黑政發(fā)〔2019〕13號(hào)《黑龍江省人民政府關(guān)于印發(fā)黑龍江省推進(jìn)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》

《黑龍江省人民政府關(guān)于印發(fā)黑龍江省推進(jìn)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》










黑政發(fā)〔2019〕13號(hào)

各市（地）人民政府（行署），省政府各有關(guān)直屬單位：

現(xiàn)將《黑龍江省推進(jìn)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

黑龍江省人民政府

2019年10月25日

黑龍江省推進(jìn)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司

改革試點(diǎn)的實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕23號(hào)）和《中共黑龍江省委、黑龍江省人民政府關(guān)于全面深化和加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革的意見(jiàn)》（黑發(fā)〔2018〕40號(hào)）有關(guān)要求，加快推進(jìn)全省國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作，結(jié)合我省實(shí)際，制定本方案。

一、試點(diǎn)內(nèi)容

（一）功能定位。

國(guó)有資本投資公司主要以服務(wù)國(guó)家和全省戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，以對(duì)戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，主要投資建設(shè)“六個(gè)強(qiáng)省”及“百千萬(wàn)工程”的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運(yùn)作等，發(fā)揮投資引導(dǎo)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用，推動(dòng)資源整合和產(chǎn)業(yè)集聚、轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力，著力提升國(guó)有資本控制力、影響力；建立以戰(zhàn)略和財(cái)務(wù)為主的管控模式，保持對(duì)國(guó)有資本的戰(zhàn)略控制和財(cái)務(wù)約束。

國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司主要以提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、提高國(guó)有資本回報(bào)為目標(biāo)，以財(cái)務(wù)性持股為主，主要持有和運(yùn)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的國(guó)有股權(quán)，通過(guò)股權(quán)運(yùn)作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)存量，推進(jìn)持股企業(yè)改革改制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，引導(dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)資本共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本合理流動(dòng)和保值增值；建立財(cái)務(wù)管控模式，注重國(guó)有資本流動(dòng)和財(cái)務(wù)收益。

（二）試點(diǎn)企業(yè)。

在省、市屬企業(yè)中選擇重點(diǎn)企業(yè)分批開(kāi)展試點(diǎn)。省屬企業(yè)：按照省政府對(duì)省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)組建方案的批復(fù)要求，重點(diǎn)從省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)中，先選擇交投、建投、農(nóng)投、產(chǎn)投4個(gè)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)，從2019年開(kāi)始作為第一批試點(diǎn)企業(yè)，盡快發(fā)展成為行業(yè)投融資能力突出、有能力承擔(dān)省級(jí)戰(zhàn)略任務(wù)、產(chǎn)業(yè)培育優(yōu)良、國(guó)內(nèi)同行業(yè)具有較強(qiáng)影響力的大型企業(yè)集團(tuán)。其他省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)和省屬企業(yè)待具備條件時(shí)，作為第二批試點(diǎn)企業(yè)。市屬企業(yè)：哈爾濱、齊齊哈爾、牡丹江、大慶、雞西、伊春、黑河等市，可根據(jù)市屬企業(yè)實(shí)際情況，改組組建國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司。

（三）授權(quán)機(jī)制。

1.授權(quán)目的。對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展授權(quán)放權(quán)，是以管資本為主改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制的具體探索和實(shí)踐，目的是推動(dòng)國(guó)有資本所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作，增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)化主體的活力，提升企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)的效率和效益，促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)和布局優(yōu)化。

2.授權(quán)模式。省屬國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司采取省政府授權(quán)省級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行出資人職責(zé)的模式進(jìn)行試點(diǎn)。市屬國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司采取市級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)模式或政府直接授權(quán)模式，由各市政府結(jié)合實(shí)際，自主決定。

3.授權(quán)原則。堅(jiān)持相對(duì)穩(wěn)定、適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，制定出臺(tái)試點(diǎn)企業(yè)出資人代表機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力責(zé)任清單，清單以外事項(xiàng)由試點(diǎn)企業(yè)依法自主決策，清單以內(nèi)事項(xiàng)要大幅減少審批或事前備案。將依法應(yīng)由試點(diǎn)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項(xiàng)歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項(xiàng)原則上歸位于一級(jí)企業(yè)，原則上不干預(yù)試點(diǎn)企業(yè)經(jīng)理層和職能部門(mén)的管理工作。

