長(zhǎng)府辦發(fā)〔2017〕49號(hào)《長(zhǎng)春市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)長(zhǎng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》

《長(zhǎng)春市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)長(zhǎng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》








長(zhǎng)府辦發(fā)〔2017〕49號(hào)

長(zhǎng)春市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)

長(zhǎng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

長(zhǎng)府辦發(fā)〔2017〕49號(hào)



各縣（市）、區(qū)人民政府，開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各委辦局、各直屬機(jī)構(gòu)：

《長(zhǎng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

長(zhǎng)春市人民政府辦公廳

2017年9月18日



長(zhǎng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為創(chuàng)新財(cái)政資金運(yùn)用方式，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本投資我市鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立長(zhǎng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由市政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金?；疬\(yùn)行不以追求盈利最大化為目標(biāo)，注重財(cái)政資金對(duì)社會(huì)資本的引導(dǎo)作用，充分利用資本市場(chǎng)，通過產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向長(zhǎng)春市聚集，涵養(yǎng)、培育相關(guān)產(chǎn)業(yè)，做大做強(qiáng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。

第三條 引導(dǎo)基金的資金規(guī)?？筛鶕?jù)我市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)的需求、市場(chǎng)容量及財(cái)力可能安排，逐年分期到位。

第四條 引導(dǎo)基金資金主要來源包括市級(jí)扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、市財(cái)政公共預(yù)算安排、其他政府性資金、上級(jí)轉(zhuǎn)移支付、引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。

第五條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，引導(dǎo)高層次投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱基金管理人）在我市合作設(shè)立私募投資基金（以下稱子基金），并主要投資于我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和市政府鼓勵(lì)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第六條 市政府有關(guān)部門建立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機(jī)制，由市財(cái)政局出資設(shè)立長(zhǎng)春市金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金控集團(tuán)），由金控集團(tuán)作為市政府的出資人，組建長(zhǎng)春市股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱股權(quán)投資基金公司），并行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。

第七條 引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機(jī)制由市財(cái)政局牽頭，市金融辦、市發(fā)改委、市建委、市工信局、市科技局、市農(nóng)委、市商務(wù)局、市旅游局、市文廣新局等部門參加。市財(cái)政局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金公司的重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)，并由金控集團(tuán)代表市政府履行對(duì)股權(quán)投資基金公司的出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金管理的日常事務(wù)性工作；市金融辦負(fù)責(zé)股權(quán)基金行業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督工作；相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)建立健全行業(yè)投資項(xiàng)目備選庫(kù)，為參股子基金提供項(xiàng)目信息查詢和對(duì)接服務(wù)，監(jiān)督子基金投向，但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目確定。

第八條 市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)部門，根據(jù)工作需要，通過定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議等方式，審議下列事項(xiàng)：

（一）按照市政府要求，審定引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)方向，審議引導(dǎo)基金參股子基金的投向、數(shù)量；

（二）對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金的設(shè)立方案進(jìn)行決策；

（三）協(xié)調(diào)指導(dǎo)股權(quán)投資基金公司的運(yùn)營(yíng)管理；

（四）批準(zhǔn)股權(quán)投資基金公司章程、績(jī)效考核辦法；

（五）需要審定的其他重大事項(xiàng)。

第九條 股權(quán)投資基金公司職責(zé)：

（一）選擇子基金管理人，合作設(shè)立子基金；

（二）提出引導(dǎo)基金參股子基金的比例、額度方案；

（三）行使出資人職責(zé)，向子基金派駐出資人代表，參與重大事項(xiàng)決策等；

（四）做好與國(guó)家有關(guān)部門設(shè)立的基金的對(duì)接、配套入股、投資合作等事項(xiàng)；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)子基金的監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)；

（六）運(yùn)用市政府有關(guān)部門的項(xiàng)目庫(kù)信息平臺(tái)，為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)；

（七）市政府交辦的其他事項(xiàng)。

第十條 股權(quán)投資基金公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)參照同行業(yè)水平確定。

