吉政辦發(fā)〔2016〕69號《吉林省人民政府辦公廳關于轉發(fā)省金融辦吉林省交易場所監(jiān)督管理細則（試行）的通知》

《吉林省人民政府辦公廳關于轉發(fā)省金融辦吉林省交易場所監(jiān)督管理細則（試行）的通知》








吉政辦發(fā)〔2016〕69號

吉林省人民政府辦公廳

關于轉發(fā)省金融辦吉林省交易場所

監(jiān)督管理細則（試行）的通知

吉政辦發(fā)〔2016〕69號

各市（州）人民政府，長白山管委會，各縣（市）人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構：

省金融辦制定的《吉林省交易場所監(jiān)督管理細則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳

2016年9月30日

吉林省交易場所監(jiān)督管理細則（試行）

省金融辦

第一章　總則

第一條　為規(guī)范交易場所的行為，切實防范金融風險，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和《吉林省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法（試行）》（吉政令第248號，以下簡稱《暫行辦法》）等有關規(guī)定，結合我省實際，制定本細則。

第二條　本細則所指交易場所，是指在我省行政區(qū)域內由省政府批準設立的從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用 “交易所 ”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所除外。

權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易；大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易；其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。

省外交易場所在我省設立分支機構，需經(jīng)完成國家清理整頓工作部署并出臺交易場所監(jiān)管辦法的所在地省級人民政府和本省人民政府批準。省外交易場所在我省分支機構的監(jiān)督管理，適用本細則。

第三條　省政府授權吉林省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）作為全省各類交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會同吉林省清理整頓各類交易場所工作領導小組（以下簡稱領導小組）成員單位，共同做好全省各類交易場所的準入審核、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。

各市（州）人民政府、長白山管委會、擴權強縣試點市人民政府（以下統(tǒng)稱所在地政府）與省級有關行業(yè)主管部門負責交易場所的日常監(jiān)督管理，履行風險處置職責。

所在地政府應當指定一個部門負責本行政區(qū)域內交易場所的監(jiān)督檢查工作。

第四條　交易場所應當依法依規(guī)開展業(yè)務，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束，履行市場主體責任，維護正常市場秩序和各類交易主體的合法權益。遵循公開、公平、公正的原則，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場等行為，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

第二章　設立

第五條　按照 “總量控制、合理布局、審慎審批 ”的原則，負責統(tǒng)籌規(guī)劃全省各類交易場所的數(shù)量規(guī)模、交易類別和區(qū)域分布，重點支持產業(yè)優(yōu)勢明顯、實體經(jīng)濟確需、專業(yè)人才集聚、監(jiān)管能力較強的地區(qū)設立交易場所，重點支持設立專業(yè)化、特色化的交易場所。

第六條　新設立的交易場所，由所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門對地方經(jīng)濟特點、資源稟賦、市場環(huán)境、交易場所擬采用的運營模式進行充分論證和調研，在風險防控和監(jiān)管措施完備的情況下，提出初審意見，報省金融辦復審。

第七條　省金融辦牽頭征求領導小組相關成員單位意見，并可根據(jù)需要，將交易場所設立事項提請由高校、研究機構、交易場所、行業(yè)協(xié)會及政府相關部門人員組成的咨詢專家委員會論證，聽取擬任董事長、總經(jīng)理對擬設交易場所在經(jīng)營管理和業(yè)務發(fā)展等方面的工作思路，聽取所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門相關負責人員關于交易場所的風險防范、化解和處置安排。

省金融辦匯總各方意見后，提出是否同意設立的審核意見。同意設立的，報省政府批準籌建；不同意設立的，向所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門書面說明理由。

第八條　獲準籌建的交易場所（以下簡稱籌建機構）應當在收到批準通知之日起6個月內完成籌建工作。不能如期完成的，應當在期限屆滿前1個月向省政府提交延期申請，延期申請僅限1次且時限不得超過3個月。