4.授權(quán)內(nèi)容。按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2019〕9號(hào)）精神，根據(jù)各試點(diǎn)企業(yè)的發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、治理能力、管理基礎(chǔ)等，一企一策有側(cè)重、分先后地授予戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵(lì)、工資總額和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理等方面更充分的自主權(quán)，亦可根據(jù)試點(diǎn)企業(yè)實(shí)際情況適時(shí)擴(kuò)大或減少授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)，做到權(quán)責(zé)對(duì)等、動(dòng)態(tài)調(diào)整。為確保授權(quán)事項(xiàng)，試點(diǎn)企業(yè)能接得住、用得好，具體授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)時(shí)間，由試點(diǎn)企業(yè)出資人代表機(jī)構(gòu)協(xié)商有關(guān)部門(mén)確定，相關(guān)管理要求和運(yùn)行規(guī)則通過(guò)公司章程等規(guī)章制度予以明確。

（四）治理結(jié)構(gòu)。

國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司設(shè)立黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會(huì)的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用。

1.黨組織。把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司治理各環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的作用，對(duì)于重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策的前置程序。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合。堅(jiān)持“雙向進(jìn)入、交叉任職”原則，黨組織書(shū)記、董事長(zhǎng)一般由同一人擔(dān)任。

2.董事會(huì)。依法落實(shí)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司董事會(huì)職權(quán)。董事會(huì)成員一般不超過(guò)11人，由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成，外部董事應(yīng)在董事會(huì)中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，工會(huì)主席作為職工董事首要候選人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，可設(shè)副董事長(zhǎng)。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的執(zhí)行董事、外部董事由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)委派，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。董事會(huì)下設(shè)若干專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展相關(guān)工作，協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。

3.經(jīng)理層。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的經(jīng)理層根據(jù)董事會(huì)授權(quán)負(fù)責(zé)國(guó)有資本日常投資運(yùn)營(yíng)。董事長(zhǎng)與總經(jīng)理原則上分設(shè)。省屬國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司為省管企業(yè)的，領(lǐng)導(dǎo)班子及成員由省委管理；其他的由省委委托省級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)黨組織管理。哈爾濱等市的國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司黨組織隸屬關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員管理，由各市自主決定。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)向國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司派駐紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

（五）運(yùn)行模式。

1.組織架構(gòu)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司要按照市場(chǎng)化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的管理導(dǎo)向，建立職責(zé)清晰、精簡(jiǎn)高效、運(yùn)行專(zhuān)業(yè)的管控模式，分別結(jié)合職能定位具體負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃、制度建設(shè)、資源配置、資本運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管控、績(jī)效評(píng)價(jià)等事項(xiàng)。國(guó)有資本投資公司主要建立“集團(tuán)總部資本層-專(zhuān)業(yè)化公司資產(chǎn)層-生產(chǎn)單位執(zhí)行層”三級(jí)架構(gòu)。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司主要建立“運(yùn)營(yíng)總部-專(zhuān)業(yè)平臺(tái)-持股企業(yè)”三級(jí)架構(gòu)。

2.履職行權(quán)。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司要積極推動(dòng)所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并通過(guò)股東大會(huì)表決、委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權(quán)利，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司委派的董事、監(jiān)事要依法履職行權(quán)，切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益，不干預(yù)所持股企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)。

3.選人用人。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司要建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫(kù)，由董事會(huì)下設(shè)的提名委員會(huì)根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，報(bào)董事會(huì)審議、任命。加強(qiáng)對(duì)派出董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核評(píng)價(jià)。探索打造專(zhuān)職董事隊(duì)伍，逐漸加大專(zhuān)職董事比例。

4.財(cái)務(wù)管理。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司要嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定，加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。督促所持股企業(yè)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，提高運(yùn)營(yíng)效率。探索對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司實(shí)行總會(huì)計(jì)師委派制，建立總會(huì)計(jì)師定期報(bào)告制度。

5.收益管理。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，對(duì)所持股企業(yè)的利潤(rùn)分配進(jìn)行審議表決，及時(shí)收取分紅，并依規(guī)上交國(guó)有資本收益和使用管理留存收益。

6.考核評(píng)價(jià)。國(guó)有資本投資公司要建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)效益為主的管控模式，對(duì)所持股企業(yè)考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報(bào)狀況。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司要建立財(cái)務(wù)管控模式，對(duì)所持股企業(yè)考核側(cè)重于國(guó)有資本流動(dòng)和保值增值狀況。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司要接受政府或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的綜合考核評(píng)價(jià)，內(nèi)容主要包括貫徹國(guó)家和省戰(zhàn)略部署、落實(shí)國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)制度和公司章程，重大問(wèn)題決策和重要干部任免，國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、保值增值、財(cái)務(wù)效益等方面。