第三章 投資運(yùn)作

第十一條 引導(dǎo)基金投資運(yùn)作方式主要采用甄選基金管理人，合作設(shè)立專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)子基金，鼓勵(lì)子基金采取股權(quán)投資或組合方式投資于我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和市政府鼓勵(lì)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立基金。



第十二 在中國(guó)大陸境內(nèi)依法注冊(cè)的基金管理人可以作為申請(qǐng)者，向股權(quán)投資基金公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。多名基金管理人擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者，并確定為擬設(shè)立子基金的基金管理人。



第十三條 股權(quán)投資基金公司面向全國(guó)公開選擇基金管理人。

第十四條 基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。

（二）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，具有良好的管理業(yè)績(jī)，至少主導(dǎo)過2個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例。

（三）有較強(qiáng)的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會(huì)資金的募集。

（四）管理團(tuán)隊(duì)在專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具備較強(qiáng)的招商能力，即將政府?dāng)M扶持或鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項(xiàng)目招商引入我市落地的能力。

（五）具有健全的股權(quán)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

（六）原則上經(jīng)營(yíng)管理的股權(quán)投資規(guī)模不低于5億元，注冊(cè)資本不低于1000萬元。

（七）有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

（八）參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且實(shí)繳出資額原則上不低于子基金總額的2%。

（九）管理團(tuán)隊(duì)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

第十五條 設(shè)立子基金，還應(yīng)滿足下列要求：

（一）子基金應(yīng)在長(zhǎng)春市注冊(cè)，組織形式為公司型、有限合伙型或契約型，募集資金總額原則上不低于2億元，且全部資金原則上在2年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資額的30%，且所有投資者均以貨幣形式出資。

（二）引導(dǎo)基金對(duì)子基金的參股比例原則上不超過子基金總額的30%，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，且不能成為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

（三）除基金管理人和股權(quán)投資基金公司外，原則上合規(guī)的其他單個(gè)出資人出資額不低于500萬元；除引導(dǎo)基金出資外的其他出資人數(shù)量一般不少于2個(gè)。

（四）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理人已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、托管銀行協(xié)議；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

（五）子基金應(yīng)優(yōu)先投資于長(zhǎng)春市范圍內(nèi)的企業(yè)，投資于長(zhǎng)春市企業(yè)的資金原則上不低于子基金總額的70%。子基金投資于長(zhǎng)春市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：1.子基金投資于注冊(cè)地為長(zhǎng)春市的企業(yè)；2.子基金投資且從外地招商落地于長(zhǎng)春市的企業(yè)；3.子基金投資的注冊(cè)地為外地的企業(yè)，如其對(duì)長(zhǎng)春市有實(shí)際投資行為并在長(zhǎng)春市注冊(cè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的，可將該子基金對(duì)該外地企業(yè)的投資額乘以子基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在長(zhǎng)春市投資項(xiàng)目所占股比，計(jì)算所得的金額納入該子基金對(duì)長(zhǎng)春市企業(yè)的投資金額。

（六）子基金的投資原則上不做被投資企業(yè)的第一大股東。

（七）子基金存續(xù)期一般不超過10年，在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程或協(xié)議約定的程序辦理延期。

第十六條 對(duì)公開征集到的設(shè)立子基金方案等申請(qǐng)材料，由股權(quán)投資基金公司組織投資、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門代表組成評(píng)審委員會(huì)，進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。對(duì)通過評(píng)審的項(xiàng)目，由股權(quán)投資基金公司對(duì)擬參股子基金進(jìn)行盡職調(diào)查和出資談判，形成盡職調(diào)查報(bào)告并提出引導(dǎo)基金擬參股子基金比例、額度等建議方案，征求金控集團(tuán)審核通過后，報(bào)協(xié)調(diào)會(huì)議審議決策。經(jīng)審議通過的項(xiàng)目，由股權(quán)投資基金公司在政府門戶網(wǎng)站對(duì)擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于10個(gè)工作日。對(duì)公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目，由股權(quán)投資基金公司與選定的基金管理人及其他投資者簽訂出資協(xié)議。

