法改組發(fā)〔2020〕2號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司法改革案例選編（八）〉的通知》

《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司法改革案例選編（八）〉的通知》








法改組發(fā)〔2020〕2號








 

人民法院司法改革案例選編(八)





目錄

【案例127】北京市大興區(qū)人民法院：以“三清單三報告”為抓手建立院、庭、團隊三層級審判監(jiān)督管理機制

【案例128】北京互聯(lián)網(wǎng)法院：構(gòu)建三維立體式審判監(jiān)督體系全面加強在線訴訟案件質(zhì)量管理

【案例129】天津市第一中級人民法院：立足二審審級職能構(gòu)建院庭長辦案常態(tài)化機制

【案例130】黑龍江省雙鴨山市中級人民法院：堅持“四注重四轉(zhuǎn)變”構(gòu)建立體監(jiān)督管理新模式

【案例131】上海市高級人民法院：建設(shè)統(tǒng)一法律適用專門化系統(tǒng)完善法律適用分歧解決機制

【案例132】江蘇省蘇州市姑蘇區(qū)人民法院：“三段式”培養(yǎng)模式助力法官助理成長

【案例133】浙江省高級人民法院：制度建設(shè)和科技創(chuàng)新雙管齊下完善“四類案件”全流程在線監(jiān)督管理體系

【案例134】福建省廈門市思明區(qū)人民法院：創(chuàng)新“四類案件”監(jiān)管模式助力審判質(zhì)量效率雙躍升

【案例135】江西省高級人民法院：創(chuàng)新審判E管理平臺構(gòu)建監(jiān)督管理新機制

【案例136】山東省威海市環(huán)翠區(qū)人民法院：創(chuàng)新司法輔助事務(wù)外包模式助力審判質(zhì)效提升

【案例137】河南省三門峽市中級人民法院：強化規(guī)范管理提升保障水平探索聘用制司法輔助人員管理新模式

【案例138】湖南省高級人民法院：創(chuàng)新員額動態(tài)調(diào)整機制優(yōu)化司法人力資源配置

【案例139】廣東省深圳前海合作區(qū)人民法院：創(chuàng)新跨境商事爭議多元解紛體系實現(xiàn)全面提速增效

【案例140】四川省成都市中級人民法院：探索法律人才培養(yǎng)院校共建共享新模式打造配備實習(xí)法官助理“成都樣本”

【案例141】四川天府新區(qū)成都片區(qū)人民法院：細(xì)化辦案規(guī)則強化配套保障全面激發(fā)院庭長辦案示范引領(lǐng)作用

【案例142】云南省高級人民法院：堅持“四結(jié)合”破除“四難題”構(gòu)建完善中級人民法院院領(lǐng)導(dǎo)辦案考核評價體系


 

改革案例第127號



北京市大興區(qū)人民法院以“三清單三報告”為抓手建立院、庭、團隊三層級審判監(jiān)督管理機制

為進一步落實司法責(zé)任制，建立健全審判監(jiān)督管理機制，北京市大興區(qū)人民法院以“三清單三報告”為抓手，促進不同管理層級之間雙向聯(lián)系更加規(guī)范和高效，形成審委會全面主導(dǎo)、院庭長充分履責(zé)、辦案團隊科學(xué)運行的審判監(jiān)督管理格局。

一、抓好“主功能”轉(zhuǎn)型，發(fā)揮審委會在全院審判監(jiān)督管理突出作用

該院積極探索審委會主導(dǎo)下案件評查委員會與審判管理辦公室“一體兩翼”運行的工作機制，明晰三方功能定位與職責(zé)分工，有效避免審委會審判監(jiān)督管理職能“虛化”問題。

一是推動審委會功能轉(zhuǎn)型。落實《最高人民法院關(guān)于健全完善人民法院審判委員會工作機制的意見》要求，審委會將更多精力投入總結(jié)審判工作經(jīng)驗、促進法律統(tǒng)一適用等方面，出臺《勞動爭議案件審理指引》《消費者維權(quán)案件審理指引》《關(guān)于加強審限管理的若干規(guī)定》等多部指導(dǎo)審判實踐的文件，主功能由討論研究個案向監(jiān)督管理整體審判運行態(tài)勢轉(zhuǎn)變，指導(dǎo)引領(lǐng)全院審判監(jiān)督管理工作。

二是明晰案件評查委員會運行機制。該院成立由市級審判業(yè)務(wù)專家和各庭選派的骨干法官組成的評查委員會，負(fù)責(zé)全院差錯案件的評查工作。將全部“發(fā)改再”案件、長期未結(jié)案納入監(jiān)督管理范圍，定期組織開展專項評查，根據(jù)個案情況、過錯程度合理認(rèn)定差錯責(zé)任，定期向?qū)徫瘯蟾姘讣u查發(fā)現(xiàn)的問題，對確定為重大差錯的案件將移交紀(jì)檢監(jiān)察部門展開履職監(jiān)督。

三是優(yōu)化審管辦主要職責(zé)。以輔助審委會決策為導(dǎo)向，科學(xué)整合審管辦工作，更多關(guān)注全院審判工作的態(tài)勢變化與要情收集，做好通報主責(zé)。常規(guī)發(fā)布審判管理月報，在季度末和年中、年末追加發(fā)布審判態(tài)勢特別通報，做好個性化的特別提示，重大時間節(jié)點實行周(天)通報，客觀分析全院各業(yè)務(wù)口、各庭室、各團隊的審判態(tài)勢，指出問題并提出建議。

二、抓好“三清單”運用，構(gòu)建三層級銜接協(xié)同監(jiān)管體系

該院積極探索清單式管理，按照院、庭、團隊三層級重點工作制定對應(yīng)清單，促進監(jiān)督管理更加協(xié)同化、規(guī)范化。

一是在院級層面運用“審判監(jiān)督管理重點任務(wù)清單”。年初對照本年度全院重點工作任務(wù)分解以及審判監(jiān)督管理要點,制定“審判監(jiān)督管理重點任務(wù)清單”，分綜合管理、各業(yè)務(wù)口專項管理以及本年度重點工作管理三大板塊，對重點任務(wù)進行解構(gòu)，列明工作內(nèi)容、主責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門以及完成期限，便于對照落實，并要求以季度為節(jié)點向?qū)徫瘯R報進展情況。

二是在庭級層面運用“院庭長審判管理監(jiān)督權(quán)責(zé)清單”。在北京市高級人民法院指導(dǎo)下，根據(jù)機構(gòu)和人員設(shè)置情況，分別細(xì)化院長、主管副院長、執(zhí)行局局長、庭長以及副庭長的審判管理監(jiān)督職責(zé)，形成“院庭長審判管理監(jiān)督權(quán)責(zé)清單”。在清單制作過程中，一方面注重落實院級清單內(nèi)容，另一方面注重體現(xiàn)“四類案件”監(jiān)督、審限管理、過問案件記錄等院庭長主要職責(zé)。在履行清單職責(zé)過程中，依靠信息系統(tǒng)確保監(jiān)管行為全程留痕，要求院庭長通過專業(yè)法官會議和審委會等組織化平臺，規(guī)范行使審判監(jiān)督管理權(quán)。

三是在辦案團隊層面運用“員額法官履職清單”。明確員額法官在團隊的辦案中心地位和主責(zé)角色定位，在履職清單制作中既考慮其個人要素，也包含團隊要素。根據(jù)《法官助理輔助辦案業(yè)績考核辦法》，科學(xué)測定團隊中其他主要成員工作量，為法官履行前述清單、加強團隊內(nèi)部管理形成指引。

三、抓好“三報告”運用，以雙向反饋機制落實監(jiān)管效果

該院在強化監(jiān)督管理的同時，積極探索對監(jiān)管結(jié)果的科學(xué)應(yīng)用，以報告形式在團隊、庭、院三層級形成反饋回路，進一步促進監(jiān)督管理效果不斷向好。

一是在辦案團隊層面加強類案檢索報告運用。為切實規(guī)范法官自由裁量權(quán)行使，出臺《關(guān)于開展類案及關(guān)聯(lián)案件檢索工作的實施辦法》，要求法官對于符合規(guī)定的案件實行強制檢索，同時自行或指導(dǎo)法官助理制作檢索報告，認(rèn)為符合“四類案件”情形的，及時報告院庭長監(jiān)督指導(dǎo)，并列入專業(yè)法官會議議題，實現(xiàn)監(jiān)督管理結(jié)果團隊至庭的層級反饋。

二是在庭級層面加強專業(yè)法官會議報告運用。制定《專業(yè)法官會議制度實施細(xì)則》，明確研討案件范圍、議事程序、議事規(guī)則，將專業(yè)法官會議作為院庭長監(jiān)督管理的重要形式，予以制度化確立。完善專業(yè)法官會議報告的規(guī)范管理，通過全程錄影、主要內(nèi)容記錄的方式形成報告留檔，院庭長認(rèn)為具有統(tǒng)一法律適用價值的，及時提交報告至審管辦備案，并列入審委會會議議題，實現(xiàn)監(jiān)督管理結(jié)果庭至院的層級反饋。

三是在院級層面加強審判態(tài)勢分析報告運用。審管辦以月、季度和半年時間節(jié)點制作審判態(tài)勢分析報告，在報告內(nèi)容中體現(xiàn)類案檢索報告及專業(yè)法官會議報告運用情況的定期匯總，并將經(jīng)過審委會討論、具有指導(dǎo)意義的前述報告作為附件一并發(fā)布，便于院庭長和法官在今后審判實踐中高效應(yīng)用，實現(xiàn)有序放權(quán)與有效監(jiān)管的有機統(tǒng)一。



 

改革案例第128號



北京互聯(lián)網(wǎng)法院構(gòu)建三維立體式審判監(jiān)督體系全面加強在線訴訟案件質(zhì)量管理

為建立健全與新型審判權(quán)力運行機制相適應(yīng)的質(zhì)效監(jiān)管體系，北京互聯(lián)網(wǎng)法院結(jié)合在線訴訟案件特點，充分發(fā)揮信息化、智能化優(yōu)勢，建立在線訴訟各環(huán)節(jié)的可視化管理平臺，構(gòu)建以流程管理為主軸，以問題發(fā)現(xiàn)、評價監(jiān)督、信息保障為依托的三維立體式審判監(jiān)督管理體系，確保在線審判流程可視、質(zhì)量可控、問題可溯，實現(xiàn)了在線訴訟案件的審判質(zhì)量有效提升。

一、搭建全流程覆蓋的智能化監(jiān)管體系，形成審判流程監(jiān)管合力

充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢，整合電子訴訟平臺、多元調(diào)解平臺、辦案平臺、電子證據(jù)平臺數(shù)據(jù)，以可視化審判管理平臺為依托，實行在線訴訟案件分級化、靜默化、自動化監(jiān)管，確保審判管理全流程覆蓋、全方位留痕。

一是遵循審判管理規(guī)律，重塑數(shù)據(jù)分析維度。按照院、庭室、審判團隊三個層級，從案件概況、審判程序、審判流程、審判質(zhì)量多個維度，以動態(tài)圖標(biāo)形式呈現(xiàn)全案由、全流程的實時審判數(shù)據(jù)，各維度均可直接查詢至具體案件。系統(tǒng)同時結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)審判特點，囊括了訴訟平臺數(shù)據(jù)、在線訴訟指標(biāo)、區(qū)塊鏈存證指標(biāo)等個性化數(shù)據(jù)，可實時多維度查詢案件情況，確保流程管理實現(xiàn)從人員到案件的全覆蓋。

二是抓住關(guān)鍵流程節(jié)點，突出節(jié)點分級化管理。根據(jù)影響審理效率的重點因素，將審判執(zhí)行流程節(jié)點分為已有明確規(guī)范的硬性節(jié)點和沒有規(guī)范但容易造成審理拖延的軟性節(jié)點，嵌入可視化平臺，分級分析管理。如審限管理模塊實時呈現(xiàn)全院扣審、延審案件數(shù)量、案由、扣審理由分布動態(tài)圖;特別設(shè)置案件送達平均用時、送達至開庭時長、實際平均審理時長等軟性數(shù)據(jù)。全部節(jié)點納入管理流程并進行系統(tǒng)自動提示、預(yù)警，審限運行態(tài)勢偏離正常預(yù)期即可啟動院庭長監(jiān)督程序。

三是依靠全員靜默化監(jiān)督，形成各類主體監(jiān)管合力。建立審委會、主管院長、庭長、法官四級管理體系，將可視化審判管理平臺嵌入法官辦案系統(tǒng)，實現(xiàn)審限到期自動提前預(yù)警，敏感案件重點提示、案件評查在線反饋、審判態(tài)勢自動分析，形成“自我管理、全員管理、相互監(jiān)督、分層監(jiān)督”的審判流程管理格局。

二、創(chuàng)新“二三四”案件評查體系，全面提升審判質(zhì)量

充分結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)法院案件類型集中、審判團隊專業(yè)化的特點,創(chuàng)新“兩并行、三層級、四結(jié)合”的與審判權(quán)運行模式相適應(yīng)的案件質(zhì)量評查工作體系。

一是結(jié)合人員特點，明確“兩并行”初評機構(gòu)職責(zé)。根據(jù)法官的工作能力、年齡結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等情況和工作需要，建立覆蓋審判庭室、綜合職能部門法官代表的“案件質(zhì)量法官自律委員會”，與庭室評查組成并行的案件質(zhì)量初級評查機構(gòu)，每年初系統(tǒng)制定評查計劃，開展常規(guī)評查、重點評查和專項評查，由庭室負(fù)責(zé)常規(guī)評查及發(fā)回改判、再審、撤銷案件等重點案件評查的初評;由“案件質(zhì)量法官自律委員會”負(fù)責(zé)長期未結(jié)案、司法公開、庭審及裁判文書質(zhì)量等專項評查。

二是結(jié)合案件特點，搭建“三層級”評查工作體系。在案件質(zhì)量初級評查的基礎(chǔ)上，結(jié)合案件難易、問題特點，組織“案件質(zhì)量評查委員會”復(fù)評、審委會終評，形成“三層級”評查體系，有效實現(xiàn)審判質(zhì)效指標(biāo)深度分析，持續(xù)加強對審判運行態(tài)勢的管理把控能力，更好統(tǒng)一裁判尺度、為院庭長提供管理抓手。

三是發(fā)揮信息化優(yōu)勢，堅持“四結(jié)合”全過程評查。堅持線上與線下、實體與程序、事中與事后、定期與不定期相結(jié)合的“四結(jié)合”評查工作原則，結(jié)合法官辦案平臺、當(dāng)事人電子訴訟平臺及可視化案件管理平臺信息化數(shù)據(jù)，開展信息錄入準(zhǔn)確率評查、在線訴訟指標(biāo)評查、電子卷宗歸檔等具有互聯(lián)網(wǎng)審判特色的專項評查，并與定期評查講評相結(jié)合，持續(xù)加強審判工作全流程標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督。

三、探索符合三類特點的風(fēng)險管理體系，拓展廉政評價功能

結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)法院全流程在線審理、管轄案件類型化、審判人員專業(yè)化的特點，深入探索具有互聯(lián)網(wǎng)審判特色的廉政風(fēng)險管理體系。