籌建機構應持批準通知，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽署資金存管協(xié)議，向通信管理部門辦理網(wǎng)絡經(jīng)營許可。

籌建機構在籌建期間不得以任何形式組織交易場所的交易及對外宣傳、招募會員等相關活動。籌建期間不得變更出資人。

第九條　省金融辦按照省政府授權組織所在地政府和省級有關行業(yè)主管部門對籌建機構的籌建情況進行驗收。經(jīng)驗收合格的，方可開業(yè)。

第十條　新設交易場所，注冊資本最低限額應當符合《暫行辦法》第八條的規(guī)定。股東應當以貨幣或者交易場所經(jīng)營必須的非貨幣財產出資，貨幣和非貨幣出資比例及時限應當符合有關規(guī)定。

第十一條　交易場所原則上應有2家以上法人股東，主發(fā)起人（第一大股東）及其關聯(lián)方持股比例不低于四分之一，且不超過三分之二；最大自然人股東及其關聯(lián)方持股比例不超過二分之一。

主發(fā)起人除應當符合《暫行辦法》第九條規(guī)定外，還應具有與擬設立交易場所交易業(yè)務較強的關聯(lián)度，申請交易范圍與現(xiàn)有主營業(yè)務相符；近3年連續(xù)盈利，且3年凈利潤總額不低于3000萬元。

第十二條　申請設立交易場所，除應當提交《暫行辦法》第十三條規(guī)定的材料外，還應提交下列材料：

（一）總體架構方案。包括內部組織結構、部門職責、運營架構、業(yè)務流程、信息系統(tǒng)架構、風險控制體系、資金清算和結算模式等。

（二）財務管理制度、合規(guī)管理制度、客戶投訴處理制度、風險處置預案、突發(fā)事件應急預案、數(shù)據(jù)備案及保存制度等。

（三）律師事務所出具的符合要求的合法合規(guī)性審查意見，出資人的納稅證明，企業(yè)股東的經(jīng)營情況介紹，自然人股東的個人簡歷。

（四）所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門出具的風險防范、化解和處置預案，履行屬地監(jiān)管和風險處置職責的承諾書，并在承諾書中明確交易場所的日常監(jiān)管部門。

（五）關于自愿加入本省行業(yè)自律組織和統(tǒng)一登記結算平臺并接受自律管理的承諾書。

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第十三條　省金融辦根據(jù)本細則第九條規(guī)定組織驗收時，籌建機構應準備下列材料：

（一）籌建情況說明書。包括人員聘任、資金繳付、辦公場所、交收倉庫、管理制度、發(fā)展規(guī)劃及交易系統(tǒng)等籌建工作完成情況。

（二）擬任從業(yè)人員資格申請材料。

1.擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的從業(yè)申請、身份證復印件、學歷與學位證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

2.有關委派、選舉或者聘用董事、監(jiān)事、高級管理人員的證明。

（三）驗資機構出具的驗資證明，資產評估機構出具的資產評估報告以及資本金入賬原始憑證的復印件。

（四）營業(yè)場所、交收倉庫所有權或使用權證明文件及消防安全證明。

（五）與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽訂的資金存管協(xié)議。

（六）公司章程。

（七）交易系統(tǒng)建設情況報告，包括核心業(yè)務系統(tǒng)、軟硬件和網(wǎng)絡分析等內容；交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定性測評報告。

（八）經(jīng)營規(guī)劃，包括未來3年公司業(yè)務發(fā)展計劃、擬設立交易品種、分支機構的拓展計劃等。

（九）已加入本省行業(yè)自律組織的證明文件。

（十）與本省統(tǒng)一登記結算平臺簽署的登記結算協(xié)議。

（十一）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第三章　變更和終止

第十四條　交易場所變更《暫行辦法》第十五條所列事項的，需經(jīng)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級有關行業(yè)主管部門初審后，報省金融辦核準。