第十七條 股權(quán)投資基金公司在收到子基金管理人完成社會(huì)資本募集書面通知（附到位資金憑證）后，及時(shí)向子基金撥付出資資金。

第十八條 當(dāng)子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的50%。

第十九條 成立后的子基金依據(jù)章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。有下述情況之一的，股權(quán)投資基金公司可無需其他出資人同意，選擇退出子基金：

（一）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，子基金管理團(tuán)隊(duì)未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）子基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定投資的；

（四）投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的；

（五）其他不符合股權(quán)投資基金公司章程約定情形的。

第四章 激勵(lì)機(jī)制

第二十條 子基金按章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定向子基金管理人支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金實(shí)繳出資額的1%-2%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十一條 為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導(dǎo)基金對(duì)子基金管理人實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)及對(duì)其他出資人給予讓利，原則上將其應(yīng)享有子基金增值收益的30%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理人、30%讓利給子基金其他出資人，并在出資協(xié)議中明確。

第二十二條 對(duì)子基金投資的具體企業(yè)項(xiàng)目，在申報(bào)所在地及長(zhǎng)春市設(shè)立的專項(xiàng)資金時(shí)，優(yōu)先支持；申請(qǐng)國(guó)家專項(xiàng)資金支持時(shí)，優(yōu)先申報(bào)，市財(cái)政局等有關(guān)部門積極幫助爭(zhēng)取。

第二十三條 經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，并合規(guī)經(jīng)營(yíng)的子基金，享受長(zhǎng)春市金融業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持政策。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與管理監(jiān)督

第二十四條 股權(quán)投資基金公司以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向股權(quán)投資基金公司提交監(jiān)管報(bào)告。

第二十五條 市財(cái)政局根據(jù)年度預(yù)算安排，將資金通過金控集團(tuán)撥付給股權(quán)投資基金公司的托管銀行，實(shí)行專戶管理。

第二十六條 托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并以公開招標(biāo)方式選擇：

（一）成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；在長(zhǎng)春市有分支機(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)。

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員。

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第二十七條 引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向股權(quán)投資基金公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。

第二十八條 設(shè)立合伙型子基金的，子基金管理人或子基金申請(qǐng)人擔(dān)任子基金的普通合伙人，對(duì)子基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任，股權(quán)投資基金公司和其他出資人以出資額為限承擔(dān)責(zé)任。設(shè)立公司型和契約型子基金的，子基金管理人應(yīng)承諾在子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理人以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第二十九條 引導(dǎo)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

（五）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十條 子基金管理人在完成子基金的70%資金投資之前，原則上在長(zhǎng)春市不得與引導(dǎo)基金共同募集其他股權(quán)投資基金。

第三十一條 股權(quán)投資基金公司要加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資基金公司不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作，但子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，報(bào)金控集團(tuán)審定后，應(yīng)按照協(xié)議終止與子基金管理人的合作。

第三十二條 子基金管理人每季度向股權(quán)投資基金公司提交《子基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《子基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》。

第三十三條　股權(quán)投資基金公司每季度向金控集團(tuán)、市財(cái)政局報(bào)送《引導(dǎo)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《股權(quán)投資基金管理公司年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》。

第三十四條 股權(quán)投資基金公司要研究建立、健全基金投資（投資退出）決策程序、風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)管理、績(jī)效管理等制度、辦法。

第三十五條 市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)定期對(duì)股權(quán)投資基金公司投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，向協(xié)調(diào)會(huì)通報(bào)，并向市政府報(bào)告。

第三十六條 引導(dǎo)基金應(yīng)接受市審計(jì)局的審計(jì)和市財(cái)政局的檢查。

第三十七條 對(duì)股權(quán)投資基金公司、子基金企業(yè)、子基金管理人及其工作人員，以及政府部門在財(cái)政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，應(yīng)依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第三十八條 引導(dǎo)基金與中央、省財(cái)政資金共同參股設(shè)立子基金的，按照國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條 本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 長(zhǎng)府辦發(fā), 長(zhǎng)春市