一是審判流程風(fēng)險點與廉政風(fēng)險點一體研判。結(jié)合案件辦理流程，深入分析全院7類人員的150余個崗位職責(zé)，梳理出囊括立案審查、分案、重大敏感案事件處置、多元調(diào)解、訴訟服務(wù)、審判、執(zhí)行、信息化建設(shè)、調(diào)查研究、案件宣傳、政務(wù)管理、外事接待等的233個廉政風(fēng)險點及210條風(fēng)險防控措施，形成了《北京互聯(lián)網(wǎng)法院廉政風(fēng)險點與防控措施清單》，全面覆蓋審判執(zhí)行各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保風(fēng)險防控不留死角。

二是審判質(zhì)效管理與廉政風(fēng)險管理系統(tǒng)推進。建立紀(jì)檢組成員列席案件質(zhì)量評查會制度，深化運用質(zhì)量評查成果，及時從評查中發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險。建立信訪舉報與紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)動制度，推動重點信訪案件的廉政風(fēng)險管控提前介入。此外，在可視化審判管理平臺中嵌入重大敏感案事件信息、當(dāng)事人信息、批量案件信息等，便于定期排查類型化風(fēng)險及重大風(fēng)險。

三是信息化建設(shè)向廉政風(fēng)險智能預(yù)警有效延伸。充分利用已有的技術(shù)應(yīng)用成果和信息化平臺積累數(shù)據(jù)，探索開發(fā)廉政風(fēng)險防控智能監(jiān)測系統(tǒng)，包括現(xiàn)有的可視化審判管理模塊、同案審理期限不均衡模塊、違反隨機分案規(guī)定模塊、一案多調(diào)模塊、投訴分析模塊等，努力形成信息化基礎(chǔ)上的廉政預(yù)警機制，實現(xiàn)廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控、實時評估、智能預(yù)警和及時處置。



 

改革案例第129號



天津市第一中級人民法院立足二審審級職能構(gòu)建院庭長辦案常態(tài)化機制

天津市第一中級人民法院立足二審審級職能，圍繞加強審級監(jiān)督、統(tǒng)一轄區(qū)裁判尺度、強化定分止?fàn)幑δ?，大力健全院庭長辦案機制，及時調(diào)整院庭長辦案指標(biāo)，制定院庭長辦理重大疑難復(fù)雜案件實施細(xì)則，通過框定類型、明確指標(biāo)、創(chuàng)新方法、跟進管理“四位一體”改革措施，推進院庭長辦案常態(tài)化、科學(xué)化。2018年以來，該院院庭長共辦理各類案件16704件，占全院結(jié)案總數(shù)的40.58%，其中辦理重大疑難復(fù)雜案件2266件。上述案件中入選年度十大刑事案件2件、全國百篇優(yōu)秀文書3份、全國百場優(yōu)秀庭審1個、天津市十大影響性案例5個、天津法院參考性案例6個，院庭長辦案數(shù)量和質(zhì)量逐年提升，示范引領(lǐng)作用得到充分發(fā)揮。

一、科學(xué)統(tǒng)籌，明確院庭長辦案類型

采用“列舉+排除”模式，界定院庭長優(yōu)先辦理的“難案”和不宜辦理的“簡案”案件類型，倡導(dǎo)院庭長多辦案、辦難案，為分案和指標(biāo)測算提供指引。一是根據(jù)中級法院案件特點，列舉10類“難案”。包括涉及國家外交、國家安全等案件，可能影響社會穩(wěn)定的重大敏感案件，一審、再審案件，發(fā)回重審、指令再審、指定管轄案件，被發(fā)回重審后再次上訴的案件等重大、疑難、復(fù)雜、新類型和在法律適用方面具有典型示范意義的案件。院庭長審理上述案件，有助于保障疑難復(fù)雜案件裁判質(zhì)量，強化對下級法院審級監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。二是劃定不宜辦理案件范疇，明確4類“簡案”。針對中級法院減刑假釋、管轄權(quán)爭議等標(biāo)準(zhǔn)清晰、難度較小的4類案件，明確除非存在較大法律適用爭議或社會廣泛關(guān)注等因素，原則上不由院庭長辦理。三是對普通類型的案件，不做特殊規(guī)定。明確對既非“難案”亦非“簡案”的普通案件，院庭長與其他員額法官按照同等標(biāo)準(zhǔn)、隨機分案，辦案過程中突出院庭長作為業(yè)務(wù)骨干的傳幫帶作用。

二、精細(xì)測算，確定院庭長辦案指標(biāo)和方式

采取“分類+分層”方式，合理設(shè)定院長、庭長、副庭長各自的全年辦案最低指標(biāo)及辦理難案指標(biāo)，在尊重客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，兼顧院庭長辦案的數(shù)量和質(zhì)量。一是突出辦案主力作用，明確規(guī)定副庭長辦案指標(biāo)。規(guī)定副庭長辦案指標(biāo)為所在部門法官上一年度平均辦案數(shù)的80%，承辦案件數(shù)不低于33%，參加合議庭隨機辦理各類案件。副庭長作為辦案主力，既與其他法官一樣隨機承辦案件，又要作為團隊審判長發(fā)揮合議庭主導(dǎo)職責(zé)。二是兼顧監(jiān)督管理職能，合理確定院長、庭長辦案指標(biāo)。規(guī)定庭長辦案指標(biāo)為所在部門法官上一年度平均辦案數(shù)的55%，承辦案件不低于8件，其中難案不得低于承辦案件指標(biāo)數(shù)的80%;院長辦案指標(biāo)為本院法官上一年度平均辦案數(shù)的5%，其他入額院領(lǐng)導(dǎo)為20%，辦理難案不得低于辦案指標(biāo)的80%。2019年該院入額院領(lǐng)導(dǎo)辦理難案123件，占院領(lǐng)導(dǎo)辦案總數(shù)的84.2%。三是結(jié)合督察反饋情況，列明禁止性辦案方式。針對司法改革督察通報中提出的個別法院院庭長辦案存在的問題，進行對照自查、舉一反三，明確規(guī)定禁止院庭長入額后不辦案、委托辦案、掛名辦案，不得以聽取匯報、書面審查、審批案件等方式代替辦案。2018年、2019年院庭長均超額完成辦案指標(biāo)，在該院評選的十大精品案例和二十大優(yōu)秀案例中，院庭長所辦案件占比過半。

三、完善配套，建立靈活的分案方式

采用“指定+隨機”方式，探索自下而上推選移交院庭長辦理與隨機分案相結(jié)合的分案方法。通過固定分案機制，明確案件來源具體路徑。一是副庭長全程參與隨機分案。副庭長編入各部門專業(yè)審判團隊或者合議庭，100%參與隨機自動分案。非法定回避情形或者工作調(diào)動、身體健康、廉政風(fēng)險等事由，不得變更承辦人。二是庭長以指定分案為主。庭長承辦案件除了少量隨機分案外，一般由院領(lǐng)導(dǎo)指定或者各審判團隊或者合議庭提請承辦，庭長經(jīng)審查認(rèn)為符合標(biāo)準(zhǔn)的，變更為自己承辦，原承辦法官作為合議庭成員參與審理;針對審理后期變更承辦人存在的程序負(fù)擔(dān)及其他風(fēng)險，明確規(guī)定案件立案后超過7天或者已傳喚當(dāng)事人、送達開庭傳票的不得申請?zhí)峤唤o庭長辦理。三是入額院領(lǐng)導(dǎo)可以作為審判長，參與辦理庭長、副庭長承辦的難案。院領(lǐng)導(dǎo)對立案或者承辦法官提請監(jiān)督的重大疑難復(fù)雜案件，可以參加指定分案，并在辦公辦案平臺中記錄留痕。2019年以來，“碼上挪車”專利糾紛案、食品安全行政處罰案、天津市首例生態(tài)環(huán)境損害賠償糾紛案、上級交辦的重大職務(wù)犯罪等重大、疑難、敏感和新類型案件均為院庭長擔(dān)任審判長或承辦法官辦理。

四、強化管理，確保院庭長辦案質(zhì)量

確立“督促+考評”的管理方式，防止院庭長辦案走形式、走過場，完善院庭長辦案常態(tài)化、科學(xué)化的保障機制。一是建立辦案情況定期通報機制。各業(yè)務(wù)庭每月反饋上月院庭長結(jié)案案號及類型，納入審判執(zhí)行態(tài)勢運行分析報告，并每月通報，營造院庭長帶頭多辦案、辦難案、辦好案的良好氛圍。2018年至今，每月統(tǒng)計通報院庭長辦理案件情況，并公開印發(fā)態(tài)勢分析報告25次。二是完善綜合業(yè)績評價機制。將院庭長辦案及辦理案件工作情況納入績效考評體系，形成院庭長辦案的剛性約束機制與示范導(dǎo)向機制。2019年底，該院績效考核辦法涉及院庭長辦理的案件考核二級指標(biāo)2個，三級指標(biāo)4個。三是探索管理與辦案平衡機制。優(yōu)化領(lǐng)導(dǎo)干部辦案監(jiān)督、行政管理職責(zé)，推行精簡會議文件、簡化工作流程等配套性舉措，適當(dāng)減輕庭長事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)，保證庭長辦案時間和精力。


 

改革案例第130號



黑龍江省雙鴨山市中級人民法院堅持“四注重四轉(zhuǎn)變”構(gòu)建立體監(jiān)督管理新模式

雙鴨山市中級人民法院堅持“導(dǎo)向要正、評查要嚴(yán)、剖析要深、問責(zé)要到位”的工作要求，通過實現(xiàn)“四注重四轉(zhuǎn)變”，構(gòu)建立體監(jiān)督管理新模式，做到放權(quán)不放任、有權(quán)必監(jiān)督。該院連續(xù)三年在全省法院主要工作考評中位居前列，2017年被省法院評為“全省先進中級法院”，2018年被最高人民法院評為“全國審判管理示范單位”，2019年被最高人民法院評為“全國優(yōu)秀中級法院”。

一、注重加強信息技術(shù)支撐，實現(xiàn)從“粗放式”管理向“精準(zhǔn)式”管控轉(zhuǎn)變

充分運用數(shù)字法院系統(tǒng)、執(zhí)行指揮系統(tǒng)和電子卷宗隨案同步生成、深度應(yīng)用，讓數(shù)據(jù)產(chǎn)生智慧，為領(lǐng)導(dǎo)決策、服務(wù)審判發(fā)揮了晴雨表、風(fēng)向標(biāo)、助推器作用。一是聚焦審判“監(jiān)控點”。依托數(shù)字法院系統(tǒng)、電子卷宗智能研判系統(tǒng)，對案件開庭、合議、送達等62個流程節(jié)點進行提醒、預(yù)警、凍結(jié)，實現(xiàn)案件全流程動態(tài)監(jiān)管，實現(xiàn)案件全流程規(guī)范化運行。二是共享司法“大數(shù)據(jù)”。堅持日發(fā)函、周催辦、月通報、季分析，年均發(fā)布司法數(shù)據(jù)報告500余份，打破信息壁壘，消除信息孤島，共享三級法院數(shù)字成果，實現(xiàn)案件監(jiān)管信息共享、上下貫通。三是網(wǎng)上設(shè)立“曝光臺”。積極完善法院內(nèi)網(wǎng)功能，分18個板塊管理法院工作，在《曝光臺》實時編發(fā)各種通報、公示，起到了激勵先進、鞭策后進作用。

二、注重監(jiān)管方式創(chuàng)新，實現(xiàn)從微觀個案審批向宏觀全程監(jiān)督指導(dǎo)方式轉(zhuǎn)變

制定《審判人員權(quán)力清單》《裁判文書簽發(fā)工作規(guī)定》《審判流程管理規(guī)則》等20余項制度，從行政事權(quán)到審判權(quán)進行詳細(xì)規(guī)范，主動適應(yīng)司法責(zé)任制改革后的審判監(jiān)督管理新要求。一是規(guī)范分案機制管理。實行隨機為主、專業(yè)分案、適度調(diào)整的分案原則，既考慮分案公平性、又兼顧專業(yè)性、同一性。對所有二次分案案件均采取主管院長審批，審管辦備案、公示、納入績效考核的方式進行把控和監(jiān)督。二是加強“清單式”責(zé)任監(jiān)督。制定了院長、副院長、庭長、法官9個層面60余項主體職責(zé)清單，形成了院黨組成員聯(lián)系基層法院“結(jié)對”管理、院庭長“條線”指導(dǎo)、審判長負(fù)責(zé)案件質(zhì)效、審管辦宏觀協(xié)調(diào)的網(wǎng)格式管理，實現(xiàn)由過去個案審批、裁判文書簽發(fā)監(jiān)管向有效規(guī)范案件審理、類案指引、庭審示范、問題案件整改方向轉(zhuǎn)變。三是突出“兩會”職能監(jiān)督。發(fā)揮審委會討論案件與宏觀指導(dǎo)職能，保障案件質(zhì)量和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。運用審委會數(shù)字化系統(tǒng)，為提高辦案質(zhì)效提供“智慧支撐”。成立刑事、民商事、行政、執(zhí)行等專業(yè)法官會議，對分歧較大、類型較新、裁判尺度不統(tǒng)一的案件進行討論，發(fā)揮其過濾分流作用，縮減審委會案件討論數(shù)量。

三、注重案件質(zhì)效評查，實現(xiàn)從單一專項評查向全覆蓋常態(tài)化評查轉(zhuǎn)變

堅持事后評價、過程管控和動態(tài)管理相結(jié)合，多措并舉助力案件質(zhì)量提升。一是實行歸檔結(jié)案“雙查”機制。推行辦公室對歸檔結(jié)案電子卷宗和紙質(zhì)卷宗逐一核查、審管辦對案件逐一常規(guī)評查的雙查機制。2019年，檔案核查率、案件評查率均達到100%。二是實現(xiàn)動態(tài)智慧評查。增設(shè)“評查系統(tǒng)”“文書糾錯系統(tǒng)”和“庭審巡查”輔助軟件。2019年，共評查發(fā)改等重點案件941件、篩查文書12840份、巡查庭審1000余個。增設(shè)重大敏感案件監(jiān)督管理系統(tǒng)，利用系統(tǒng)強制檢索、全程留痕、實時查詢、有效追溯，通過對“四類案件”軟件監(jiān)測，有4件案件納入院庭長全程監(jiān)督范圍。三是嚴(yán)格落實問題案件整改。把評查作為倒逼案件質(zhì)量的有效手段，采取每月初對發(fā)回改判案件、信訪案件等重點案件進行公示、督促評查，在收齊卷宗后五日內(nèi)進行評查;全市法院經(jīng)過發(fā)改案件承辦人自查、合議庭再次評查、中院審管辦審核、審委會討論確定案件質(zhì)量等次等程序。近三年，全市法院評查發(fā)回改判案件712件，評查出具體問題903個;對未結(jié)案件全部在指揮中心電子屏幕公開顯示。

