廈同政〔2018〕85號(hào)《廈門(mén)市同安區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)企業(yè)改制上市若干意見(jiàn)的通知》

《廈門(mén)市同安區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)企業(yè)改制上市若干意見(jiàn)的通知》



廈同政〔2018〕85號(hào)

各鎮(zhèn)（街、場(chǎng)），區(qū)直各辦、局（公司），市垂直管理部門(mén)：

《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)改制上市的若干意見(jiàn)》經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

廈門(mén)市同安區(qū)人民政府

2018年6月13日

關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)改制上市的若干意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）、《福建省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市的意見(jiàn)》（閩政〔2007〕13號(hào)）、《福建省人民政府關(guān)于進(jìn)一步做好我省企業(yè)上市工作的實(shí)施意見(jiàn)》（閩政辦〔2010〕21號(hào)）和《廈門(mén)市人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的意見(jiàn)》（廈府〔2016〕362號(hào)），結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)對(duì)《廈門(mén)市同安區(qū)人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見(jiàn)》（廈同政〔2015〕140號(hào)）進(jìn)行修訂，修訂后的意見(jiàn)意見(jiàn)如下：

一、明確上市目標(biāo)

以十九大精神為指導(dǎo)，本著“企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)”的原則，按照“儲(chǔ)備一批、培育一批、改制一批、申報(bào)一批、上市一批”的工作思路，堅(jiān)持企業(yè)改制上市、強(qiáng)化企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)與促進(jìn)建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合。力爭(zhēng)到“十三五”期末，全區(qū)上市后備企業(yè)達(dá)到30家，2-3家優(yōu)質(zhì)企業(yè)在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市，至少20家成長(zhǎng)型中小企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

二、完善服務(wù)保障機(jī)制

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

以同安區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，有效推進(jìn)全區(qū)企業(yè)上市工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)企業(yè)上市辦公室（簡(jiǎn)稱“上市辦”），掛靠區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)完成各項(xiàng)相關(guān)事宜。

（二）安排專項(xiàng)資金

區(qū)財(cái)政安排專項(xiàng)資金納入?yún)^(qū)發(fā)改局部門(mén)預(yù)算，加快兌現(xiàn)企業(yè)上市各項(xiàng)扶持政策。

（三）完善工作制度

1.聯(lián)席會(huì)議制度。領(lǐng)導(dǎo)小組不定期召集成員單位召開(kāi)企業(yè)上市聯(lián)度會(huì)議，加強(qiáng)問(wèn)題反饋、信息共享、協(xié)調(diào)溝通、職責(zé)明確的協(xié)調(diào)配合機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)改制上市工作的協(xié)調(diào)服務(wù)。

2.建立“一企一議”制度。企業(yè)在上市過(guò)程中遇到需要政府協(xié)調(diào)解決的困難問(wèn)題，以書(shū)面報(bào)告報(bào)送區(qū)上市辦匯總。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)企業(yè)反映的具體問(wèn)題，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。

（四）強(qiáng)化區(qū)級(jí)上市企業(yè)資源庫(kù)建設(shè)

上市后備企業(yè)采取企業(yè)申報(bào)、部門(mén)舉薦，上市辦審核的辦法擇優(yōu)遴選。入選擬上市企業(yè)資源庫(kù)的上市后備企業(yè)的條件：

1.工商注冊(cè)及國(guó)、地稅務(wù)登記地在我區(qū)的股份有限公司或有限責(zé)任公司；

2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和上市募集資金投向符合國(guó)家、省市產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求；

3.盈利能力強(qiáng)、成長(zhǎng)性高、發(fā)展前景好；

4.法人治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)作規(guī)范，最近三年無(wú)違法違規(guī)行為；

