后管理、收益分配及退出等方案；

（六）其他日常管理工作。

第四章　基金的運(yùn)作

第十六條 基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，作為其篩選對(duì)外投資項(xiàng)目的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)基金對(duì)外投資、被投資項(xiàng)目及公司經(jīng)營管理中的重大事項(xiàng)的審議。

第十七條 基金投資決策流程

（一）根據(jù)年度征集基金投資項(xiàng)目的通知要求，符合基金投資方向的主體向基金管理公司提出投資申請(qǐng)，或基金管理公司對(duì)市財(cái)政局、市發(fā)改委PPP項(xiàng)目庫和市級(jí)城市建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目等進(jìn)行篩選，提出基金擬投資項(xiàng)目建議。

（二）基金管理公司將擬投資項(xiàng)目通知相關(guān)合作金融機(jī)構(gòu)，合作金融機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后出具擬投資意向函報(bào)基金管理公司。

（三）基金管理公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，提出投資方案建議，報(bào)投資決策委員會(huì)審議，并形成投資決策委員會(huì)決議。

（四）基金管理公司將投資決策委員會(huì)審議通過的投資方案建議，連同項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、擬合作投資機(jī)構(gòu)的投資意向函一并報(bào)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室提出初步審核意見后，報(bào)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

（五）經(jīng)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定的投資方案，基金管理公司牽頭組織簽訂投資協(xié)議，確定基金托管銀行。

（六）基金管理公司組織實(shí)施投資方案，進(jìn)行投后管理；項(xiàng)目主體單位必須在基金管理公司指定的銀行開設(shè)資金監(jiān)管賬戶，資金實(shí)行專款專用。

（七）投資方案實(shí)施后，基金管理公司按季度和年度對(duì)項(xiàng)目資金的使用和項(xiàng)目進(jìn)展情況，以書面形式報(bào)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各出資人。

第十八條 基金的管理費(fèi)參照行業(yè)慣例從基金中計(jì)提，費(fèi)率由基金投資人共同商定后，報(bào)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室批準(zhǔn)。

第十九條 基金管理機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)專業(yè)化基金管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從管理費(fèi)中列支。

第二十條 子基金應(yīng)當(dāng)委托在我市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行托管。

第二十一條　基金的收益和虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，基金各出資人以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。為更好發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府投資人可適當(dāng)讓利，但不向其他出資人承諾投資本金不受損失，不承諾最低收益。

第五章　基金的終止和退出

第二十二條　基金形成的股權(quán)，應(yīng)在基金存續(xù)期滿、存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、股權(quán)項(xiàng)目達(dá)到退出條件時(shí)，按照協(xié)議和章程規(guī)定的轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)回購等方式適時(shí)退出或組織清算。

第二十三條 有下述情況之一的，直接退出：

（一）子基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）母基金投資撥付子基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程約定投資的；

（四）管理機(jī)構(gòu)或投資經(jīng)營策略發(fā)生重大變動(dòng)，無法按約定實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的；

（五）投資縣區(qū)母基金，對(duì)不能按約定回報(bào)退出的，通過財(cái)政結(jié)算扣回退出；

（六）協(xié)議和章程約定的其他情形。

第二十四條 母基金的投資，在退出時(shí)應(yīng)按照國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。應(yīng)聘請(qǐng)符合資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)所持股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，作為確定母基金投資退出價(jià)格的重要參考。對(duì)于按約定價(jià)格實(shí)行協(xié)議退出的，應(yīng)報(bào)經(jīng)市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核批準(zhǔn)。

第二十五條 母基金的投資，在存續(xù)期滿、清算或退出收回資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)將政府的實(shí)際出資和出資收益全部收回，用于母基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第六章　監(jiān)督管理

第二十六條 基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二十七條 建立基金績效評(píng)價(jià)制度，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評(píng)價(jià)，有效應(yīng)用績效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十八條 基金應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)部門對(duì)基金運(yùn)行情況的審計(jì)和監(jiān)督。

第七章 附　則

第二十九條　法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條 市財(cái)經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可依據(jù)本辦法制定具體實(shí)施細(xì)則。

第三十一條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期五年。

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