四、注重目標(biāo)績效考核導(dǎo)向，實現(xiàn)從外部施壓向激發(fā)內(nèi)生動力轉(zhuǎn)變

堅持目標(biāo)導(dǎo)向，完善績效考核機制，發(fā)揮審判績效考核在法官獎懲、人案平衡以及隊伍和諧穩(wěn)定的積極作用。一是確定案件質(zhì)效考核指標(biāo)。制定《全市法院審判績效考核實施細(xì)則》，將案件歸檔、合議庭合議、案件送達等節(jié)點與案件數(shù)量、效率、質(zhì)量和效果同步納入績效考核中;建立對上下級法院重點案件異議反饋評查機制，審慎劃分案件質(zhì)量類別，對發(fā)回改判的有異議案件邀請省法院進行評查，為爭議案件“把脈下藥”。二是建立績效考核常態(tài)化機制。每月定期通報每位法官在上月的數(shù)量績效，每季書面通報法官發(fā)回改判案件質(zhì)量績效，每半年召開員額法官會議，通報法官辦案數(shù)量、效率、質(zhì)量和效果業(yè)績績效，剖析質(zhì)效問題、提出下一步改進措施。三是建立審判人員績效考核檔案。建立法官、輔助人員評價機制，定期對中院法官助理和書記員進行業(yè)績評價，作為評先選優(yōu)、提職晉級的重要依據(jù)。建立個人業(yè)績檔案，將案件評查情況等納入法官、審判輔助人員業(yè)績檔案，形成動態(tài)化、全面性的日常考核記錄。



 

改革案例第131號



上海市高級人民法院建設(shè)統(tǒng)一法律適用專門化系統(tǒng)完善法律適用分歧解決機制

為進一步解決法律適用疑難問題，加強全市法院審判執(zhí)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，完善法律適用分歧解決機制，推動全市法院法律適用統(tǒng)一，上海市高級人民法院制定了《關(guān)于運用法律適用疑難問題網(wǎng)上咨詢系統(tǒng)加強審判執(zhí)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)推動適法統(tǒng)一的實施辦法》，并配套研發(fā)了“法律適用疑難問題網(wǎng)上咨詢系統(tǒng)”，充分發(fā)揮全市審判業(yè)務(wù)專家和審判調(diào)研骨干的作用，及時解答辦案一線共性的法律適用疑難問題，有效促進法律適用統(tǒng)一。自2020年4月1日上線運行至今，網(wǎng)上咨詢系統(tǒng)已為全市法院解決法律適用問題93個。

一、明確咨詢范圍和前置條件，確保問題具有研究價值和普遍指導(dǎo)性

一是明確咨詢范圍和咨詢主體。咨詢范圍為審判執(zhí)行中帶有共性的法律適用問題。具體案件的處理或事實認(rèn)定問題不屬于咨詢范圍，也不涉及當(dāng)事人姓名、具體案情等內(nèi)容。咨詢主體為基層法院、中級法院業(yè)務(wù)庭室及以上組織。二是明確咨詢的前置條件?；鶎臃ㄔ?、中級法院在審理執(zhí)行案件過程中遇到法律適用疑難問題時，應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)法官會議或?qū)徫瘯淖饔?經(jīng)專業(yè)法官會議或?qū)徫瘯懻摵笳J(rèn)為確屬法律適用疑難復(fù)雜、具有研究價值問題的，經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或院領(lǐng)導(dǎo)同意后以業(yè)務(wù)部門或法院名義通過法律適用疑難問題咨詢系統(tǒng)提出問題。三是做好問題梳理和協(xié)調(diào)。該院研究室對報送的法律適用疑難問題進行梳理，屬于單獨業(yè)務(wù)條線的，通過網(wǎng)上咨詢系統(tǒng)發(fā)送至高院相關(guān)業(yè)務(wù)部門予以解答;屬于跨業(yè)務(wù)條線的，由高院研究室組織相關(guān)業(yè)務(wù)條線協(xié)調(diào)處理。

二、組建以全市審判業(yè)務(wù)專為核心的咨詢小組，確保答復(fù)內(nèi)容的質(zhì)量

一是組建各條線的咨詢小組。該系統(tǒng)集結(jié)了全市審判業(yè)務(wù)專家、審判業(yè)務(wù)骨干及高院相關(guān)業(yè)務(wù)部門調(diào)研骨干共133人，成立了“立案、刑事、民事、商事、知產(chǎn)、海事、金融、行政、執(zhí)行、審管、審監(jiān)、綜合”12個咨詢小組。咨詢小組組長均由高院各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)答復(fù)公布前的審核工作。二是認(rèn)真研究咨詢問題。針對通過該系統(tǒng)提出的問題，咨詢小組可由組長召集會議進行研究，也可由小組成員出具書面意見后由組長審核把關(guān);對于疑難復(fù)雜問題，亦可會同高院研究室組織專題研討會進行深度研究后答復(fù)。答復(fù)意見的起草、審核、把關(guān)等過程應(yīng)全程留痕。

三是及時做好答復(fù)工作。經(jīng)過研究，對于可以直接回答的，以咨詢小組名義及時進行答復(fù)。明確答復(fù)內(nèi)容不得與現(xiàn)行法律、法規(guī)、司法解釋、高院審判業(yè)務(wù)文件等相抵觸;理由應(yīng)全面具體充分，并寫明答復(fù)依據(jù);對于不適合回答的問題，咨詢小組將表明不予回答并說明理由。所有提出的問題和答復(fù)內(nèi)容全市干警可見，答復(fù)內(nèi)容供全市法院審判執(zhí)行工作時參考。

三、強化相關(guān)配套工作，確保咨詢系統(tǒng)的作用真正得以發(fā)揮

一是加強成果轉(zhuǎn)化。高院各業(yè)務(wù)部門對通過網(wǎng)上咨詢系統(tǒng)反映的法律適用問題，將在答復(fù)整理的基礎(chǔ)上適時針對性研究制定相關(guān)的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見和類案審判指引。同時，高院研究室將每半年對咨詢與答復(fù)情況進行匯總和公布;年底對咨詢與解答進行梳理分析，形成報告并將其中具有研究價值的問題確立為調(diào)研課題予以立項。二是對接調(diào)研考核。答復(fù)意見的起草、審核、把關(guān)等過程全程留痕，并將答復(fù)情況列為對咨詢小組、高院各業(yè)務(wù)部門、專家及骨干的調(diào)研考核依據(jù)，充分發(fā)揮干警參與的積極性。

三是做好系統(tǒng)優(yōu)化。高院研究室明確專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常維護工作，及時收集系統(tǒng)使用過程中存在的問題，結(jié)合審判實踐的需要，認(rèn)真研究，著力優(yōu)化完善，確保咨詢系統(tǒng)的作用真正得以發(fā)揮。



 

改革案例第132號



江蘇省蘇州市姑蘇區(qū)人民法院“三段式”培養(yǎng)模式助力法官助理成長

近年來，蘇州市姑蘇區(qū)人民法院探索建立以青年法官助理入職后前五年為規(guī)劃重點的“基礎(chǔ)+提升+培優(yōu)”三段式擇優(yōu)進階培養(yǎng)模式，制定出臺《關(guān)于夯實青年成才根基、助推法官助理成長、建立科學(xué)業(yè)績評價機制的實施意見》。通過“三段式”培養(yǎng)模式，該院自2015年以來有15名法官助理以過硬的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)被遴選為法官。

一、圍繞法官養(yǎng)成目標(biāo)，搭建分段培養(yǎng)的成長階梯

根據(jù)法官助理到法官的成長規(guī)律，將青年法官助理自入職后的五年分成基礎(chǔ)、提升、培優(yōu)三個階段，突出階段性培養(yǎng)管理重點任務(wù)，確立科學(xué)的“擇優(yōu)進階”機制，著力培養(yǎng)員額法官的后備力量。

一是基礎(chǔ)階段著力夯實程序性事務(wù)能力。對于剛進入法院工作“零經(jīng)驗”的青年干警，要求其從最基礎(chǔ)的送達、庭審記錄、歸檔等書記員崗位工作做起，逐漸熟練掌握程序性司法事務(wù)技能，對工作完成質(zhì)量自始從嚴(yán)把關(guān)，強化程序意識、細(xì)節(jié)意識，為其后期職業(yè)順利發(fā)展打牢地基，該階段一般為2年。

二是提升階段側(cè)重錘煉輔助性工作能力。經(jīng)過基礎(chǔ)階段的經(jīng)驗積累，重在對其進行普適性規(guī)范和基礎(chǔ)性審判技能等更高層次司法能力培養(yǎng)，進一步牢固樹立工作責(zé)任心、敬業(yè)態(tài)度，在承擔(dān)司法程序性事務(wù)之外，適時分配其從事主持調(diào)解、召開庭前會議、撰寫法律文書等法官助理崗位的工作。該階段一般為1至2年。

三是培優(yōu)階段全面培養(yǎng)“準(zhǔn)法官”工作能力。本階段著眼于遴選員額法官應(yīng)具備的相關(guān)業(yè)務(wù)能力及職業(yè)素養(yǎng)，重點培養(yǎng)更為靈活、高階、全面的審判技能，從中獲得更全面、深入的審判業(yè)務(wù)歷練和指導(dǎo)，職業(yè)理想信念更加堅定。經(jīng)過前兩階段的培養(yǎng)鍛煉，可相對完整、系統(tǒng)地協(xié)助員額法官辦理部分案件。該階段一般為2年及以上。

四是確立擇優(yōu)進階的轉(zhuǎn)段培養(yǎng)規(guī)則。只有經(jīng)考核考評在前一階段表現(xiàn)優(yōu)秀者，方可進入下一階段的高階培養(yǎng)，如經(jīng)評核屬于勝任工作能力不夠、職業(yè)基礎(chǔ)不扎實等情況，則須停留在該階段繼續(xù)打牢基礎(chǔ)，呈現(xiàn)“總體有階梯，個體有差異”的擇優(yōu)進階模式。

二、建立科學(xué)評價體系，實行分類分層的精細(xì)管理

完善對個人業(yè)績能力的綜合評價，對青年法官助理的業(yè)績能力，采取“科學(xué)分類、重點突出”的正負(fù)向相結(jié)合評價模式。

一是正面導(dǎo)向與負(fù)面評價結(jié)合。正向評價內(nèi)容重在體現(xiàn)政治立場堅定、勤勉愛崗敬業(yè)、業(yè)務(wù)能力好、貫徹落實執(zhí)行力強，爭先創(chuàng)優(yōu)意識突出，能夠在青年干警中起到模范帶頭作用等的個人業(yè)績，由法官助理自行填報，審判團隊法官、部門負(fù)責(zé)人、審管辦(研究室)、政治部進行審核。負(fù)向評價內(nèi)容將在守紀(jì)律講規(guī)矩、履職盡責(zé)、作風(fēng)效能、廉潔自律以及秉公執(zhí)法等方面反映出的不足納入其中，由政治部通過日常管理、各類通報及抽查等途徑采集并予核實。

二是崗位業(yè)績與綜合業(yè)績兼顧。崗位業(yè)績即日常從事本職基本業(yè)務(wù)工作取得的成績，如從事書記員崗位工作時記錄案件庭審、卷宗歸檔的數(shù)量及質(zhì)量，從事法官助理崗位工作時主持調(diào)解、質(zhì)證案件，撰寫各類法律文書以及協(xié)辦案件的質(zhì)量和效率等;其他綜合業(yè)績是指除崗位業(yè)績外，因個人良好的綜合素質(zhì)能力取得的其他成果榮譽，如案例編報刊登、征文投稿獲獎、撰寫宣傳信息錄用等等。

三是“規(guī)定動作”與突出業(yè)績兼采。結(jié)合所在部門特點，圍繞三階段的培養(yǎng)目標(biāo)、工作職責(zé)，分別設(shè)置不同的考察內(nèi)容和信息采集周期。在考察內(nèi)容方面，突出不同階段崗位業(yè)績的采集“主項”，將不同部門因具體分工、人手安排以及本人能力意愿等因素合理考量后，可適度高出所處階段基本崗位工作的拓展工作內(nèi)容作為“輔項”采集。在采集周期方面，基礎(chǔ)、提升階段以半年度為周期，統(tǒng)計審判輔助性事務(wù)工作開展情況;培優(yōu)階段逐月采集協(xié)助辦案的質(zhì)效，準(zhǔn)確評估其業(yè)務(wù)能力。

三、強化評價結(jié)果運用，激發(fā)積極進取的內(nèi)生動力

為青年干警建立個人成長檔案，如實記錄其各個時期的正負(fù)向綜合評價內(nèi)容。政治部已對33名法官助理全部完成了2019年季度、半年度以及全年的正負(fù)向評價內(nèi)容的采集、公示以及記檔工作。

一是將業(yè)績檔案作為評優(yōu)補缺的客觀依據(jù)。個人成長檔案所載內(nèi)容為評先評優(yōu)、選拔人才等，提供直接、公開的重要依據(jù)。7名在綜合評價中評核優(yōu)秀的法官助理，完整協(xié)辦220余件案件，草擬900余篇各類法律文書，于2019年11月成為首批進入培優(yōu)階段的法官助理。對成長檔案中反映的尚未到負(fù)向評價但屬個人短板不足問題，以及體現(xiàn)特長優(yōu)異之處，以個別交流、座談會等形式對負(fù)面問題“趁早趁小”及時提醒，對好的方法經(jīng)驗積極推薦介紹，以互學(xué)互鑒、促共同提高。

二是將周期評估作為跟蹤管理的實時指南。通過對周期性信息采集后形成的業(yè)績評價數(shù)據(jù)進行評估分析，一方面政治部和業(yè)務(wù)部門據(jù)此對工作內(nèi)容、鍛煉機會等予以科學(xué)調(diào)整，使培養(yǎng)對象能力素質(zhì)均衡發(fā)展“不偏科”，讓培養(yǎng)管理工作更有針對性;另一方面從隸屬不同部門的培養(yǎng)對象在業(yè)績評價中體現(xiàn)的共性問題，能夠及時發(fā)現(xiàn)相關(guān)部門在工作安排、任務(wù)分配、管理培養(yǎng)上存在的不足，促進提升部門管理水平。

三是將法官評價作為轉(zhuǎn)段遴選的重要參考。法官對所帶法官助理的綜合評價，在涉及能否轉(zhuǎn)段培養(yǎng)、參加法官遴選的考核考評中具有重要影響，如法官作出“尚不適宜進入下階段培養(yǎng)”或“尚不適宜參加法官遴選”的建議，則政治部將暫緩該法官助理的轉(zhuǎn)段培養(yǎng)或法官遴選，并就相關(guān)情況與法官進行詳細(xì)了解及核實后，作出是否允許轉(zhuǎn)段或參加法官遴選的最終決定。



 