5.有近三年內(nèi)上市的設(shè)想及初步方案。

區(qū)上市后備企業(yè)實(shí)行滾動(dòng)管理，符合以下情形之一的，自動(dòng)退出上市后備企業(yè)資源庫(kù)：

（1）自認(rèn)定兩年內(nèi)未能開(kāi)展改制上市實(shí)質(zhì)性工作；

（2）自認(rèn)定后三個(gè)年度內(nèi)企業(yè)仍未上市；

（3）因國(guó)家發(fā)行政策調(diào)整或企業(yè)原因?qū)е虏辉倬邆渖鲜泻髠錀l件。

（4）認(rèn)定期間內(nèi)企業(yè)上市主體工商注冊(cè)及國(guó)、地稅事務(wù)遷出我區(qū)。

（五）增強(qiáng)第三方監(jiān)管力度

支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在同安區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)，實(shí)行中介機(jī)構(gòu)報(bào)備制度。中介機(jī)構(gòu)與同安區(qū)擬上市企業(yè)簽定上市或掛牌等直接融資服務(wù)合同的，應(yīng)當(dāng)在合同簽署后十個(gè)工作日內(nèi)向同安區(qū)上市辦報(bào)備有關(guān)情況。同安區(qū)上市跟蹤評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)在同安區(qū)執(zhí)業(yè)情況，建立中介機(jī)構(gòu)在同安區(qū)執(zhí)業(yè)和誠(chéng)信檔案。

三、實(shí)施政策扶持

對(duì)在境內(nèi)、外上市、新三板掛牌、區(qū)域股權(quán)中心掛牌的本區(qū)企業(yè)均給予一定扶持獎(jiǎng)勵(lì)，但獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)上市、掛牌前一年度繳納的區(qū)級(jí)稅收。

（一）境內(nèi)外主板（含中小板、創(chuàng)業(yè)板）上市扶持獎(jiǎng)勵(lì)

1.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

（1）企業(yè)完成股改，與券商等中介機(jī)構(gòu)簽定上市服務(wù)協(xié)議，在支付服務(wù)費(fèi)用后，區(qū)政府最高給予100萬(wàn)元補(bǔ)助。

（2）企業(yè)輔導(dǎo)期滿并通過(guò)廈門(mén)證監(jiān)局驗(yàn)收，區(qū)政府給予一次性100萬(wàn)元補(bǔ)助。

（3）企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行上市申請(qǐng)并經(jīng)正式受理的，區(qū)政府給予上市工作經(jīng)費(fèi)一次性200萬(wàn)元補(bǔ)助。

2.“買(mǎi)殼”或“借殼”上市

企業(yè)按規(guī)定異地“買(mǎi)殼”或“借殼”上市后，將上市企業(yè)注冊(cè)地遷入我本區(qū)的，一年后給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。

3.境外首次公開(kāi)發(fā)行上市

本區(qū)企業(yè)依法在國(guó)家證監(jiān)局認(rèn)定的境外資本市場(chǎng)上市的，區(qū)政府給予200萬(wàn)元工作經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)。

4.上市融資獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)在廈門(mén)注冊(cè)的企業(yè)依法在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市后，按照融資金額（包括首次融資、再融資扣除發(fā)行費(fèi)用后的金額，下同）給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為：融資金額在10億元（含）人民幣以上或等值外幣的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)150萬(wàn)元；融資金額在5億元（含）～10億元人民幣或等值外幣的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；融資金額在2億元（含）～5億元人民幣或等值外幣的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；融資金額在5000萬(wàn)元（含）～2億元人民幣或等值外幣的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)25萬(wàn)元。

5.上市募投獎(jiǎng)勵(lì)

（1）企業(yè)將募集資金的50%以上（含50%）投資在我區(qū)的，按照實(shí)際投資金額給予1%的獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元。其中在境外上市的，以境外上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)材料為依據(jù)。對(duì)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)分兩階段兌現(xiàn)：明確募集資金投向本區(qū)時(shí)（項(xiàng)目開(kāi)工）按照相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)金額的50%予以兌現(xiàn)，投資完成后（項(xiàng)目竣工）兌現(xiàn)余下的50%獎(jiǎng)勵(lì)金額。

