黑政辦規(guī)〔2017〕23號(hào)《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)工作方案的通知》

黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)工作方案的通知

黑政辦規(guī)〔2017〕23號(hào)

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)工作方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
 

黑龍江省人民政府辦公廳

2017年6月23日
 

黑龍江省清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)工作方案

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）精神，按照清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室《關(guān)于商請(qǐng)督促商業(yè)銀行限期停止為違規(guī)交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)的函》（清整聯(lián)辦〔2017〕29號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議紀(jì)要〉的通知》（清整聯(lián)辦〔2017〕30號(hào)）、《關(guān)于做好清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”前期階段有關(guān)工作的通知》（清整聯(lián)辦〔2017〕31號(hào)）等有關(guān)文件要求，切實(shí)做好清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”相關(guān)工作，特制定本工作方案。

一、總體思路

按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于防控金融風(fēng)險(xiǎn)的總體部署，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平，建立健全權(quán)責(zé)明晰、主體明確、分工有序、統(tǒng)分結(jié)合的雙層監(jiān)管工作機(jī)制。堅(jiān)持底線思維、完善制度建設(shè)、持續(xù)精準(zhǔn)監(jiān)管，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力和處置能力。堅(jiān)持實(shí)行政府推動(dòng)和市場(chǎng)化運(yùn)作相結(jié)合，建立有效的淘汰機(jī)制，推進(jìn)業(yè)務(wù)趨同的交易場(chǎng)所有序整合。堅(jiān)持寧缺毋濫、合理布局、總量控制、做精單體，切實(shí)發(fā)揮各類交易場(chǎng)所服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。

二、清整范圍

在我省行政轄區(qū)內(nèi)從事股權(quán)、商品現(xiàn)貨、文化產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品、產(chǎn)權(quán)（除文化產(chǎn)權(quán)外）、數(shù)據(jù)、林權(quán)、金融資產(chǎn)交易以及其他交易類別的各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；外省各類交易場(chǎng)所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。主要包括以下類型：

（一）2011年經(jīng)清理整頓驗(yàn)收后保留及2015年以后省政府批準(zhǔn)設(shè)立的各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（二）未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立但已取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照的各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（三）未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立也無工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但擅自開展交易業(yè)務(wù)的各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（四）其他需納入清整范圍的各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

三、政策規(guī)定

（一）各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事期貨、保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

（二）各類交易場(chǎng)所必須經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立。“回頭看”期間，暫停申報(bào)和批設(shè)新的各類交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東要報(bào)省政府有關(guān)部門同意。推動(dòng)現(xiàn)有交易場(chǎng)所按類別有序整合，原則上一個(gè)類別一家，避免無序競(jìng)爭(zhēng)。農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所可按縣域保留一家，商品類可按大類行業(yè)適當(dāng)劃分類別。全省合法合規(guī)的同類別交易場(chǎng)所應(yīng)采取有效措施，于2018年3月前整合為一家交易場(chǎng)所。違法違規(guī)問題嚴(yán)重或整改不力的交易場(chǎng)所應(yīng)予以撤銷關(guān)閉。缺乏產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施、上線的交易品種與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)、沒有現(xiàn)貨基礎(chǔ)和有效市場(chǎng)需求的商品類交易場(chǎng)所應(yīng)予以撤銷關(guān)閉。

（三）交易場(chǎng)所會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。各類交易場(chǎng)所原則上不得通過發(fā)展會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)政府及會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地省級(jí)政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地省級(jí)政府牽頭負(fù)責(zé)清理整頓和日常監(jiān)管，交易場(chǎng)所工商注冊(cè)地省級(jí)政府應(yīng)做好監(jiān)管配合與協(xié)作。

（四）未經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事信貸、證券、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他各類交易場(chǎng)所也不得開展信貸、證券、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品交易。以上金融產(chǎn)品，包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托收益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等。金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所不得將權(quán)益拆分發(fā)行，降低投資者門檻、變相突破200人私募上限等。

（五）商品類交易場(chǎng)所及交易品種的設(shè)置應(yīng)立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。交易場(chǎng)所不得開展分散式柜臺(tái)交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易。