改革案例第133號



浙江省高級人民法院制度建設(shè)和科技創(chuàng)新雙管齊下完善“四類案件”全流程在線監(jiān)督管理體系

近年來，浙江省高級人民法院針對司法改革后部分院庭長不愿管、不會管等問題，以加強“四類案件”監(jiān)管為抓手，堅持制度建設(shè)和科技創(chuàng)新雙管齊下，制定“四類案件”監(jiān)管實施細(xì)則，在浙江法院審判信息系統(tǒng)中開發(fā)“四類案件”全流程在線監(jiān)管模塊，不斷健全完善與新型審判權(quán)運行機制相適應(yīng)的審判監(jiān)督管理機制，成效明顯。各法院月均存案工作量同比下降2.7%，同期結(jié)案率上升5.4%，12個月長期未結(jié)案下降69.9%，18個月長期未結(jié)案下降84%，有效防范、化解了重大、敏感、群體性案件的風(fēng)險隱患，促進實現(xiàn)了辦案政治效果、社會效果和法律效果的有機統(tǒng)一。

一、細(xì)化“四類案件”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范院庭長監(jiān)督范圍

該院通過對全省法院近5年辦案情況的大數(shù)據(jù)分析，結(jié)合歷年案件評查結(jié)果，將“四類案件”細(xì)分為四大類、39種案件。一是將群體性案件細(xì)化為兩類9種案件。具體包括：影響重大的涉眾型案件，如集資詐騙等涉眾型犯罪、涉案人數(shù)較多的破產(chǎn)案件等;可能引發(fā)批量關(guān)聯(lián)訴訟、集團訴訟或群體性對抗事件的案件，如因疫情等重大公共事件引發(fā)或可能引發(fā)批量關(guān)聯(lián)訴訟、群體性糾紛案件。二是將疑難案件細(xì)分為四類20種案件。具體包括：重大案件，如涉及國家政治安全、國防、外交等關(guān)系國家利益、社會公共利益的重大案件;法院自身容易出現(xiàn)案件質(zhì)量問題或違法審判的重點案件，如特定情形下的擬判緩刑案件，重大減刑假釋案件等;疑難復(fù)雜案件，如公、檢、法三家存在重大分歧的案件等;敏感案件，如有關(guān)機關(guān)、上級法院批轉(zhuǎn)督辦的案件，涉人大代表、軍人等特定主體的案件等。三是將“類案沖突”案件細(xì)分為兩類6種案件。具體包括：可能與指導(dǎo)性案例、參考性案例沖突的案件;可能與生效裁判及正在審理的同類案件沖突的案件。四是將涉違法審判案件細(xì)分為兩類4種案件。具體包括：當(dāng)事人舉報的案件;紀(jì)檢或有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)違法線索的案件。

二、建立“智能+人工”識別機制，實現(xiàn)“四類案件”精準(zhǔn)識別

為解決“四類案件”發(fā)現(xiàn)機制中的信息不對稱難題，建立了“智能+人工”的識別機制。一是智能自動識別。審判系統(tǒng)根據(jù)案件來源、案由、當(dāng)事人人數(shù)、職務(wù)職級、審理天數(shù)、擬量刑刑罰與原審判決或檢察院量刑建議書的比對等要素，自動識別“四類案件”，52.3%的案件通過自動識別進入監(jiān)管。二是人工輔助識別。審判系統(tǒng)根據(jù)案由、關(guān)聯(lián)案件數(shù)等因素識別案件為“可能引發(fā)群體性訴訟”“可能影響政法機關(guān)形象和司法公信力”等案件，并發(fā)送相關(guān)預(yù)警信息給承辦法官;承辦法官綜合案情、社會影響等因素，決定是否將案件識別為“四類案件”;或者系統(tǒng)根據(jù)大數(shù)據(jù)分析及對比，自動推送類案裁判結(jié)果或指導(dǎo)性案例、典型案例，承辦法官綜合案情、爭議焦點、評議結(jié)果或擬裁判結(jié)果，決定是否將案件識別為“四類案件”。三是多部門、多模塊協(xié)同識別。審判系統(tǒng)的“四類案件”監(jiān)管模塊與信訪模塊、督察模塊、輿情模塊、廉政風(fēng)險防控模塊協(xié)調(diào)聯(lián)動。立案、信訪、監(jiān)察等相關(guān)部門在工作中及時將信息錄入相應(yīng)模塊，一旦符合“四類案件”情形的，系統(tǒng)自動觸發(fā)“四類案件”識別預(yù)警，并推動信息給承辦法官或院庭長。

三、建立“監(jiān)管—反饋”在線互動機制，發(fā)揮質(zhì)量把控和壓力釋放雙重作用

建立科學(xué)有效的“監(jiān)管—反饋”互動機制，推動院庭長敢管、愿管、會管，一線法官主動申請接受監(jiān)管逐漸成為常態(tài)。一是建立線上互動機制，監(jiān)督更便捷。案件納入監(jiān)管后，院庭長可以實時通過“四類案件”在線監(jiān)管模塊提出監(jiān)督建議，承辦法官應(yīng)及時在線上反饋案件進展，省去線下紙質(zhì)材料匯報的繁瑣。二是建立扁平化管理機制，監(jiān)督更高效。由院長監(jiān)管的案件，院長直接在監(jiān)管模塊中提出監(jiān)管建議，承辦法官實時可見，并可以直接反饋案件進展，省去了層層審批、逐級匯報的繁瑣，提升了監(jiān)管效能。三是改革監(jiān)管方式，監(jiān)督更有力。院庭長可以通過督促案件辦理進度、要求匯報案件進展等方式監(jiān)管“四類案件”，防范、杜絕部分法官拖延辦案等問題;通過提供辦理思路、推送類案裁判、提交專業(yè)法官會議或?qū)徫瘯懻摰确绞?，解決因部分入額法官辦案經(jīng)驗不足、溝通不流暢等問題引發(fā)的案件質(zhì)量問題，促進提高辦案效率。

四、健全節(jié)點控制和全程留痕機制，確保“四類案件”監(jiān)管落地落實

依托信息化手段，嚴(yán)格限定院庭長對“四類案件”監(jiān)督管理的職責(zé)權(quán)限，健全節(jié)點控制和全程留痕機制，既依法有效監(jiān)督法官辦案，又對院庭長規(guī)范監(jiān)管形成制約。一是通過權(quán)限控制，實現(xiàn)清單化行權(quán)。系統(tǒng)通過權(quán)限控制，以清單的形式對行權(quán)主體按不同監(jiān)管層級設(shè)置不同的操作權(quán)限，并制定負(fù)面清單，嚴(yán)格權(quán)力邊界，禁止隨意操作。二是通過節(jié)點控制，實現(xiàn)有效監(jiān)管。“四類案件”監(jiān)管啟動后，系統(tǒng)自動根據(jù)案件進程向院、庭長推送案件節(jié)點信息。院庭長未在規(guī)定時間提出監(jiān)管建議的，系統(tǒng)自動凍結(jié)監(jiān)管權(quán)限，并發(fā)出消息提示。承辦法官未在規(guī)定時間內(nèi)報告案件進展、評議結(jié)果或提請專業(yè)法官會議、審委會討論的，系統(tǒng)自動凍結(jié)審判流程操作權(quán)限。三是通過實時生成監(jiān)管日志，實現(xiàn)全程留痕。院庭長對“四類案件”監(jiān)督管理的時間、內(nèi)容、節(jié)點、處理結(jié)果等均自動、實時在監(jiān)管模塊生成監(jiān)管日志，隨案永久保存，可追溯、可倒查。四是通過考核、監(jiān)督，落實監(jiān)督責(zé)任。各地法院將“四類案件”監(jiān)管納入審判質(zhì)效考核，由審判管理部門定期通報;將院庭長對“四類案件”監(jiān)管情況納入院庭長個人業(yè)績考核，并規(guī)定負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的人員因故意或重大過失，怠于行使或不當(dāng)行使審判監(jiān)管管理職責(zé)導(dǎo)致裁判錯誤并造成嚴(yán)重后果的，追究監(jiān)督管理責(zé)任。



 

改革案例第134號



福建省廈門市思明區(qū)人民法院創(chuàng)新“四類案件”監(jiān)管模式助力審判質(zhì)量效率雙躍升

作為福建省收案量最大的基層法院，廈門市思明區(qū)人民法院聚焦“四類案件”監(jiān)管重點，探索建立“三定清單、三階識別、三管齊下、三重保障”的監(jiān)管工作模式，著力破解院庭長不愿放權(quán)、不敢監(jiān)督、不善管理難題，助力審判質(zhì)效提升。2019年，該院受理案件4.8萬余件，結(jié)案4萬多件，增幅分別達25%、30%，一審服判息訴率88.57%，同比繼續(xù)優(yōu)化;一審判決案件發(fā)改錯誤率0.33%，同比下降0.42%，為全市法院最低。

一、三定清單，樹立“以審判權(quán)為基”的監(jiān)管導(dǎo)向

該院率先在全市法院出臺《關(guān)于“四類案件”監(jiān)督管理的規(guī)定》，從三個方面厘定監(jiān)管邊界，突出了以審判權(quán)為核心的監(jiān)管理念。一是定權(quán)。確定院庭長3項權(quán)力的正面清單和負(fù)面清單，即審判事務(wù)決策權(quán)、程序性審判監(jiān)督權(quán)和綜合性審判管理權(quán)，并明確院長可以授權(quán)審管辦對“四類案件”進行審限管理等具體監(jiān)管工作。二是定責(zé)。明確院庭長的監(jiān)督管理責(zé)任與獨任法官或合議庭的辦案責(zé)任，并進一步明確監(jiān)管不當(dāng)造成嚴(yán)重后果的違法監(jiān)督責(zé)任與裁判錯誤應(yīng)承擔(dān)的違法審判責(zé)任。三是定范圍。綜合考慮社會影響、案情復(fù)雜程度、類案沖突、違法審判等因素，將“四類案件”具體細(xì)化為4類28項，明確“四類案件”的識別標(biāo)準(zhǔn)。如該院審理的公安部督辦的特大跨境網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場系列案，5起涉黑涉惡案件都列入重點監(jiān)管對象，有效提高了對潛在社會風(fēng)險隱患的防控力度。

二、三階識別，構(gòu)建“以親歷性為主”的啟動程序

遵循司法親歷性原則，轉(zhuǎn)換“立案庭初步排查—業(yè)務(wù)庭重點排查—紀(jì)檢監(jiān)察效能等歸口管理部門綜合排查”傳統(tǒng)思路，建立“以法官發(fā)現(xiàn)報告為主、專業(yè)法官會議討論認(rèn)定、院庭長審查決定為補充”的三階識別模式。一是法官主動報告。明確承辦法官對案件質(zhì)量管理負(fù)首要責(zé)任，在審理過程中發(fā)現(xiàn)疑似“四類案件”，應(yīng)主動向并填寫《“四類案件”報告自查表》，提請庭長履行審判監(jiān)督管理職責(zé)。承辦法官對是否屬于“四類案件”存疑的，可提請專業(yè)法官會議討論。二是專業(yè)法官會議認(rèn)定。依托專業(yè)法官會議的“問診篩查”平臺，由各庭室業(yè)務(wù)骨干、8名領(lǐng)軍型法官對是否屬于“四類案件”及關(guān)鍵程序性事項等問題提供咨詢和指導(dǎo)意見。規(guī)定實施以來，承辦法官主動發(fā)現(xiàn)報告“四類案件”87件，占納入監(jiān)管案件的90%。剩余的10%均通過專業(yè)法官會議認(rèn)定，有效防止院庭長不當(dāng)擴大“四類案件”監(jiān)管范圍。三是院庭長審查決定。庭長發(fā)揮就近與現(xiàn)場管理優(yōu)勢，承擔(dān)“四類案件”的主要審查決定職責(zé)，對于需跨部門協(xié)調(diào)、資源調(diào)動難度大、特別重大敏感、涉違法審判的重點案件則由分管副院長或院長決定是否啟動監(jiān)督程序。

三、三管齊下，健全“以程序化為要”的監(jiān)管模式

細(xì)化監(jiān)管內(nèi)容及方式，推動監(jiān)管模式從實體化審批把關(guān)向程序化制約轉(zhuǎn)變，從隨意性、私密性向平臺化、公開化轉(zhuǎn)變。一是管審判流程。督辦方式規(guī)范化，明確院庭長根據(jù)監(jiān)管需要向?qū)徟薪M織發(fā)出督辦通知，啟動報告程序，由承辦法官向院庭長報告案件審理進度、計劃和評議結(jié)果等，發(fā)現(xiàn)異常時可通過調(diào)整承辦人、監(jiān)管審判流程運行情況等方式履行監(jiān)管職責(zé)。二是管評議程序。發(fā)揮專業(yè)法官會議的咨詢參考作用，經(jīng)由承辦法官提請上會討論后，對“四類案件”進行研判，討論結(jié)果僅作為定案參考。專業(yè)法官會議意見與合議庭不一致的，提交審委會討論決定。該院還細(xì)化了專業(yè)法官會議的管理規(guī)程，確保四類案件的評議程序有章可循。三是管違法違紀(jì)。強化紀(jì)檢監(jiān)察對四類案件的督查力度，對可能存在違法審判的案件提請紀(jì)檢部門介入“一案雙查”，并對怠于發(fā)現(xiàn)、報告、監(jiān)督的責(zé)任人員依規(guī)問責(zé)。

四、三重保障，強化“以質(zhì)效為本”的監(jiān)管實效

堅持公正高效司法，協(xié)同發(fā)揮審委會、案件質(zhì)量評查與信息技術(shù)的保障作用，以“四類案件”監(jiān)管促進審判工作質(zhì)效的提升。一是發(fā)揮審委會制度功能。進一步改進審委會工作機制，細(xì)化“四類案件”提請審委會討論的程序要求及議事規(guī)則。建立類案與關(guān)聯(lián)案件強制檢索機制，要求承辦法官制作檢索報告并在審理報告中進行分析，確保案件討論充展開，促進裁判統(tǒng)一。二是加強案件質(zhì)量評查結(jié)果應(yīng)用。把重點評查和常態(tài)化評查相結(jié)合，對納入監(jiān)管范圍的四類案件進行標(biāo)記，適時納入評查范圍。定期匯總梳理評查出的問題清單，發(fā)揮案件評查改進、提高案件質(zhì)量的作用，為“四類案件”監(jiān)管提供參考。三是強化信息技術(shù)支撐作用。建立“四類案件”監(jiān)管的電子臺賬，通過審判管理系統(tǒng)對“四類案件”進行標(biāo)注，實行流程動態(tài)監(jiān)督管理、定期統(tǒng)計通報，推動案件關(guān)鍵流程節(jié)點的管控，確保監(jiān)管過程全程留痕。



 

改革案例第135號



江西省高級人民法院創(chuàng)新審判E管理平臺構(gòu)建監(jiān)督管理新機制

為健全完善“全程監(jiān)管、全程留痕”的審判監(jiān)督管理機制，2019年10月，江西省高級人民法院充分運用智慧法院建設(shè)成果，打造審判E管理平臺，實現(xiàn)對“發(fā)改再”案件、長期未結(jié)案件和“四類案件”的精細(xì)化、可視化監(jiān)管。