（2）若企業(yè)將募集資金投資于以下用途的，給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。

企業(yè)募集資金投資于我區(qū)涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)且?guī)?dòng)我區(qū)一二三產(chǎn)融合的，投資金額不少于500萬(wàn)元的，按投資金額1%額外給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)100萬(wàn)元。

企業(yè)募集資金投資于我區(qū)公共社會(huì)事業(yè)的，投資金額不少于500萬(wàn)元的，按投資金額1%額外給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)100萬(wàn)元。

企業(yè)募集資金用于對(duì)我區(qū)企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)、重組的，在完成重組資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶或工商變更登記后，按重組所涉資產(chǎn)增值額的1%額外給予補(bǔ)助，最高不超過(guò)100萬(wàn)元。單家上市（掛牌）公司在本區(qū)發(fā)生多次重組的，合并最高補(bǔ)助不超過(guò)100萬(wàn)元。

6.上市高管獎(jiǎng)勵(lì)

將在境內(nèi)、外上市募集資金50%以上投資在我區(qū)的本區(qū)企業(yè)，按照實(shí)際投資金額給予1%的高管人員專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元。其中在境外上市的，以境外上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)材料為依據(jù)。獎(jiǎng)勵(lì)資金統(tǒng)一支付給企業(yè)，再由企業(yè)分配給高管個(gè)人。獎(jiǎng)勵(lì)金在企業(yè)上市后三年內(nèi)按4:3:3的比例逐年發(fā)放。

（二）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌扶持獎(jiǎng)勵(lì)

1.企業(yè)依法進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（又名新三板）掛牌，首次在基礎(chǔ)層掛牌，一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元；首次在創(chuàng)新層掛牌的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)80萬(wàn)元。企業(yè)首次從基礎(chǔ)層調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌，一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元。在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)內(nèi)完成首次交易，一次性獎(jiǎng)勵(lì)70萬(wàn)元。

2.企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)展股權(quán)投融資、債券融資等融資活動(dòng)的，按照境內(nèi)外主板上市融資獎(jiǎng)勵(lì)條款給予獎(jiǎng)勵(lì)。募集資金返程投資本區(qū)的，按照境內(nèi)外主板上市募投獎(jiǎng)勵(lì)條款給予獎(jiǎng)勵(lì)。

3.企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，通過(guò)規(guī)范管理和有效運(yùn)營(yíng)，依法在境內(nèi)外證券市場(chǎng)成功轉(zhuǎn)板上市的，獎(jiǎng)勵(lì)參照本意見(jiàn)第三點(diǎn)第（一）條第4、5、6款執(zhí)行。

（三）區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌扶持獎(jiǎng)勵(lì)

1.企業(yè)完成股改并在總部注冊(cè)于廈門(mén)的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（不包括分支機(jī)構(gòu)）掛牌的，區(qū)政府給予5萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助；掛牌后實(shí)現(xiàn)交易的，區(qū)政府再給予10萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

2.企業(yè)完成股改并在廈門(mén)以外區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌交易的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元。

（四）其他扶持措施

1.后備企業(yè)申請(qǐng)政府預(yù)算內(nèi)的各類(lèi)技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化等專項(xiàng)資金，凡符合條件的，按照相關(guān)文件要求各有關(guān)部門(mén)要優(yōu)先予以安排。

2.企業(yè)在改制上市過(guò)程中，以不動(dòng)產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)投資入股的，與接受投資方共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的，可依法充分享受稅收優(yōu)惠。

3.區(qū)上市后備企業(yè)在改制過(guò)程中，因盈余公積金、未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增股本而繳納的個(gè)人所得稅，由區(qū)財(cái)政部門(mén)按照區(qū)級(jí)留成部分予以全額扶持。