第十五條　交易場所申請變更經(jīng)營范圍、變更交易規(guī)則或者新設交易品種，應全面審核、評估自身運營能力、技術、人才、風險控制以及市場等各方面條件，并提交下列材料：

（一）變更經(jīng)營范圍、變更交易規(guī)則或者新設交易品種申請書；

（二）關于變更經(jīng)營范圍、變更交易規(guī)則或者新設交易品種的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報告；

（四）與申請新增業(yè)務、交易品種有關的規(guī)章制度；新的規(guī)章制度及新舊條文對照表；

（五）律師事務所出具的合法合規(guī)性審查意見；

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

原則上專業(yè)化、特色化的交易場所，不得新增跨類別的交易品種。

第十六條　交易場所變更法定代表人或高級管理人員，應提交下列材料：

（一）變更法定代表人或高級管理人員申請書；

（二）擬任法定代表人或高級管理人員的簡歷、身份證復印件、學歷與學位證明、無違法犯罪記錄證明、無不良信用記錄證明、證券期貨等領域的投資管理經(jīng)驗證明；

（三）按審慎性原則要求提交的其他材料。

第十七條　交易場所變更注冊資本，應提交下列材料：

（一）變更注冊資本申請書；

（二）關于變更注冊資本的法定有效決策文件；

（三）股東變更出資的合同；

（四）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場所變更后的注冊資本不得低于規(guī)定的注冊資本最低限額。

第十八條　交易場所變更股權，應提交下列材料：

（一）變更股權申請書；

（二）股權轉讓合同；

（三）律師事務所出具的合法合規(guī)性審查意見；

（四）擬變更股權的法定有效決策文件；

（五）新增股東的基本情況說明；

（六）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場所變更后的股權結構及股東應符合相關規(guī)定。

第十九條　交易場所分立或合并，應提交下列材料：

（一）交易場所分立或合并申請書；

（二）關于交易場所分立或合并的法定有效決策文件；

（三）可行性研究報告；

（四）分立出或合并入分支機構的規(guī)章制度；

（五）按審慎性原則要求提交的其他材料。

原則上交易場所不得分立出或合并入與自身主營業(yè)務無關的分支機構。

第二十條　交易場所變更公司章程中規(guī)定解散事由與清算辦法的條款，應提交下列材料：

（一）變更公司章程重要條款的申請書，應當至少包括變更的原因、背景、內容及新舊條文對照表；

（二）公司關于變更章程的股東（大）會決議和相關議案；

（三）公司現(xiàn)行有效的章程；

（四）公司修改后的章程；

（五）按審慎性原則要求提交的其他材料。

交易場所變更《暫行辦法》第十五條、第十六條以外的公司章程條款，可直接到工商行政管理部門辦理相關手續(xù)。

第二十一條　交易場所變更《暫行辦法》第十六條所列事項的，需經(jīng)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級有關行業(yè)主管部門同意后，報省金融辦備案。

第二十二條　交易場所變更住所，如所在地未發(fā)生變化，需經(jīng)所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級有關行業(yè)主管部門同意后，報省金融辦備案；如所在地發(fā)生變化，需分別經(jīng)遷出地與遷入地政府同意后，報省金融辦備案。

第二十三條　交易場所獲準設立或發(fā)生《暫行辦法》第十五條、第十六條所列事項的，應及時到工商行政管理部門辦理相關手續(xù)，并于完成工商手續(xù)后10個工作日內將營業(yè)執(zhí)照等相關文件報所在地政府指定的監(jiān)管部門或省級有關行業(yè)主管部門、省金融辦備案。

第二十四條　交易場所可根據(jù)需要停業(yè)，擬停業(yè)的交易場所應當妥善處理客戶資產，并向省金融辦報送停業(yè)安排。

擬恢復營業(yè)的交易場所，由省金融辦組織所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門進行驗收。經(jīng)驗收合格后，方可開業(yè)。