一、強化上下互動，創(chuàng)新質(zhì)量監(jiān)管模式

自主研發(fā)“發(fā)改再”案件監(jiān)管平臺，將改判發(fā)回案件自動納入平臺進行監(jiān)管，強化上下互動，實現(xiàn)兩審法官雙向意見反饋;針對原審法官明確提出異議的改發(fā)案件，隨機抽取辦案業(yè)務(wù)專家開展線上評析，健全案件質(zhì)量動態(tài)監(jiān)督管理體系。平臺啟用至今，已累計對821件發(fā)回重審、改判案件開展監(jiān)管和評析，268名專家法官參與在線評析，向原審、二審/再審、評析法官自動推送監(jiān)管消息2600余條，在線評析原審法官提出異議案件126件。

一是注重上下交流。案件評查過程中，引入原審法官異議和二審(再審)法官意見反饋機制，鼓勵上下級法院針對改發(fā)案件加強溝通交流。改判發(fā)回案件結(jié)案后系統(tǒng)自動向原審法官推送消息，原審法官提出異議的由二審(再審)法官在線反饋意見，搭建線上溝通交流渠道和多方研討互動平臺。

二是開展交互式評析。針對下級法院對改發(fā)結(jié)論明確提出異議的案件，挑選全省法院業(yè)務(wù)專家組成評析專家?guī)?，在平臺上對該類案件進行交互式評析。按審判業(yè)務(wù)類別跨域抽取專家成立線上評析小組，保證了評析工作的順利運行和評析結(jié)果的公信力。篩選經(jīng)線上評析存在較大意見分歧的案件，交由省法院評查委員會進行重點評查。

三是案件評析在線化。深度應(yīng)用電子卷宗隨案同步生成工作成果，隨機將評析案件分配給評析小組并回避原承辦地區(qū)法官，每一個評析案件生成一個評析案號并與三位評析法官關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)了評析法官在線調(diào)閱卷宗、發(fā)表評析意見。設(shè)置工作討論組支持評析法官之間線上群聊、異步參加評析，解決了傳統(tǒng)案件評查模式下紙質(zhì)卷宗調(diào)閱不便、評查專家需同一時空集中的問題。

二、強化跟蹤督辦，壓實長期未結(jié)責(zé)任

全面運用長期未結(jié)案件監(jiān)管平臺，自動監(jiān)管全省法院18個月以上未結(jié)案件，科學(xué)設(shè)定監(jiān)管流程，強化跟蹤督辦，形成三級法院審管部門抓調(diào)度、承辦法官抓落實的督辦體系。平臺上線運行以來，在線督辦全省法院長期未結(jié)案件4732件，在全國法院2019年清理長期未結(jié)訴訟案件通報中，江西省長期未結(jié)案件數(shù)量僅6件，在全國法院處于低位。一是案件數(shù)據(jù)自動關(guān)聯(lián)。與審判執(zhí)行辦案平臺自動關(guān)聯(lián)，定時抽取案件信息形成全省法院長期未結(jié)案件數(shù)據(jù)庫，運用可視化技術(shù)展示轄區(qū)和本院長期未結(jié)案件動態(tài)，實現(xiàn)對全省法院長期未結(jié)案件的實時監(jiān)測和動態(tài)管理。二是督辦消息實時觸發(fā)。借助平臺固化監(jiān)管規(guī)則，案件符合相應(yīng)情形時自動觸發(fā)監(jiān)管流程，實現(xiàn)了督辦操作實時觸發(fā)、承辦法官在線提交結(jié)案計劃、院庭長及審判管理部門動態(tài)掌握案件辦理進展，有效提升了審判執(zhí)行和案件監(jiān)管工作的效率。三是案件成因科學(xué)研判。運用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對長期未結(jié)案件形成及清理態(tài)勢進行多維度呈現(xiàn)，依托平臺定期分析研究長期未結(jié)案件成因，服務(wù)審判管理決策，防范化解司法風(fēng)險，探索進一步提高審判效率的方式方法。

三、強化智能識別，落實全程留痕監(jiān)管

全面啟用“四類案件”監(jiān)管平臺，強化在線監(jiān)管，落實院長庭長監(jiān)管新要求，對全省法院1357件“四類案件”進行在線標(biāo)記和全程監(jiān)管。一是智能化甄別。運用智能化語義分析技術(shù)，在立案階段讀取案件信息并做出甄別，對經(jīng)系統(tǒng)判定符合“四類案件”情形的案件向立案法官推送風(fēng)險提示和標(biāo)注建議，實現(xiàn)對“四類案件”的智能識別，支持信訪、監(jiān)察、宣傳等部門向案件承辦部門發(fā)出風(fēng)險提示，協(xié)助審判組織更方便的識別、查找和確認(rèn)四類案件，暢通案件入口關(guān)。二是全流程監(jiān)管。在案件辦理階段，承辦法官可隨時對案件進行標(biāo)記，院庭長也可視情形依法啟動案件監(jiān)管程序，將四類案件監(jiān)管流程設(shè)定為案件報結(jié)的前置程序，把住結(jié)案出口關(guān)，形成了從立案到結(jié)案全過程的四類案件監(jiān)管閉環(huán)，督促院庭長、審判組織規(guī)范有序履行監(jiān)督管理職責(zé)。三是全過程留痕。完善監(jiān)管方式，實時記錄“四類案件”的發(fā)現(xiàn)、啟動程序、監(jiān)管流程、監(jiān)管措施，將院庭長主動要求獨任法官、合議庭報告案件審理情況，專業(yè)法官會議、審委會等組織化方式加強監(jiān)督情況全部納入平臺管理，增強司法辦案和案件監(jiān)管透明度，實現(xiàn)監(jiān)督管理全程留痕、有效追溯，確保院庭長依法有序合理監(jiān)督。

四、強化平臺應(yīng)用，轉(zhuǎn)化線上監(jiān)管成果

強化管理配套，充分發(fā)揮審判E管理系列平臺的監(jiān)管成效，實現(xiàn)審判管理與信息化深度融合，管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，促進監(jiān)管舉措落地見效。一是宏觀與微觀結(jié)合。一方面對監(jiān)管平臺的案件數(shù)據(jù)進行定期分析，從轄區(qū)法院、業(yè)務(wù)條線、時間周期等多維度動態(tài)展示案件辦理和監(jiān)管宏觀態(tài)勢，增強審判監(jiān)督管理工作的預(yù)見性;另一方面對平臺上捕捉到的異常個案開展“解剖麻雀”，及時核查事實，分析問題成因，以問題導(dǎo)向推動精準(zhǔn)監(jiān)管，實現(xiàn)宏觀把握與個案監(jiān)督相結(jié)合。二是線上與線下一體。轉(zhuǎn)化線上監(jiān)管平臺成果，線上與線下合力推進案件監(jiān)管。該院成立案件評查委員會，圍繞發(fā)改再案件質(zhì)量監(jiān)管，對經(jīng)線上評析存在較大意見分歧的案件，進行案件質(zhì)量重點評查。標(biāo)注對法律適用有典型意義的案件，由省高院相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門討論研究，結(jié)合審判工作實際適時出臺意見指導(dǎo)類案辦理，進一步完善法律統(tǒng)一適用機制。三是建設(shè)與應(yīng)用并重。根據(jù)一線法官意見建議，不斷健全完善審判E管理平臺，確保平臺管用、好用;加大對平臺的應(yīng)用推廣力度，常態(tài)化組織系統(tǒng)應(yīng)用操作培訓(xùn)，對平臺應(yīng)用情況進行調(diào)度和通報，確保廣大法官會用愿用，最大化發(fā)揮出平臺的應(yīng)用成效。


 

改革案例第136號



山東省威海市環(huán)翠區(qū)人民法院創(chuàng)新司法輔助事務(wù)外包模式助力審判質(zhì)效提升

近年來，威海市環(huán)翠區(qū)人民法院聚焦“管理集約化”“審執(zhí)高效化”“司法規(guī)范化”，積極探索實行司法輔助事務(wù)外包，取得顯著成效。2019年，該院被山東省委政法委確定為“司法責(zé)任制綜合配套改革創(chuàng)新點”，全年結(jié)案15663件，同比上升21.3%，結(jié)案率達92.8%。

一、理順“三個關(guān)系”，實現(xiàn)管理集約化

一是理順外包服務(wù)關(guān)系，統(tǒng)籌事務(wù)運轉(zhuǎn)。該院42名原聘用人員與法院脫鉤，由專業(yè)法務(wù)服務(wù)公司負(fù)責(zé)進行培訓(xùn)、考核及事務(wù)分配與評估;外包方內(nèi)設(shè)3個輔助組共14個崗位進行集中統(tǒng)一辦公，審前組負(fù)責(zé)導(dǎo)訴與咨詢事務(wù)，指導(dǎo)當(dāng)事人立案、錄入案件信息，接聽、答復(fù)12368熱線咨詢;審判組與執(zhí)行組分別負(fù)責(zé)審執(zhí)案件的排期、送達、卷宗流轉(zhuǎn)與掃描歸檔等。

二是理順內(nèi)部管理關(guān)系，增進團隊協(xié)作。外包模式下，解決了原聘用制司法輔助人員隊伍不穩(wěn)、管理分散、職責(zé)不清、人浮于事的難題，內(nèi)部協(xié)作更加緊密有序;法官與法官助理通過雙向選擇，形成職責(zé)分工明確的“一審一助”團隊，法官專注于案件“審、判、寫”，法官助理負(fù)責(zé)判決外其他文書的制作與事務(wù)管理，團隊?wèi)?zhàn)斗力顯著增強。今年以來，該院結(jié)案1384件，結(jié)案率為39.7%，同比增長11個百分點。

三是理順內(nèi)外銜接關(guān)系，順暢案件流轉(zhuǎn)。審前組與立案庭合署辦公，外包導(dǎo)訴分流后經(jīng)法官審核立案，由外包崗錄入信息、形成卷宗，轉(zhuǎn)交審判(執(zhí)行)組。審判(執(zhí)行)組對接審執(zhí)團隊，由后者甄別案件繁簡難易程度，外包人均據(jù)此分別進行排期、制作應(yīng)訴文書與送達工作，法官根據(jù)排期與送達情況予以調(diào)解、審理、裁決;執(zhí)行員制定執(zhí)行方案，外包崗根據(jù)方案開展通用文書草擬、拍賣輔助、節(jié)點提示等工作，案款由執(zhí)行員負(fù)責(zé)發(fā)放確認(rèn)。案件報結(jié)后，外包方收回卷宗，統(tǒng)一整理并掃描歸檔。

二、著眼“三個創(chuàng)新”，提升審執(zhí)高效化

一是規(guī)范與靈活并重，確保排期有序性。明確排期規(guī)則，速裁案件實行優(yōu)先排期，確保立案后7日內(nèi)開庭審理;直接送達成功、調(diào)解可能性大的派出法庭案件，可重疊排期，由法官靈活調(diào)整。借助審判法庭資源管理系統(tǒng)，外包崗于線上統(tǒng)一確定開庭時間、地點，解決了法官自主排期的任意性與沖突性;排期信息發(fā)送至法官手機客戶端，可隨時查看日程、提醒工作安排。外包排期可于立案后2至3小時內(nèi)完成，審判庭日利用率超過90%。

二是分層與智能并行，提高送達成功率。外包崗先行查詢被告是否有其他涉訴案件已確認(rèn)的送達地址并附卷，后進行“電話、短信、電子郵件送達-直接送達-郵寄送達”的分層送達工作。與市區(qū)律所協(xié)商，明確其代理的案件均通過律所電郵或微信賬號進行電子送達;郵寄送達方面，研發(fā)智慧送達系統(tǒng)，對所有送達方式進行節(jié)點管控、全程記錄，并與EMS對接，對無人收取的郵件經(jīng)“張貼通知+定位拍照”上傳系統(tǒng)，確保送達效力。目前，送達成功率由原來42%提升至88.2%。

三是新收與舊存同步，提升歸檔加速度。案卷相關(guān)事宜完全由外包方集中托管、按序推進，在確保新審結(jié)案件30日內(nèi)完成歸檔的基礎(chǔ)上，逐步消化外包前未歸檔案卷存量。同時，引入卷宗流轉(zhuǎn)系統(tǒng)，實現(xiàn)全程留痕、隨時倒查，確保卷宗銜接順暢安全。立案時，系統(tǒng)生成唯一可識別二維碼，粘貼于卷宗首頁，卷宗在各環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)時，經(jīng)辦人員須掃描二維碼進行簽收確認(rèn);結(jié)案后，由外包卷宗崗統(tǒng)一接收、清點卷宗材料，完成裝訂與歸檔。

三、落實“三個機制”，推進司法規(guī)范化

一是以標(biāo)準(zhǔn)化促外包業(yè)務(wù)提升。嚴(yán)格審查外包服務(wù)公司的專業(yè)資質(zhì)，簽訂合同明確各類外包事務(wù)達標(biāo)準(zhǔn)則，確保服務(wù)質(zhì)量;約定外包方承擔(dān)的保密義務(wù)，明晰違約責(zé)任，嚴(yán)防泄密風(fēng)險。對輔助事務(wù)節(jié)點進行拆分、實行流水線作業(yè)，工作內(nèi)容碎片化使不同崗位相互獨立，外包人員無法知悉案件全貌，降低其知悉審判秘密的可能;通過信息系統(tǒng)記錄案件流轉(zhuǎn)、外包辦公地點安裝24小時無死角監(jiān)控設(shè)備等舉措，確保責(zé)任可及時、準(zhǔn)確倒追。

二是以跟案制促質(zhì)量監(jiān)管到位。設(shè)置跟案崗(審判組12人，執(zhí)行組10人)，每人與3至5名法官、執(zhí)行員對接，就案件排期、財產(chǎn)查控、案款發(fā)放等節(jié)點進行跟進提醒。根據(jù)時限要求，審判跟案崗對開庭后未能按時報結(jié)的案件，提示審判團隊進行二次排期;執(zhí)行跟案崗對足額扣劃案件未能按時限結(jié)案、拍賣時未及時采取執(zhí)行措施等情況，及時發(fā)出提醒。審管辦與執(zhí)行指揮中心分別與其對接，統(tǒng)一通報督辦，院長及分管院長及時調(diào)度敦促，形成“監(jiān)管閉環(huán)”。

三是以第三方參與壓縮司法尋租空間。司法輔助事務(wù)由第三方全程、全面參與，可進一步減少訴訟咨詢、庭審排期、文書送達等環(huán)節(jié)當(dāng)事人與法官的直接接觸，產(chǎn)生“間接隔離”的作用，在有效提高司法效率的同時，也進一步壓縮了權(quán)力尋租空間。今年以來，該院無一人出現(xiàn)違法違紀(jì)情況，法定期限內(nèi)結(jié)案率達99.8%，居山東省基層法院前列。



 

改革案例第137號



河南省三門峽市中級人民法院強化規(guī)范管理提升保障水平探索聘用制司法輔助人員管理新模式

三門峽市中級人民法院以打造專業(yè)化聘用制司法輔助人員隊伍為目標(biāo)，堅持“因崗錄人、創(chuàng)新管理、加強培養(yǎng)、全面保障”的工作思路，不斷探索創(chuàng)新聘用制司法輔助人員管理改革，優(yōu)化提升聘用制司法輔助人員職業(yè)保障水平，初步構(gòu)建起“一個體系、三個機制、兩個標(biāo)準(zhǔn)”的人員管理機制。自2016年起，該院共分批招聘90名優(yōu)秀聘用制司法輔助人員充實到審執(zhí)一線和綜合管理部門，人力資源結(jié)構(gòu)大幅優(yōu)化，隊伍管理水平明顯提升。