4.企業(yè)因改制、重組、并購(gòu)涉及土地使用證、房產(chǎn)證、車(chē)船使用證、給排水及供電計(jì)劃指標(biāo)、資質(zhì)等級(jí)、自有工業(yè)產(chǎn)權(quán)等過(guò)戶時(shí)，企業(yè)法人代表及實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變化的，按市級(jí)有關(guān)規(guī)定只收登記費(fèi)，免收變更、過(guò)戶交易服務(wù)費(fèi)。對(duì)國(guó)有企業(yè)改制上市在補(bǔ)辦土地使用權(quán)出手續(xù)中涉及土地出讓金優(yōu)惠政策的，依照《福建省人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)福建省國(guó)有企業(yè)改革土地資產(chǎn)處置意見(jiàn)的通知》（閩政〔2002〕33號(hào)）執(zhí)行。

5.企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及區(qū)級(jí)權(quán)限內(nèi)收費(fèi)項(xiàng)目的一律按收費(fèi)下限收取。

四、監(jiān)督管理

對(duì)改制上市專項(xiàng)資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《財(cái)政違法處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理處分。對(duì)于弄虛作假騙取改制上市扶持資金的申報(bào)單位，除按以上規(guī)定處罰外，同安區(qū)人民政府將通過(guò)國(guó)家信用體系平臺(tái)予以嚴(yán)懲，追回已撥付資金，并不再受理相關(guān)公共政策支持資金的申請(qǐng)。

五、其他事項(xiàng)

（一）本《意見(jiàn)》涉及的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼等資金列入?yún)^(qū)發(fā)改局財(cái)政預(yù)算，專項(xiàng)報(bào)批，據(jù)實(shí)列支。具體由企業(yè)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)上市辦初審，再報(bào)上市辦領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，由發(fā)改局撥付資金。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在階段工作完成后的半年內(nèi)提出申請(qǐng)，且同一家企業(yè)每項(xiàng)補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)不得重復(fù)享受。

（二）享受本《意見(jiàn)》扶持的企業(yè)，其注冊(cè)地10年內(nèi)不得遷出我區(qū)，計(jì)算期限自企業(yè)享受政策扶持之日起開(kāi)始，否則我區(qū)有權(quán)追回所有扶持和獎(jiǎng)勵(lì)的資金。

（三）本《意見(jiàn)》中在我區(qū)的投資指直接投資，即將貨幣資金直接投入到我區(qū)的投資項(xiàng)目形成固定資產(chǎn)或者購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)有企業(yè)的投資，包括：

1.增加注冊(cè)主體在我區(qū)的企業(yè)注冊(cè)資本金；

2.對(duì)廠房、機(jī)器、設(shè)備、交通運(yùn)輸工具、通訊、土地等各種有形資產(chǎn)的投資；

3.對(duì)專利、商標(biāo)、非專利技術(shù)、咨詢服務(wù)等無(wú)形資產(chǎn)的投資；4.購(gòu)買(mǎi)或投資本市企業(yè)股權(quán)。

（四）本意見(jiàn)自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期為到2020年12月31日為止。在本《意見(jiàn)》生效前，已符合原有《廈門(mén)市同安區(qū)人民政府關(guān)于推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見(jiàn)》（廈同政〔2015〕140號(hào)）有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)條件的，按原標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

（五）本《意見(jiàn)》實(shí)施期間，如遇國(guó)家資本市場(chǎng)和上級(jí)政策發(fā)生重大變化，將及時(shí)進(jìn)行修改調(diào)整。

（六）本《意見(jiàn)》由區(qū)發(fā)改局企業(yè)上市辦負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.同安區(qū)企業(yè)上市扶持政策申請(qǐng)程序

2.同安區(qū)企業(yè)上市扶持資金申請(qǐng)表

3.同安區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表

廈門(mén)市同安區(qū)人民政府辦公室2018年6月13日印發(fā)

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