7.經(jīng)營(yíng)機(jī)制。國(guó)有資本投資公司要堅(jiān)守主業(yè)、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)，圍繞主業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)、拓展相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，不搞多元多層；獨(dú)立健康運(yùn)行，互設(shè)“防火墻”，不得相互進(jìn)行擔(dān)保，有效防控隱性債務(wù)，降低政府投資風(fēng)險(xiǎn)；審慎開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)，規(guī)范境外投資行為，降低境外投資風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)資本運(yùn)作和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分離，推進(jìn)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能下沉，對(duì)所持股企業(yè)實(shí)施專(zhuān)業(yè)化管理。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司以持有、劃入或投資形成的企業(yè)股（產(chǎn)）權(quán)、資產(chǎn)等為運(yùn)營(yíng)對(duì)象，通過(guò)并購(gòu)重組、掛牌轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、上市等增減持有股權(quán)的方式，增強(qiáng)資本運(yùn)營(yíng)能力。

8.監(jiān)管機(jī)制。國(guó)有資本出資人要加快優(yōu)化監(jiān)管流程，創(chuàng)新監(jiān)管手段，充分運(yùn)用信息技術(shù)，依法對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司行使貫徹國(guó)家和省發(fā)展戰(zhàn)略、落實(shí)國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)制度和公司章程，重大問(wèn)題決策和重要干部任免，國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、保值增值、財(cái)務(wù)效益等方面的監(jiān)管職責(zé)。同時(shí)，要探索構(gòu)建“大監(jiān)管”格局，加強(qiáng)出資人監(jiān)管與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等監(jiān)督力量的協(xié)同，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問(wèn)責(zé)的原則，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，增強(qiáng)監(jiān)督工作合力，形成監(jiān)督工作閉環(huán)。

二、配套政策

（一）落實(shí)支持政策。省直有關(guān)部門(mén)和哈爾濱等市政府要完善對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作的支持政策，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、土地變更登記和國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策，依法辦理工商稅務(wù)登記手續(xù)，對(duì)不良資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、評(píng)估、交易和劃轉(zhuǎn)企業(yè)的人員安置、化解歷史遺留問(wèn)題等方面給予必要的政策支持。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司要?jiǎng)?chuàng)造性地抓好各項(xiàng)政策的貫徹落實(shí)，妥善解決歷史遺留問(wèn)題、處置低效無(wú)效資產(chǎn)。

（二）開(kāi)展綜合改革。國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司所持股國(guó)有控股企業(yè)中，符合條件的可優(yōu)先支持同時(shí)開(kāi)展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、推行職業(yè)經(jīng)理人制度、薪酬分配差異化改革等其他改革試點(diǎn)。各項(xiàng)改革試點(diǎn)由國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司結(jié)合實(shí)際組織推進(jìn)，按照授權(quán)關(guān)系備案。

（三）壯大資本實(shí)力。根據(jù)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司的功能定位和發(fā)展需要，政府或國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可通過(guò)無(wú)償劃轉(zhuǎn)，或以國(guó)有企業(yè)股權(quán)出資、注資等方式，將一部分國(guó)有企業(yè)股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）或其他經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)交由國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司持有或運(yùn)營(yíng)。政府支持項(xiàng)目的國(guó)債資金、轉(zhuǎn)貸資金和預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金、專(zhuān)項(xiàng)資金等政府性資金形成的資產(chǎn)，符合條件的可按規(guī)定轉(zhuǎn)入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司，有效整合資源、資產(chǎn)、資本、資金，充分發(fā)揮對(duì)國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作的專(zhuān)業(yè)平臺(tái)作用。

三、組織實(shí)施

（一）實(shí)施步驟。2019年11月底前，交投、建投、農(nóng)投、產(chǎn)投等省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)完成省屬國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)方案的制定工作，12月底前省國(guó)資委批復(fù)試點(diǎn)方案。2020年6月底前，按照試點(diǎn)方案，省屬國(guó)有資本投資公司的各項(xiàng)改革工作實(shí)質(zhì)性展開(kāi)，國(guó)有資本投資公司董事會(huì)建設(shè)進(jìn)一步規(guī)范完善，逐步開(kāi)展對(duì)國(guó)有資本投資公司的授權(quán)、放權(quán)等各項(xiàng)改革試點(diǎn)工作。2020年以后，根據(jù)實(shí)際情況，新增一批國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)企業(yè)。

（二）組織領(lǐng)導(dǎo)。省國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作的組織協(xié)調(diào)和督促落實(shí)。省國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（省國(guó)資委）要建立健全工作機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)工作中遇到的困難和問(wèn)題。省委組織部、省財(cái)政廳、省人社廳等部門(mén)，要按照職責(zé)分工，制定落實(shí)相關(guān)配套措施，密切配合、協(xié)同推進(jìn)試點(diǎn)工作。省屬國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作為試點(diǎn)工作的責(zé)任主體，要成立以企業(yè)黨委書(shū)記任組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮黨組織對(duì)試點(diǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)作用。哈爾濱等市政府對(duì)本市國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作負(fù)總責(zé)，要緊密結(jié)合實(shí)際，積極穩(wěn)妥推進(jìn)。

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