（六）省政府對(duì)各類交易場(chǎng)所的投資者尤其是自然人投資者明確適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)；交易場(chǎng)所電子化交易系統(tǒng)要統(tǒng)一接入政府主管部門非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)，以便實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和隨機(jī)抽查；省政府對(duì)違法違規(guī)交易場(chǎng)所建立“黑名單”制度，及時(shí)更新并對(duì)社會(huì)公布；交易場(chǎng)所名稱與上線品種要名實(shí)相符，不得隨意變更；交易場(chǎng)所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。

四、任務(wù)分工

（一）按照《黑龍江省人民政府關(guān)于加強(qiáng)各類交易場(chǎng)所規(guī)范管理的意見》（黑政發(fā)〔2015〕6號(hào)）規(guī)定，在省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織部署下，各行業(yè)主管部門、各市（地）政府（行署）按照監(jiān)管職責(zé)分工，對(duì)各類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為開展整改規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

（二）人民銀行哈爾濱中心支行、黑龍江銀監(jiān)局負(fù)責(zé)根據(jù)《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于限期停止為違規(guī)交易場(chǎng)所提供支付結(jié)算服務(wù)的通知》（銀辦發(fā)〔2017〕25號(hào)）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于商請(qǐng)督促商業(yè)銀行限期停止為違規(guī)交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)的函〉的通知》（銀監(jiān)辦便函〔2017〕361號(hào)）規(guī)定，督促商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)限期停止為“微盤”類交易平臺(tái)、違法違規(guī)交易場(chǎng)所提供支付結(jié)算等金融服務(wù)。

（三）黑龍江證監(jiān)局負(fù)責(zé)根據(jù)公安、工商、司法等部門提供的證據(jù)材料，及時(shí)組織做好對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的專業(yè)認(rèn)定。證據(jù)不充分的，積極溝通說明并要求補(bǔ)足。

（四）省公安廳負(fù)責(zé)對(duì)各行業(yè)主管部門、證監(jiān)部門移交和自身發(fā)現(xiàn)的各類交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉嫌犯罪的線索進(jìn)行核查，依法打擊與各類交易場(chǎng)所、“微盤”平臺(tái)有關(guān)的犯罪活動(dòng)。

（五）省委宣傳部、省委網(wǎng)信辦、省新聞出版廣電局負(fù)責(zé)叫停違法違規(guī)交易場(chǎng)所通過各類廣告發(fā)布媒介進(jìn)行的推廣活動(dòng)。

（六）黑龍江證監(jiān)局、省通信管理局負(fù)責(zé)重點(diǎn)關(guān)注鄭大信息技術(shù)有限公司、北京金網(wǎng)安泰信息技術(shù)有限公司、北京時(shí)力科技有限公司、杭州高達(dá)軟件系統(tǒng)有限公司、恒生電子股份有限公司等企業(yè)為省內(nèi)交易場(chǎng)所提供服務(wù)情況。

（七）省通信管理局、省委網(wǎng)信辦負(fù)責(zé)全面摸排“微盤”交易平臺(tái)名單，根據(jù)相關(guān)部門認(rèn)定意見，盡快依法關(guān)閉，并建立“微盤”交易平臺(tái)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和清理處置機(jī)制。

（八）各市（地）政府（行署）負(fù)責(zé)參照清整聯(lián)辦〔2017〕31號(hào)文件中《地方交易場(chǎng)所主要違規(guī)交易模式特征、違規(guī)問題及整治措施》，對(duì)問題嚴(yán)重的違法違規(guī)交易場(chǎng)所成立風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作專班，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)處置和維穩(wěn)預(yù)案；對(duì)問題較輕的違規(guī)交易場(chǎng)所逐一下發(fā)整改通知，限制違規(guī)業(yè)務(wù)增量，抓緊整改規(guī)范。

五、完善監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制

（一）省政府嚴(yán)格準(zhǔn)入管理，加強(qiáng)日常監(jiān)管，健全行政執(zhí)法，進(jìn)一步明確、壓實(shí)各行業(yè)主管部門和屬地政府對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)大宗商品現(xiàn)貨、文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、礦權(quán)及土地使用權(quán)、排污權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、國(guó)企資產(chǎn)、林權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類交易場(chǎng)所的指導(dǎo)監(jiān)督，建立健全全省各類交易場(chǎng)所日常監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）省政府加強(qiáng)各類交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌監(jiān)管，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和信息報(bào)送工作，對(duì)違法違規(guī)交易場(chǎng)所出現(xiàn)名單變化和重大風(fēng)險(xiǎn)的，第一時(shí)間報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議，在批設(shè)新的交易場(chǎng)所時(shí)，將有關(guān)批文抄送部際聯(lián)席會(huì)議辦公室和有關(guān)成員單位，同時(shí)督促各市（地）政府（行署）落實(shí)屬地責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)信訪投訴處理，做好交易場(chǎng)所違法違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