對停業(yè)連續(xù)6個月以上仍未能恢復營業(yè)或者停業(yè)連續(xù)6個月以上經(jīng)驗收仍不符合持續(xù)經(jīng)營條件的，由省金融辦按規(guī)定取消其業(yè)務許可。

　第二十五條　交易場所被取消業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清交易業(yè)務，向工商行政管理部門申請辦理注銷登記。

第二十六條　交易場所設立、變更、停業(yè)、解散、破產或者其分支機構設立、變更、終止的，應當在省金融辦指定的媒體上公告。

第四章　行為規(guī)范

第二十七條　交易場所不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過發(fā)布廣告或虛假宣傳募集資金，不得作出保本付息、定期回購或給付回報的承諾。

交易場所不得對外提供擔保，不得對外進行資金拆借和股權投資，交易場所自有資金只能用于經(jīng)營服務和風險防控需要，不得挪作他用。

第二十八條　交易場所應當切實履行投資者適當性管理職責，了解投資者的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等相關信息，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力。

自然人投資者申請在交易場所交易的，其名下金融資產不得低于交易場所規(guī)定的合格投資者標準。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

交易場所應當認真審核投資者提供的相關材料，并與投資者簽署入市協(xié)議書、風險揭示書和客戶資金第三方存管協(xié)議等合同文本，并有針對性開展風險警示、知識普及、投資者服務等工作。

第二十九條　交易場所應嚴格落實客戶保證金第三方存管制度，在符合條件的銀行業(yè)金融機構開立獨立的專用結算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。

存管銀行應當按照有關規(guī)定對交易場所專用結算賬戶資金往來情況進行管理和監(jiān)督，嚴格執(zhí)行與交易場所、省金融辦設定的各項風險防控措施，及時向省金融辦等有關部門報告交易場所資金異動情況，按約定采取風險防控措施。

第三十條　交易場所應當根據(jù)交易品種風險程度的高低，合理設定交易保證金比例和單日漲跌幅。

第三十一條　交易場所應當按照交易規(guī)則等規(guī)定的交易時間提供交易服務，不得擅自變更交易時間。

第三十二條　交易場所應當根據(jù)自身風險狀況在風險管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風險準備金。風險準備金用于防范市場風險，彌補市場及會員可能違規(guī)操作或管理不善給客戶造成的損失，風險準備金應覆蓋交易場所自身風險。風險準備金的來源為交易場所的自有資金和交易手續(xù)費。

交易場所應與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽訂專門的風險準備金管理協(xié)議，對風險準備金實行專戶管理、?？顚Ｓ谩?br />
第三十三條　交易場所的交易信息和結算系統(tǒng)應符合業(yè)務開展和監(jiān)管要求，方可正式上線運行。系統(tǒng)應具備數(shù)據(jù)安全保護和備份措施，能夠及時向監(jiān)管部門或其指定機構提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。系統(tǒng)應能夠為監(jiān)管部門或其指定機構提供遠程接入，便于監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作。

第三十四條　交易場所應當建立公司互聯(lián)網(wǎng)站，按照有關規(guī)定披露下列信息：

（一）公司概況。包括法定名稱、注冊資本、注冊地址、開業(yè)時間、經(jīng)營范圍、組織結構、客服電話和投訴電話等。

（二）交易產品信息、交易信息、交易細則等。

（三）基本制度。交易規(guī)則、資金管理制度、會員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風險控制制度等。

（四）會員及交割倉庫的名稱、地址、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)、聯(lián)系方式等；對代理多家交易場所的會員應予明示。

（五）重大事項信息，包括交易場所分支機構的設立，變更《暫行辦法》第十五條、第十六條所列事項，重大訴訟或者重大仲裁事項，交易場所及其分支機構受到監(jiān)管部門的行政處罰等。