一、建立“一個體系”，拓寬聘用制司法輔助人員發(fā)展空間

該院探索建立聘用制司法輔助人員單獨管理體系，研究制定《聘用制書記員(輔警)崗位定級暫行辦法》，將書記員崗位級別設(shè)置為三級九等，按照由低到高的順序設(shè)置初級、中級、高級三個等級，在同一崗位等級內(nèi)，由低到高分設(shè)三等、二等、一等三個等次。初級書記員依據(jù)年度考核結(jié)果按期晉升，中高級書記員比例實行定額制管理。其中，中級比例不超過書記員總數(shù)的60%，高級書記員比例不超過書記員總數(shù)的20%，輔警等級晉升機制參照書記員執(zhí)行，保障年輕干警充分的晉升發(fā)展空間。

二、健全“三個機制”，實現(xiàn)聘用制司法輔助人員規(guī)范管理

一是優(yōu)化人員崗位配置機制。堅持因崗錄人、廣納良才。該院根據(jù)崗位空缺科學(xué)制定招錄計劃，規(guī)定書記員和輔警(退伍軍人除外)必須為全日制大專及以上學(xué)歷，對法律類、計算機類、文秘類等與法院工作密切相關(guān)專業(yè)人員筆試時適當(dāng)加分。堅持動態(tài)定崗、雙向選擇。實行人員崗位動態(tài)交流機制，首次定崗堅持人崗匹配、專業(yè)對口原則，綜合考慮專業(yè)、工作履歷進行適崗分配。經(jīng)過一至兩年崗位鍛煉，后續(xù)崗位交流堅持司法輔助人員與員額法官、審判執(zhí)行團隊“雙向選擇”原則，既充分尊重司法輔助人員個人選擇權(quán)，又將主審法官或?qū)徟袌F隊轉(zhuǎn)變?yōu)楸贿x擇方，倒逼員額法官和審判團隊改進作風(fēng)、提升質(zhì)效。堅持定期交流、錘煉隊伍。對同一職位任職滿一定年限的聘用制書記員，進行交流輪崗，豐富年輕干警多崗位工作經(jīng)歷，提升隊伍業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

二是建立“分層管理、立體監(jiān)督”的人事管理機制。推動職能部門協(xié)同管理。該院政治部建立司法輔助人員工作檔案，承擔(dān)編制崗位管理、干警崗位調(diào)整、工作績效考核、教育培訓(xùn)等職能;司法行政裝備管理處負(fù)責(zé)聘用制干警日常辦案工作保障以及相關(guān)費用撥付;機關(guān)黨委負(fù)責(zé)干警所在黨組織生活和黨員日常管理;監(jiān)察室負(fù)責(zé)對司法廉潔等方面管理與查處。強化用人部門具體落實。按照“誰使用、誰教育、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的原則，將聘用制人員分配至各業(yè)務(wù)部門，組織關(guān)系隨即轉(zhuǎn)入，實現(xiàn)政務(wù)管理和黨務(wù)管理“雙同步”。用人部門負(fù)責(zé)人和審判團隊的主審法官根據(jù)《法官、法官助理、書記員權(quán)責(zé)清單(試行)》中確定的書記員工作權(quán)責(zé)，對輔助人員進行業(yè)務(wù)管理考評，實現(xiàn)聘用制司法輔助人員管理與審判權(quán)運行機制改革有機融合。堅持積極引導(dǎo)自我管理。尊重年輕干警的自主性，引導(dǎo)書記員根據(jù)業(yè)務(wù)類型組成業(yè)務(wù)技能自學(xué)小組，交流分享工作經(jīng)驗;督促實現(xiàn)個人提升，聘用制輔助人員全國法律職業(yè)資格考試參考率達22%，客觀題考試通過率達50%，通過繼續(xù)教育取得本科及以上學(xué)歷證書達到22%。

三是形成積極有效的考核激勵機制。嚴(yán)格落實考核管理。采取政治部、機關(guān)黨委、派駐紀(jì)檢組、監(jiān)察室等職能部門與用人部門、審判團隊主審法官共同考核的方式，提高考核工作的客觀性、全面性?？己斯ぷ骶唧w分為試用期滿考核、季度考核、年度考核三大類，實現(xiàn)多角度、全方位、公平公正的綜合評價。有效運用考核結(jié)果。將聘用制輔助人員職級晉升、待遇提升與工作業(yè)績掛鉤，建立“重平時、重績效”的動態(tài)考核機制：試用期滿依據(jù)擬聘干警試用期考核等次確定是否聘用;按照季度考核結(jié)果確定相關(guān)待遇及年度考核等次;將年度考核結(jié)果與等級晉升掛鉤，連續(xù)兩年年度考核均為稱職等次方予以晉升等級，年度考核優(yōu)秀及獲得市級以上榮譽的，在確定中級、高級等次時給予優(yōu)先晉升機會，年度考核為不稱職等次的予以辭退。年度考核結(jié)果與績效獎金關(guān)聯(lián)，有效實現(xiàn)考核的激勵導(dǎo)向。

三、堅持“兩個標(biāo)準(zhǔn)”，完善聘用制司法輔助人員保障機制

堅持關(guān)注成長、關(guān)注培養(yǎng)、關(guān)注業(yè)績，同等考核、同等生活、同等待遇原則，在職業(yè)培訓(xùn)教育方面，實行聘用制司法輔助人員與在編干警同等標(biāo)準(zhǔn);在薪酬待遇方面，堅持按高標(biāo)準(zhǔn)核定。一是強化崗位培訓(xùn)。制訂《聘用制司法輔助人員崗前培訓(xùn)方案》，打造專門培訓(xùn)平臺，制定《年度教育培訓(xùn)計劃》，將聘用制司法輔助人員納入單位年度教育培訓(xùn)整體安排中，實現(xiàn)與在編干警“同學(xué)同訓(xùn)、一體培養(yǎng)”。二是落實福利待遇。完善聘用制輔助人員職業(yè)保障體系，高標(biāo)準(zhǔn)核定薪金待遇，書記員工資參照三門峽市非私營單位在崗職工上年平均工資標(biāo)準(zhǔn)就高核定，輔警工資參照書記員工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。核定后，書記員和輔警工資待遇比同級行政單位同類人員高40%;將聘用制輔助人員工資待遇納入財政預(yù)算，實現(xiàn)輔助人員基本工資和績效工資按月足額發(fā)放;完善聘用制輔助人員薪酬結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)有財政預(yù)算內(nèi)逐步推進“文明獎+加班補貼”的獎金津貼制度改革，實現(xiàn)聘用制輔助人員收入水平穩(wěn)步提升。三是加強人文關(guān)懷。對困難干警及時給予生活關(guān)懷，提升個人歸屬感，鼓勵干警積極發(fā)展興趣愛好，全面展示個人風(fēng)采。三年來，聘用制司法輔助人員留崗率始終保持在85%以上，32%的司法輔助人員受到市級以上榮譽表彰。



 

改革案例第138號



湖南省高級人民法院創(chuàng)新員額動態(tài)調(diào)整機制優(yōu)化司法人力資源配置
 

近年來，湖南省高級人民法院認(rèn)真落實最高人民法院關(guān)于法官員額動態(tài)調(diào)整等文件精神，以人案匹配度量化分析為重要依據(jù)，堅持法官員額向基層、向人案矛盾突出的地區(qū)傾斜，創(chuàng)新員額動態(tài)調(diào)整機制，優(yōu)化司法人力資源配置，建立科學(xué)高效精細(xì)的法官員額動態(tài)調(diào)整機制，促進了審判質(zhì)量、效率和公信力的大幅提升。

一、堅持“以案定額”，實現(xiàn)人案匹配

一是科學(xué)測算，合理分配法官員額。在員額分配上，實行省級統(tǒng)籌動態(tài)調(diào)整，不搞“一刀切”，在全省法院核定的員額總數(shù)內(nèi)，以各地法院近三年來員額法官人均收結(jié)案數(shù)作為分配員額的重要依據(jù)，綜合考慮地域等其他因素，對不同地區(qū)、不同審級法院進行分類測算，確保員額配置向基層和辦案一線、向案多人少矛盾突出的法院傾斜。如人案矛盾突出的長沙市兩級法院案件數(shù)約占全省法院四分之一，而中央政法專項編制數(shù)僅占全省法院十分之一。經(jīng)省級調(diào)整后，長沙市員額法官配比超過編制總數(shù)的50%，如長沙縣法院員額配比達60%，案件量相對較少的湘西等邊遠地區(qū)，法官員額配比僅為30%左右。

二是動態(tài)管理，及時調(diào)整法官員額。完善法官動態(tài)管理制度，高院每年對全省法院的人員編制、案件數(shù)量、員額比例、法官人均辦案量等進行測算評估，以市(州)為單位，將中級法院和基層法院作為一個整體，對各地區(qū)法院員額法官年人均收結(jié)案數(shù)進行捆綁測算后，對人均辦案數(shù)與員額配比失衡地區(qū)法院進行微調(diào)。在今年開展的第三次員額法官遴選指標(biāo)分配時，在全省法院內(nèi)調(diào)整員額18名，實現(xiàn)了以市(州)為單位自主調(diào)配和全省員額在各地區(qū)之間調(diào)整的雙輪驅(qū)動。

三是分類細(xì)化，健全員額退出機制。認(rèn)真落實最高人民法院《人民法院法官員額退出辦法(試行)》規(guī)定，進一步嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范管理，分類細(xì)化員額退出具體情形。對辦案業(yè)績考核績效不達標(biāo)，不能勝任法官職務(wù)，違紀(jì)違法、辭職退休等員額法官及時辦理退額手續(xù)，員額制改革以來共有700余名員額法官退出，做到當(dāng)退必退、應(yīng)退盡退，切實發(fā)揮員額退出機制的約束威懾作用。

二、建立員額遞補，實現(xiàn)及時補員

一是建立員額法官候補制度。認(rèn)真落實最高人民法院《省級以下人民法院員額法官動態(tài)調(diào)整指導(dǎo)意見(試行)》，結(jié)合湖南法院實際，建立了員額法官候補制度。在員額法官遴選時，綜合考慮法院員額法官人均辦案工作量、近期擬退休法官人數(shù)等因素，向省法官遴選委員會推薦候補人選。堅持省級統(tǒng)籌、退額候補、擇優(yōu)候補原則，科學(xué)測算分配候補員額。以各地法院近一年員額法官到齡退休數(shù)為候補分配重要依據(jù)，結(jié)合員額法官人均辦案數(shù)，合理確定各法院候補員額指標(biāo)。綜合遴選入圍人選筆試成績、工作業(yè)績、學(xué)歷、年齡等，進行擇優(yōu)候補，對筆試成績較好且法院遴選入圍差額人數(shù)較多的法院予以適當(dāng)傾斜。結(jié)合各法院人均收案數(shù)、到齡退休人數(shù)、遴選入圍人數(shù)等因素進行科學(xué)統(tǒng)籌，合理確定候補指標(biāo)。為確保候補人選業(yè)務(wù)素質(zhì)，對筆試成績分別排名在省級、中級、基層法院后15%的遴選對象不予候補。

二是規(guī)范員額候補程序。各地法院黨組綜合考慮候補人選的考試考核成績、專業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績、廉政情況及工作需要等因素，研究候補人選和遞補順序，逐級呈報省法院黨組研究同意后，報省法官遴選委員會審議確定。在下一次法官遴選工作啟動前出現(xiàn)員額空缺時，由所在法院按照遞補順序?qū)蜓a人選進行考核，征求廉政意見。經(jīng)所在法院黨組同意后逐級呈報省法院黨組審批，并報省遴選委員會備案后，遞補為員額法官。在下次遴選之前沒有員額空缺的，候補人選資格取消。

三是加大法官助理的招錄培養(yǎng)力度。積極爭取省委組織部的支持，適當(dāng)放寬法官助理的招錄條件，降低開考比例，簡化錄用審批流程，提高法官助理的錄用比例。2018年以來全省法院共招錄法官助理1366名，大部分充實到案多人少矛盾突出的法院，積極儲備員額法官后備人才。

三、精準(zhǔn)調(diào)配法官，實現(xiàn)資源整合

為緩解長沙兩級法院案多人少矛盾，全省法院牢固樹立“一盤棋”思想，充分挖掘內(nèi)部潛力，盤活系統(tǒng)員額資源，在全國首創(chuàng)抽調(diào)法官協(xié)助辦案機制，并逐步實現(xiàn)制度化和常態(tài)化。

一是明確標(biāo)準(zhǔn)，精準(zhǔn)調(diào)配法官。以全省各級法院近三年來員額法官年人均辦案數(shù)作為重要參考依據(jù)和基本抽調(diào)原則，充分考慮各地區(qū)辦案的人力成本、保障水平以及人員素質(zhì)等方面差異，做到有的放矢。明確抽調(diào)法官為45周歲以下、具有較為豐富民商事辦案經(jīng)驗、能熟練運用數(shù)字法院系統(tǒng)辦案的員額法官。

二是及時任免，確保依法履職。堅持把抽調(diào)法官與法官隊伍建設(shè)緊密結(jié)合起來，嚴(yán)格按照法律規(guī)定程序辦理任免手續(xù)，39名抽調(diào)法官在第一時間被當(dāng)?shù)厝舜蟪Ｎ瘯蚊鼮殚L沙兩級法院審判員。

三是規(guī)范管理，鍛造優(yōu)良作風(fēng)。長沙中院研究制訂了《抽調(diào)法官日常管理辦法(暫行)》和《抽調(diào)法官綜合績效考核辦法(暫行)》，認(rèn)真落實監(jiān)督管理職責(zé)，強化審判績效管理，加大科學(xué)調(diào)度力度，做到均衡結(jié)案。

從全省法院抽調(diào)員額法官集中幫助長沙兩級法院辦案，既鍛煉了邊遠地區(qū)法官，又緩解了長沙地區(qū)辦案壓力，實現(xiàn)了多重效果，創(chuàng)造了多贏局面。目前，39名抽調(diào)法官中已有3名法官通過選調(diào)方式到長沙地區(qū)法院工作。



 

改革案例第139號



廣東省深圳前海合作區(qū)人民法院創(chuàng)新跨境商事爭議多元解紛體系實現(xiàn)全面提速增效

深圳前海合作區(qū)人民法院法院強化包容、開放、平等保護的司法理念，通過建設(shè)域內(nèi)外聯(lián)動的國際商事糾紛化解平臺，從源頭上減控案件數(shù)量，推動跨境糾紛公正、便捷、高效解決。截至2020年5月，該院共受理涉外涉港澳臺案件8748件，平均審結(jié)涉外涉港澳臺商事案件效率同比提升近50%。

一、建設(shè)多元化國際商事訴調(diào)對接中心，聯(lián)動域內(nèi)外專業(yè)解紛機構(gòu)