六、工作安排

（一）制定方案。各市（地）政府（行署）要制定本地“回頭看”具體實(shí)施方案，并于2017年6月30日前報(bào)省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（省金融辦）。各市（地）政府（行署）“回頭看”實(shí)施方案應(yīng)包括交易場(chǎng)所文件制定、執(zhí)行主體和時(shí)間進(jìn)度，對(duì)交易場(chǎng)所違規(guī)行為整改、分類撤并處置、投訴舉報(bào)統(tǒng)計(jì)辦理措施、違規(guī)行為整改、處置辦法，以及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等內(nèi)容。

（二）調(diào)查摸底。各行業(yè)主管部門、各市（地）政府（行署）要切實(shí)負(fù)起清理整頓監(jiān)管職責(zé)，組織完成對(duì)所管交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)調(diào)查摸底工作，并將交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單梳理匯總后于2017年6月30日前報(bào)省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組。除取得交易場(chǎng)所所在地以及注冊(cè)地省級(jí)政府批準(zhǔn)確有必要保留的之外，其他會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)一律限期停止交易業(yè)務(wù)，并于2017年6月30日前完成清理整頓。

（三）建立“黑名單”管理制度。“黑名單”包括但不限于未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所（含分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)），嚴(yán)重違法違規(guī)應(yīng)予撤銷關(guān)閉的交易場(chǎng)所，工作不配合、整改不力的違規(guī)交易場(chǎng)所等。納入“黑名單”的交易場(chǎng)所由各市（地）政府（行署）負(fù)責(zé)摸底統(tǒng)計(jì)，并于2017年6月30日前報(bào)省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在省政府網(wǎng)站統(tǒng)一公布并動(dòng)態(tài)更新。省政府在公布“黑名單”之前，對(duì)交易場(chǎng)所資金、人員采取必要的控制措施，做好相應(yīng)的維穩(wěn)預(yù)案。

（四）限期停止為違規(guī)交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。一是對(duì)2017年8月30日前仍未整改規(guī)范的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，商業(yè)銀行一律停止提供開戶、支付結(jié)算等金融服務(wù)。二是對(duì)沒有獲得省政府批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，商業(yè)銀行一律停止提供開戶、支付、結(jié)算等金融服務(wù)。

（五）穩(wěn)步推進(jìn)。各行業(yè)主管部門、各市（地）政府（行署）應(yīng)根據(jù)調(diào)查摸底情況和“回頭看”實(shí)施方案要求，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作，于2017年6月30日前將有關(guān)工作進(jìn)展情況和遇到的問題報(bào)省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組。各行業(yè)主管部門對(duì)本行業(yè)交易場(chǎng)所整改規(guī)范的，應(yīng)經(jīng)過論證并出具書面意見，書面意見同時(shí)抄送部際聯(lián)席會(huì)議辦公室和有關(guān)成員單位備案。2017年8月30日仍未通過整改規(guī)范的交易場(chǎng)所，省政府依法依規(guī)予以撤銷關(guān)閉，商業(yè)銀行和第三方支付機(jī)構(gòu)應(yīng)停止提供支付結(jié)算等金融服務(wù)。

（六）監(jiān)督檢查。省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對(duì)各市（地）政府（行署）開展清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并根據(jù)工作需要，組織聯(lián)合工作組，赴重點(diǎn)市（地）督促、指導(dǎo)、檢查“回頭看”工作。

（七）總結(jié)匯報(bào)。各行業(yè)主管部門、各市（地）政府（行署）于2017年9月10日前向省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組提交“回頭看”工作總結(jié)報(bào)告（總結(jié)報(bào)告應(yīng)包含交易場(chǎng)所整合方案，并于2018年3月前整合完畢）。省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組分析匯總有關(guān)情況和問題，并向省政府、清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議報(bào)告“回頭看”行動(dòng)落實(shí)情況，同時(shí)將有關(guān)情況向各成員單位進(jìn)行通報(bào)。
 

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