（六）按審慎性原則要求披露的其他信息。

第三十五條　交易場所應當嚴格規(guī)范會員行為，設置合理的會員準入門檻，建立健全會員監(jiān)督管理制度，履行對會員的合規(guī)管理職責。

（一）交易場所應當嚴格規(guī)范管理交易系統(tǒng)后臺，建立防火墻制度，隔離交易場所及其會員權限，嚴禁會員通過交易系統(tǒng)后臺篡改客戶信息、交易信息等。

（二）交易場所應當對會員業(yè)務開展情況進行定期、不定期檢查，防范會員風險蔓延。

（三）交易場所對會員的各種違規(guī)行為承擔連帶責任，并先行賠償由此給客戶造成的損失。

交易場所及其會員不得參與自營交易，不得通過盈利承諾、喊單等手段誘導客戶入市交易，不得在業(yè)務中與客戶分享利益或者共擔風險，不得接受客戶的全權委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

第三十六條　交易場所應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立健全客戶投訴處理制度，明確承擔此項職責的部門和崗位，公開投訴處理流程，妥善處理客戶及會員的投訴與糾紛。

第三十七條　交易場所應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。

交易場所應當妥善保存會員及客戶資料，除依法配合調查和檢查外，應當為客戶保密。會員及客戶資料保存期限不得少于20年。

第三十八條　交易場所應當按照規(guī)定報送年度報告、季度工作報告、月度交易數(shù)據(jù)等資料，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人應當對年度報告、季度工作報告簽署確認意見。

第三十九條　交易場所的高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應層級人員）和從業(yè)人員應積極參加監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會組織的業(yè)務培訓。

第四十條　發(fā)生影響或者可能影響交易場所經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶交易安全的重大事件，交易場所應當立即向所在地政府或者省級有關行業(yè)主管部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施。

所在地政府或者省級有關行業(yè)主管部門應將處置情況及時報省金融辦。

第五章　監(jiān)督管理

第四十一條　省金融辦會同領導小組成員單位按職責分工負責貫徹落實國家和省委、省政府有關交易場所的各項方針政策，對全省各類交易場所進行規(guī)范管理。省金融辦統(tǒng)籌協(xié)調交易場所的監(jiān)督管理工作，負責擬定全省交易場所的發(fā)展規(guī)劃；牽頭建立監(jiān)管協(xié)調和信息共享機制，制定信息披露、現(xiàn)場檢查、投訴受理、統(tǒng)計監(jiān)測等監(jiān)管制度；牽頭組織開展全省范圍的監(jiān)督檢查、業(yè)務培訓、投資者教育等活動；組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件；指導、督促、協(xié)調所在地政府和省級有關行業(yè)主管部門開展各項監(jiān)督管理工作。

第四十二條　所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門負責對交易場所的下列事項進行監(jiān)督管理：

（一）對交易場所及其分支機構的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查依法履行監(jiān)督管理職責；

（二）負責對交易場所的治理結構、風險管理、內部控制、會員管理制度的健全、完善及運行情況進行監(jiān)督檢查；

（三）依托客戶資金第三方存管制度，定期對交易場所客戶資金安全進行日常監(jiān)管；

（四）負責監(jiān)控并及時處置交易場所及其分支機構的風險，遇有重大風險及時向省金融辦報告；

（五）按照有關規(guī)定，負責受理并及時處置交易場所的投訴舉報、集聚上訪等事宜；

（六）負責依法處理交易場所違法違規(guī)行為，依法查處擅自設立的交易場所。

（七）領導小組確定的其他事項。

第四十三條　省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門應按照有關規(guī)定，對交易場所進行定期或者不定期的現(xiàn)場檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人員協(xié)助檢查。

現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

檢查過程中，檢查人員可查閱文件和資料、查看經(jīng)營管理場所、采集數(shù)據(jù)信息、測試有關系統(tǒng)設備設施、訪談或詢問有關人員，并可根據(jù)需要，收集原件、原物，進行復制、記錄、錄音、錄像、照相等。