一是成立國際商事糾紛化解的專門機構(gòu)。與香港和解中心、粵港澳調(diào)解聯(lián)盟、澳門世界貿(mào)易中心仲裁中心、深圳國際仲裁院等47家域內(nèi)外仲裁、調(diào)解機構(gòu)合作建立“一帶一路”國際商事訴調(diào)對接中心，打造多元化國際商事糾紛解決平臺，推動形成大灣區(qū)糾紛解決能力的合力，提升大灣區(qū)社會治理水平。截至2020年5月，中心共受理案件11878件，成功調(diào)解4217件。

二是強化調(diào)解工作規(guī)范化建設(shè)。制定《前海“一帶一路”國際商事訴調(diào)對接中心調(diào)解規(guī)則》和實務(wù)指引，在調(diào)解規(guī)則、調(diào)解程序、調(diào)解標(biāo)準(zhǔn)、組織人員等方面充分尊重和體現(xiàn)粵港澳各地的參與度和話語權(quán)，明確調(diào)解工作流程及訴前調(diào)解的配套機制，針對商事案件專業(yè)性較強特征，實行“類案類調(diào)”機制，制定6類商事糾紛的糾紛調(diào)解指引和包括融資租賃、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等22類案件調(diào)解要素表，大力提升了國際商事調(diào)解工作的專業(yè)性與規(guī)范性。

三是完善“訴非銜接”機制。探索包括對適宜調(diào)解的特定類型案件實行立案前調(diào)解機制、中立第三方評估機制、防范與懲戒虛假調(diào)解等在內(nèi)的促進調(diào)解機制，引導(dǎo)當(dāng)事人理性選擇合理的糾紛化解方式，實現(xiàn)糾紛前端治理。完善無爭議事實記載、無異議調(diào)解方案認(rèn)可等訴調(diào)對接機制，促進調(diào)解與訴訟的順暢銜接。按照最高人民法院民事訴訟程序改革試點方案，依法擴大司法確認(rèn)范圍，促進國際商事糾紛“一站式”解決。

四是培育專業(yè)化社會化調(diào)解組織。建立特邀調(diào)解員名冊，聘請218名特邀調(diào)解員參與案件調(diào)解。探索支持商事調(diào)解組織就專業(yè)調(diào)解實行市場化收費，有效激勵調(diào)解組織調(diào)配優(yōu)質(zhì)資源、引入專業(yè)人才、運用專業(yè)知識精準(zhǔn)化解糾紛，促進國際商事調(diào)解發(fā)展可持續(xù)化。截至2020年5月，中心共委派調(diào)解組織成功調(diào)解糾紛90件，調(diào)解組織與當(dāng)事人協(xié)商收取調(diào)解費用88萬余元，個案調(diào)解費用最高金額達14萬余元。

二、建立對接域外法的解紛規(guī)則體系，服務(wù)保障開放性經(jīng)濟發(fā)展

一是準(zhǔn)確適用國際公約和規(guī)則慣例。針對集中管轄涉外涉港澳臺商事案件的審判要求，高標(biāo)準(zhǔn)對接國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，尊重國際商事慣例，準(zhǔn)確理解和適用《蒙特利爾公約》《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》等國際公約條約，審結(jié)涉外商事案件，充分體現(xiàn)平等保護原則，增強境外投資者“走進來”和境內(nèi)企業(yè)“走出去”的信心。

二是積極推進粵港澳規(guī)則銜接。立足粵港澳大灣區(qū)“一國兩制三法域”特征，完善解決民商事糾紛和法律沖突解決機制，降低經(jīng)濟社會發(fā)展的成本。在全國率先建立涉港案件當(dāng)事人轉(zhuǎn)交送達機制，在涉港案件中成功實踐委托住所地在香港的原告將程序性法律文書送達被告，破解涉港案件“送達難”問題。借鑒域外有益經(jīng)驗，建立律師費轉(zhuǎn)付機制，成功審結(jié)首例由非誠信當(dāng)事人承擔(dān)30萬律師費的案件，推動大灣區(qū)法治營商環(huán)境建設(shè)。

三是完善域外法律查明與適用體系。建立全面充分的涉港因素認(rèn)定指引，列明了30多項涉港因素，實現(xiàn)香港法適用最大化，確保域外法律“認(rèn)得全”。建立系統(tǒng)完備的域外法律查明機制，制定《域外法查明辦法》，明確規(guī)范查明的內(nèi)容、主體、途徑、程序，確保域外法律“查得明”“用得準(zhǔn)”。承建“最高人民法院港澳臺和外國法律查明研究基地”，加強與高等院校、研究機構(gòu)及第三方查明機構(gòu)的深度合作，為法律查明與適用提供智力支持。截至2020年5月，適用域外法審理的案件共71件，其中，適用香港法審理58件，是全國適用香港法裁判最多的法院。

三、建立域內(nèi)外解紛資源協(xié)同共享機制，增強粵港澳大灣區(qū)司法互助互信

一是建立專業(yè)化的審判團隊。由具有國際法專業(yè)學(xué)習(xí)背景和涉外審判經(jīng)驗豐富的法官組建涉外涉港澳臺商事審判合議庭和“一帶一路”商事審判合議庭，推動案件審理專業(yè)化、精品化。

二是實現(xiàn)調(diào)解隊伍的國際化。聘任外籍和港澳臺籍調(diào)解員77名，并于廣州南沙、珠海橫琴自貿(mào)區(qū)法院共享外籍和港澳臺籍調(diào)解員名冊。截至2020年5月，香港地區(qū)調(diào)解員成功調(diào)解商事糾紛案件617件，澳門地區(qū)、臺灣地區(qū)、外籍調(diào)解員成功調(diào)解商事糾紛案件共35件。

四、依托科技支撐創(chuàng)新調(diào)解模式，促進跨境糾紛化解便捷高效

一是依托信息技術(shù)開展“在線調(diào)解”。積極借鑒國際ODR探索經(jīng)驗，重點破解國際商事糾紛地域跨度大、時間長、經(jīng)濟成本耗費高等難題。截至2020年5月，安排線上調(diào)解案件共2070件。在一件被告為香港地區(qū)居民的租賃合同糾紛中，通過在線調(diào)解和在線司法確認(rèn)的方式，快速化解涉港糾紛，提升調(diào)解的便捷度。二是探索“跨境調(diào)解”新模式。通過與域外調(diào)解機構(gòu)合作，在涉港商事合同糾紛案件中，成功嘗試由香港地區(qū)調(diào)解員在香港組織雙方當(dāng)事人達成和解，從調(diào)解地點、調(diào)解方式和調(diào)解人員等選擇上，充分保障當(dāng)事人的意思自治。三是積極拓展遠程司法協(xié)作。建立“一帶一路”法律公共服務(wù)平臺，覆蓋沿線31個國家地區(qū)的成文法、案例法，集聚近千名法律專業(yè)人士在線提供法律服務(wù)。



 

改革案例第140號



四川省成都市中級人民法院探索法律人才培養(yǎng)院校共建共享新模式打造配備實習(xí)法官助理“成都樣本”

近年來，成都市中級人民法院深度聚焦員額制改革之后審輔力量不足的突出問題，建立院校共建的司法實踐基地，協(xié)同培塑卓越法律人才，打造實習(xí)法官助理“成都樣本”。目前全市14家法院和11所在川高校簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，同步面向全國高校招錄實習(xí)法官助理，已與全國29所高校聯(lián)合培養(yǎng)8期共629名實習(xí)法官助理，人均輔助辦理案件46.2件，64名實習(xí)法官助理按程序成為政法干警，有效助力審判執(zhí)行工作，促進法律人才培養(yǎng)，實現(xiàn)多方共贏。

一、聚智引才巧拓增量，提升司法運行效能

聚焦審輔力量供需矛盾，構(gòu)建“學(xué)校推薦、法院培訓(xùn)、團隊幫帶、法官指導(dǎo)、多方考評、院校共管”模式，將高校優(yōu)質(zhì)法科生有效納入審輔隊伍。

一是嚴(yán)把選任關(guān)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)引才。以全日制法律專業(yè)在校研究生或特別優(yōu)秀的本科生為選派對象，明確5項核心選拔條件，嚴(yán)格實習(xí)報名、面試初選程序，研究確定人選，確保高質(zhì)量擇優(yōu)選拔。目前，該院共確定研究生519名、本科生110名擔(dān)任實習(xí)法官助理，占比分別為82.5%、17.5%。

二是嚴(yán)把實習(xí)關(guān)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)培養(yǎng)。選任的實習(xí)法官助理均需經(jīng)過審輔業(yè)務(wù)、法律文書寫作、辦案系統(tǒng)操作、審判紀(jì)律和司法禮儀等崗前專項培訓(xùn)，同時設(shè)置1個月實習(xí)適應(yīng)期，考核合格后再編入一線審判團隊。目前59.3%的實習(xí)法官助理參與過案件審理，70.8%參與過調(diào)解調(diào)查活動，84.4%參與過法律文書起草，實習(xí)法官助理對緩解人案矛盾發(fā)揮了明顯作用。

三是嚴(yán)把管理關(guān)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)保障。制定《實習(xí)法官助理管理辦法》，與實習(xí)學(xué)生簽訂《實習(xí)法官助理協(xié)議》《保密承諾書》，實習(xí)期至少為6個月，優(yōu)秀的可申請延長至1年。實行院校共管模式，法院和院校分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和科研教學(xué)。強化待遇保障，法院為實習(xí)法官助理購買人身保險，每月給予研究生2000元、本科生1500元工作補貼，按照正式編制干警標(biāo)準(zhǔn)保障辦公、就餐。目前已有507名實習(xí)法官助理順利完成實習(xí)，實習(xí)合格率為95.8%，提醒教育7人次，清退3人，20.8%的實習(xí)期超過6個月。

二、院校融合共建共享，提升法學(xué)教育質(zhì)量

聚焦法學(xué)教學(xué)與司法實踐脫節(jié)問題，院校共建長效化合作、系統(tǒng)化指導(dǎo)、精準(zhǔn)化考評機制，探索研、學(xué)、用“一站式”培養(yǎng)模式。

一是推動課堂式教學(xué)向基地式教學(xué)轉(zhuǎn)變。與四川大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)、電子科技大學(xué)等11所高校簽訂共建協(xié)議，高校開設(shè)有獨立學(xué)分的“實習(xí)法官助理”課程。院校聯(lián)建法律實習(xí)基地、實習(xí)法官助理培訓(xùn)基地“兩個基地”，推動院校破除法學(xué)理論和司法實踐壁壘。目前法院和高?；ヅ少Y深法官和精英老師16名進行高校授課和實地教學(xué)，依托基地常態(tài)性開展實習(xí)法官助理培訓(xùn)。

二是推動老師單線指導(dǎo)向院校雙向指導(dǎo)轉(zhuǎn)變。施行“雙導(dǎo)師指導(dǎo)制”，制定標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、規(guī)范化的培訓(xùn)大綱，分別由老師、法官擔(dān)任校內(nèi)和校外導(dǎo)師。明確審判一線為教學(xué)指導(dǎo)主陣地，探索“面對面”“手把手”實戰(zhàn)教學(xué)模式，突出學(xué)習(xí)性、實踐性、輔助性和研究性。目前實習(xí)法官助理中有74名表現(xiàn)優(yōu)秀的直接擔(dān)任院庭長審輔人員，教學(xué)模式認(rèn)同比例達87.4%，在畢業(yè)論文撰寫等方面實現(xiàn)理論與實務(wù)有機結(jié)合的達73.3%。

三是推動單一性評價向綜合性評價轉(zhuǎn)變。制定《實習(xí)法官助理職責(zé)清單》《實習(xí)法官助理考核評價實施細(xì)則》，對工作業(yè)績、紀(jì)律作風(fēng)、理論調(diào)研、實踐能力和綜合表現(xiàn)等核心素能進行嚴(yán)格考核評價，并將輔助審判、業(yè)務(wù)素養(yǎng)、綜合管理素能作為工作業(yè)績考核重點，學(xué)校將實習(xí)考核等次作為學(xué)生求學(xué)進修、獎勵評定等方面的重要參考。目前實習(xí)法官助理中已有174名受到優(yōu)秀表彰，反饋認(rèn)可考核機制的達96.3%。

三、著眼長遠培養(yǎng)目標(biāo)，夯實法律人才基礎(chǔ)

聚焦卓越法律人才儲備不足問題，將實習(xí)法官助理納入成都法院“卓越法官”培養(yǎng)工程，探索法治人才聯(lián)合培養(yǎng)機制，培塑高質(zhì)量法律職業(yè)共同體。一是建立“思想引航”機制，明確培塑法律職業(yè)共同體的實習(xí)目標(biāo)，要求指導(dǎo)老師既注重學(xué)用結(jié)合、歷煉成才，又注重引導(dǎo)樹立法治信仰和職業(yè)理想，激發(fā)職業(yè)共同體的信念與追求。目前94.9%的實習(xí)法官助理反饋對法院有強烈的認(rèn)同感、歸屬感。二是探索“成才孵化”機制，建立實習(xí)法官助理“人才檔案庫”，動態(tài)更新實習(xí)、就業(yè)等信息，重點跟蹤、培養(yǎng)優(yōu)秀人才，引導(dǎo)其進入法律職業(yè)共同體。目前已引導(dǎo)65.9%的實習(xí)法官助理畢業(yè)后進入法院、檢察院、律師事務(wù)所以及政府、企事業(yè)單位法制部門工作。其中，有43名實習(xí)法官助理與成都兩級法院簽訂聘用制法官助理合同，有21名實習(xí)法官助理通過公務(wù)員招考成為政法干警。三是運行“研用同步”機制，與西南政法大學(xué)等聯(lián)合開展課題研究，編撰出版全國首部《法官助理職業(yè)技能教程》，受到高校認(rèn)同、學(xué)生歡迎。借助學(xué)校學(xué)術(shù)資源和法院案例資源，深挖司法實務(wù)“富礦”，結(jié)出豐碩調(diào)研成果，實習(xí)法官助理形成調(diào)研成果304篇，57篇在省、市獲獎，全國會議交流29次。



 

改革案例第141號



四川天府新區(qū)成都片區(qū)人民法院細(xì)化辦案規(guī)則強化配套保障全面激發(fā)院庭長辦案示范引領(lǐng)作用

為全面貫徹落實司法責(zé)任制，切實加強院庭長辦案，充分發(fā)揮院庭長作為資深法官對審判業(yè)務(wù)工作的示范、引領(lǐng)與指導(dǎo)作用，四川天府新區(qū)成都片區(qū)人民法院(四川自由貿(mào)易試驗區(qū)人民法院)通過構(gòu)建精細(xì)化辦案規(guī)則、實施科學(xué)化辦案保障、建立示范化辦案方式，形成了推動院庭長辦案常態(tài)化的長效機制。

一、建立精細(xì)化辦案規(guī)則，壓實院庭長辦案責(zé)任

該院出臺《院庭長辦案實施細(xì)則》，通過細(xì)化院庭長辦案范圍、辦案比例等，壓實辦案責(zé)任，實現(xiàn)院庭長常態(tài)化辦理重大、疑難、復(fù)雜案件。