第四十四條　省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門依法開展現(xiàn)場檢查，被檢查交易場所及其工作人員應當配合，保證提供的有關文件資料真實、準確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十五條　交易場所違反《暫行辦法》及本細則有關規(guī)定的，省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門可以對其采取誡勉談話、責令改正等監(jiān)督管理措施。

第四十六條　交易場所有下列情形之一的，省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門可責令其限期整改：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營；

（二）業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益；

（三）未與符合條件的銀行業(yè)金融機構簽署資金存管協(xié)議，可能影響客戶資產安全；

（四）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

（五）未按規(guī)定提取、存管和使用風險準備金；

（六）未按規(guī)定建立交易場所業(yè)務系統(tǒng)；系統(tǒng)存在缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益；

（七）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（八）未按規(guī)定履行對會員的合規(guī)管理職責，存在較大風險或者風險隱患；

（九）未對可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營的重大事件進行及時報告和妥善處理；

（十）股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十一）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十二）投訴舉報集中，且交易場所存在相關責任；

（十三）未加入自律組織或登記結算平臺；

（十四）根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。

整改期間，省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門可以責令交易場所暫停發(fā)展新會員，取消或結束部分交易活動。

交易場所完成整改，應及時向省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門報告。省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門應當進行驗收。

省金融辦責令交易場所限期整改，應通知所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門。所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門責令交易場所限期整改，應通知省金融辦。

第四十七條　對逾期未整改的、整改后仍未達到經(jīng)營條件的、一年之內被責令整改達3次的以及存在其他重大情形的，省金融辦可以責令交易場所取消或結束交易活動進行整頓。

交易場所整頓期為6個月。整頓期間，交易場所不得以任何形式組織交易及其相關活動。在規(guī)定期間擬恢復營業(yè)的，由省金融辦組織所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門進行驗收。經(jīng)驗收合格的，方可恢復營業(yè)。

對經(jīng)過整頓或整頓期滿仍未達到經(jīng)營條件的、未經(jīng)批準擅自恢復營業(yè)的、涉嫌重大違法違規(guī)的以及存在其他重大情形的，省金融辦可以按規(guī)定取消其業(yè)務許可。

第四十八條　對限期整改、整頓、取消業(yè)務許可的交易場所，銀行業(yè)監(jiān)管部門應及時督促銀行業(yè)金融機構限制、暫停、取消為其提供金融服務。

第四十九條　省金融辦、所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門應當按照有關規(guī)定受理交易場所的投訴舉報事宜，并可根據(jù)需要委托第三方機構開展調查、審計、評估等工作。

原則上投訴標的金額在500萬元人民幣以下的，由所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門處理；單次或月度累計投訴標的金額達500萬元人民幣及以上的，所在地政府或省級有關行業(yè)主管部門應及時報省金融辦，由省金融辦會同相關部門共同處理。

第五十條　省金融辦應當通過官方網(wǎng)站等多種渠道，及時公布全省交易場所運行、處罰等情況。建立并完善與司法機關的信息共享與協(xié)調合作機制，進一步健全和完善案件移送等制度。

第五十一條　省金融辦可以根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管需要，適時組織省內交易場所及相關機構設立全省統(tǒng)一的交易場所登記結算平臺。各交易場所應當通過上述平臺辦理資金清算等業(yè)務。

第五十二條　全省交易場所及相關機構經(jīng)協(xié)商可成立行業(yè)自律組織，維護會員權益和行業(yè)秩序，開展行業(yè)自律管理。

第六章　附則

第五十三條　本細則由省金融辦負責解釋。

第五十四條　本細則實施前已設立的交易場所，由省金融辦牽頭組織領導小組成員單位適時進行分類處置。

第五十五條　對交易場所及其各項交易活動的監(jiān)督管理，國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十六條　本細則自印發(fā)之日起施行。

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本文關鍵詞： 吉政辦發(fā), 吉林省