一是建立辦案范圍正負(fù)向清單，推動院庭長優(yōu)先“辦難案”。規(guī)定院庭長優(yōu)先辦理重大疑難復(fù)雜敏感、新類型和在法律適用方面具有普遍指導(dǎo)意義的案件，明確院領(lǐng)導(dǎo)不辦理司法確認(rèn)程序、小額訴訟程序及集團訴訟案件。將院領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)辦理難案范圍細(xì)化為“發(fā)回重審案件”“再審案件”“執(zhí)行異議之訴”“第三人撤銷之訴案件”“新類型案件”“在法律適用方面具有普遍指導(dǎo)意義的案件”及“其他重大疑難復(fù)雜或社會影響較大的案件”等7類。

二是區(qū)別化設(shè)定辦案任務(wù)基數(shù)和比例，推動院庭長“多辦案”。根據(jù)院庭長承擔(dān)的審判管理監(jiān)督事務(wù)和行政事務(wù)工作量，結(jié)合基層法院簡案為主的客觀實際，分別設(shè)定辦案任務(wù)基數(shù)和辦案比例。明確院長、副院長、審委會專職委員最低辦案數(shù)分別為上一年度全院辦理繁案員額法官人均辦案數(shù)的5%、30%、40%。庭長、副庭長的最低辦案數(shù)分別為本庭員額法官當(dāng)年人均辦案數(shù)的85%、100%。要求院領(lǐng)導(dǎo)直接承辦案件數(shù)不得低于其辦案任務(wù)數(shù)的80%，庭長、副庭長直接承辦案件數(shù)不得低于其辦案任務(wù)數(shù)。

三是完善“隨機+指定”分案機制，推動院庭長“辦好案”。對院領(lǐng)導(dǎo)辦案正向清單的案件直接隨機分配給院領(lǐng)導(dǎo)辦理。對院庭長在行使審判監(jiān)督管理職責(zé)時發(fā)現(xiàn)案件符合辦案正向清單范圍應(yīng)當(dāng)由院庭長辦理而未納入辦理的，可以要求部門調(diào)整承辦人。其他法官認(rèn)為在辦案件符合正向清單情形的，可以申請院庭長直接承辦或參加合議庭擔(dān)任審判長。2020年1月至5月，院庭長受理案件5578件，占全院案件總量的32.96%，院庭長直接承辦案件5488件，占受理案件的98.39%。院領(lǐng)導(dǎo)辦理再審、執(zhí)行異議之訴、第三人撤銷之訴案件14件，占上述案件總量的100%。

二、建立科學(xué)化保障制度，激發(fā)院庭長辦案動力

通過完善人員配備、管理鏈條與考核評價機制，確保院庭長愿意辦案、切實辦案、辦出精品案。

一是完善人員配備，確保院庭長辦案“有能力”。結(jié)合入額院領(lǐng)導(dǎo)分管范圍、專業(yè)背景和個人特長編入固定的審判團隊，同時允許院領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審判監(jiān)督管理等工作需要辦理其他審判團隊的案件。完善審判輔助人員配備，由院領(lǐng)導(dǎo)所編入團隊的審執(zhí)業(yè)務(wù)庭提供相對固定輔助人員保障。

二是完善管理鏈條，確保院庭長辦案“有精力”。制定院庭長、員額法官、審輔人員職責(zé)清單，細(xì)化院庭長審判職責(zé)、審判監(jiān)督管理職責(zé)，分類厘清各類人員權(quán)責(zé)界限，分層優(yōu)化各層級審判監(jiān)督管理職責(zé)，減輕院庭長非審判事務(wù)管理工作。堅持辦案優(yōu)先原則，明確院庭長因辦案與行政事務(wù)、會議沖突時，優(yōu)先保障辦案工作。

三是完善激勵機制，確保院庭長辦案“有動力”。將院庭長主持或參加審委會、專業(yè)法官會議、協(xié)調(diào)督辦重大敏感案件等事務(wù)納入個人辦案績效考核計算工作量，但明確不得折抵計入辦案數(shù)量。對院庭長開展案件評查，以是否有評查結(jié)論、是否形成個案評查報告為標(biāo)準(zhǔn)，折算計入辦案數(shù)。

三、建立示范化引領(lǐng)機制，突出院庭長辦案效果

通過建立院庭長辦案每月通報公示制度、庭審直播機制、開展院庭長辦案競賽活動，強化院庭長辦案審判公開，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

一是實行院庭長辦案每月通報公示制度。按月對院庭長結(jié)案數(shù)、平均審理天數(shù)、服判息訴率等辦案質(zhì)效指標(biāo)進行統(tǒng)計分析，并在每月初召開的案件態(tài)勢分析會上予以通報，在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)上予以同步公示。2020年1月至5月，院庭長辦案結(jié)案率51.18%，比普通法官高1.53個百分點;平均審理天數(shù)89.44天，比普通法官少9.92天;服判息訴率90.89%，比普通法官高7.26個百分點。有效引領(lǐng)普通法官提升司法辦案能力、改進辦案作風(fēng)。

二是落實院庭長辦案全面公開原則。要求院庭長開庭審理案件，除符合規(guī)定不適宜公開的案件類型外，應(yīng)當(dāng)全部進行庭審直播，以最大化發(fā)揮院庭長辦案的示范、引領(lǐng)作用。對院庭長開庭審理的特別重大疑難復(fù)雜案件，組織年輕法官、法官助理旁聽觀摩，發(fā)揮院庭長辦案“傳幫帶”作用。

三是開展院庭長辦案競賽活動。組織開展院庭長辦案競賽活動，優(yōu)化整合院庭長審判力量，進一步發(fā)揮院庭長帶頭辦案引領(lǐng)力。鼓勵院庭長通過親自辦案，發(fā)現(xiàn)、研究并解決影響辦案質(zhì)效的突出問題，積極總結(jié)并推廣辦案經(jīng)驗。在院庭長辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率、效果等競賽成績指標(biāo)上，將“類案指導(dǎo)意見、實務(wù)調(diào)研文章與典型案例數(shù)量”等納入競賽成績。2019年，院庭長共5份文書被上級法院評為“優(yōu)秀裁判文書”，3個庭審被評為“優(yōu)秀庭審”，形成典型案例8篇、實務(wù)調(diào)研文章11篇，3篇實務(wù)調(diào)研文章獲得國家級、省級獎項。



 

改革案例第142號



云南省高級人民法院堅持“四結(jié)合”破除“四難題”構(gòu)建完善中級人民法院院領(lǐng)導(dǎo)辦案考核評價體系

云南省高級人民法院圍繞全面落實司法責(zé)任制、健全院庭長長效辦案機制，研究制定《全省中級法院領(lǐng)導(dǎo)干部審判業(yè)績考核辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，探索建立以審判規(guī)律為依據(jù)、科學(xué)指標(biāo)為基礎(chǔ)、質(zhì)量效率為中心、結(jié)果激勵為導(dǎo)向的分級考核制度，有效破除了審判業(yè)績考評難題，推進院領(lǐng)導(dǎo)辦案常態(tài)化，推動全省法院審判工作質(zhì)效穩(wěn)步提升。

一、堅持科學(xué)與辨證結(jié)合，破除業(yè)績指標(biāo)難確立的問題

著眼科學(xué)性、針對性、可量化性和采集便捷性,合理設(shè)置審判業(yè)績考評指標(biāo)，不搞“一般粗”“一刀切”、求大求全、唯指標(biāo)論等。一是突出審判權(quán)重正“本”。堅持審判主業(yè)之“本”，《辦法》在全面征求各中院意見基礎(chǔ)上，設(shè)置辦案質(zhì)效權(quán)重占比達80%，其中辦案數(shù)量占30%、質(zhì)量效率占30%、案件類型占20%，樹牢審判工作主業(yè)主抓的鮮明導(dǎo)向。二是突出示范引領(lǐng)立“標(biāo)”。辨證看待“院庭長辦案常態(tài)化”要求，即院領(lǐng)導(dǎo)首先要在本院起到辦案示范帶頭作用，以全院在崗員額法官人均結(jié)案數(shù)為基準(zhǔn)指標(biāo)，辦案數(shù)量、質(zhì)效、類型均關(guān)聯(lián)設(shè)置相應(yīng)基準(zhǔn)分，用以評判院領(lǐng)導(dǎo)審判業(yè)績在全院的位次情況，以及在同一標(biāo)準(zhǔn)下全省排序的橫向比較。三是突出科學(xué)量化設(shè)“度”。按照科學(xué)有效、簡便易行的原則，設(shè)置涵蓋辦結(jié)案量、減假執(zhí)案數(shù)、結(jié)案類型、改判發(fā)回率、裁判文書質(zhì)量、庭審直播率等5大類25項指標(biāo)，區(qū)分院長、副院長等類別設(shè)置2個階梯遞進的量化尺度，設(shè)置加、扣分項目及標(biāo)準(zhǔn)，引入辦案量不達標(biāo)、審理重大疑難復(fù)雜新類型案件不達標(biāo)等“一項否決”指標(biāo)，構(gòu)建“即錄即得”的計算模型，自動生成數(shù)據(jù)結(jié)果。

二、堅持技術(shù)與制度結(jié)合，破除辦案數(shù)據(jù)難精準(zhǔn)的問題

著力規(guī)避審判數(shù)據(jù)源頭錄入、生成提取過程中可能出現(xiàn)的失真、異化等問題，通過技術(shù)保障和制度規(guī)范確保數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確。一是規(guī)范數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑?！掇k法》整合司法統(tǒng)計與審判管理工作，規(guī)范考核對象、辦案數(shù)量、案件類型與案號、庭審直播數(shù)等提取口徑，明確訴訟期間、法定審限、裁判文書上網(wǎng)截止時間等排除規(guī)則，做到所有數(shù)據(jù)堅持同一標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計，確保公平公正。二是強化數(shù)據(jù)智能提取。采取自下往上和自上往下相結(jié)合的模式，各中院依托辦案系統(tǒng)填報相關(guān)數(shù)據(jù)，省高院依托審判管理、執(zhí)行信息等系統(tǒng)實現(xiàn)全省中院領(lǐng)導(dǎo)干部辦案數(shù)據(jù)的生成、采集、比對和整理，避免人工操作帶來的錯漏。三是落實數(shù)據(jù)核查制度。實行隨機抽查與重點評查相結(jié)合，對辦案數(shù)據(jù)中當(dāng)事人上訪的案件，上級法院改判、發(fā)回重審及再審改判的案件進行重點評查，其余案件隨機抽查核實，通過案件質(zhì)量評估及時準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異動指標(biāo)，查找異動原因，確保數(shù)據(jù)真實可信。

三、堅持定量與定性結(jié)合，破除審判工作難衡量的問題

注重精細(xì)衡量、綜合評價，采取有量綱化的總分量化評價和無量綱化的多指標(biāo)綜合評價相結(jié)合的方式，全方位、立體化衡量評判審判工作質(zhì)效。一是考評對象多角度。針對辦案任務(wù)量、案件質(zhì)量、裁判文書等部分審判業(yè)績指標(biāo)，區(qū)分考核對象作為承辦法官、合議庭成員辦案情況，其中作為承辦法官辦案的按實有數(shù)衡量，作為合議庭成員辦案的按實有數(shù)的20%進行折算且總數(shù)設(shè)比例限制，形成鼓勵院領(lǐng)導(dǎo)獨立辦案、多辦案的導(dǎo)向。二是評價內(nèi)容多領(lǐng)域。綜合考慮院領(lǐng)導(dǎo)“一崗雙責(zé)”、審判行政兩手抓的情況，將其參加專業(yè)法官會議、審委會、司法救助委員會、案件質(zhì)量評審委員會等審判工作會議量納入綜合考評范圍，對于參加階段性重點審判工作任務(wù)及時納入考評，豐富評價內(nèi)容。三是參與主體多元化。破除考核限于法院內(nèi)部及領(lǐng)導(dǎo)、缺乏互動造成自說自評等局限性，組織全院干警圍繞政治素質(zhì)、司法技能、審判作風(fēng)等方面開展民主測評和個別談話，走訪中院紀(jì)檢監(jiān)察部門、所在州市紀(jì)委聽取廉潔自律意見，對辦案過失引發(fā)上訪或認(rèn)為有必要的與當(dāng)事人等利益相關(guān)者交流聽取評價意見，全方位客觀公正評判院領(lǐng)導(dǎo)審判工作數(shù)質(zhì)量。

四、堅持約束與激勵結(jié)合，破除考評結(jié)果難運用的問題

突出公正考評、綜合運用、形成常態(tài)，切實發(fā)揮好考評的“指揮棒”效應(yīng)，做好《辦法》在評價、指導(dǎo)、監(jiān)督、激勵方面的“下篇文章”，解決考核結(jié)果運用難、落實難等問題。一是獎罰并重樹牢激勵導(dǎo)向。綜合運用省高院出臺的全省中院領(lǐng)導(dǎo)干部審判業(yè)績考核、法官動態(tài)調(diào)整、法官員額退出實施辦法3項文件，對109名中院院領(lǐng)導(dǎo)分別給出了4個等次成績評定和是否列入選升后備、退出員額等傾向性意見，將考評結(jié)果作為配置審判資源、法官評先評優(yōu)和等級晉升的參考依據(jù)，形成“有為者有位、實干者實惠”“能者上、庸者下”的格局。二是常態(tài)化通報形成競爭機制。探索將考評模式由“年初定計劃，年終算總賬”拓展到“考在平時、評在經(jīng)常”，將中院院領(lǐng)導(dǎo)審判業(yè)績指標(biāo)納入全省法院院庭領(lǐng)導(dǎo)辦案定期通報范圍，做到每季度排位通報或視情增加頻次，營造爭先創(chuàng)優(yōu)常態(tài)氛圍，調(diào)動院領(lǐng)導(dǎo)辦案積極性。三是以評促改提升審判質(zhì)效。通過每季一考評的“體檢表”、年終算總賬的“成績單”，省高院對全省中院院領(lǐng)導(dǎo)審判工作質(zhì)效有較為及時、全面的了解掌握，方便進行審判運行態(tài)勢分析，強化對中級法院領(lǐng)導(dǎo)干部辦案督導(dǎo);各中院院領(lǐng)導(dǎo)能夠及時總結(jié)審判工作經(jīng)驗，認(rèn)真查找工作中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，改進審判工作和管理水平，提升審判質(zhì)量與效率。

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1、法改組發(fā)〔2017〕1號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（一）〉的通知》

2、法改組發(fā)〔2017〕2號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（二）〉的通知》

3、法改組發(fā)〔2018〕1號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（三）〉的通知》

4、法改組發(fā)〔2018〕2號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（四）〉的通知》

5、法改組發(fā)〔2018〕3號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（五）〉的通知》

6、法改組發(fā)〔2019〕2號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（六）〉的通知》

7、法改組發(fā)〔2020〕1號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（七）〉的通知》

8、法改組發(fā)〔2020〕2號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（八）〉的通知》

9、法改組發(fā)〔2020〕3號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（九）〉的通知》

10、法改組發(fā)〔2020〕4號《最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)〈人民法院司 法改革案例選編（十）〉的通知》

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