黔府發(fā)〔2017〕21號(hào)《貴州省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用助力脫貧攻堅(jiān)的意見(jiàn)》

貴州省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用助力脫貧攻堅(jiān)的意見(jiàn)






黔府發(fā)〔2017〕21號(hào)

省人民政府關(guān)于發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用

助力脫貧攻堅(jiān)的意見(jiàn)

黔府發(fā)〔2017〕21號(hào)

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會(huì)，各縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為加快我省區(qū)域性資本市場(chǎng)建設(shè)，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展能力，助推我省脫貧攻堅(jiān)、同步小康，提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。充分發(fā)揮國(guó)家大數(shù)據(jù)綜合試驗(yàn)區(qū)、生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)、內(nèi)陸開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)先行先試優(yōu)勢(shì)，結(jié)合大扶貧、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)三大戰(zhàn)略行動(dòng)，緊緊抓住國(guó)家資本市場(chǎng)扶貧政策窗口期，以貧困地區(qū)為重點(diǎn)，通過(guò)資本帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，構(gòu)建與我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求相適應(yīng)的區(qū)域性資本市場(chǎng)，充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的篩選、培育和推動(dòng)作用，助推我省綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展、脫貧攻堅(jiān)同步小康。

（二）總體目標(biāo)。啟動(dòng)企業(yè)上市“百千行動(dòng)計(jì)劃”，力爭(zhēng)“十三五”期間，我省在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市和新三板掛牌新增100家以上、省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)新增掛牌企業(yè)1000家以上,實(shí)現(xiàn)全省各貧困縣均有1家以上A股上市公司或新三板掛牌企業(yè)，在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)不少于10家;啟動(dòng)擴(kuò)大直接融資行動(dòng)計(jì)劃，力爭(zhēng)“十三五”期間全省直接融資規(guī)模比“十二五”期間翻兩番、累計(jì)突破1萬(wàn)億元以上;以多層次資本市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)扶貧為重點(diǎn)，優(yōu)先支持貧困縣企業(yè)利用資本市場(chǎng)資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強(qiáng)貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。

二、主要任務(wù)

（三）支持規(guī)模企業(yè)股份制改造。實(shí)施規(guī)模企業(yè)股份制改制“四年行動(dòng)計(jì)劃”。自2017年起，每年推動(dòng)一批擬上市和掛牌企業(yè)進(jìn)行股份制改制，引導(dǎo)各類股權(quán)基金參與改制，發(fā)揮其在資本支持、提升規(guī)范化水平、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面的積極作用。通過(guò)規(guī)范化改制，推動(dòng)企業(yè)明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范財(cái)務(wù)核算，并妥善解決好歷史遺留問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)“人員、財(cái)務(wù)、財(cái)產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)”五獨(dú)立，成為規(guī)范的法人實(shí)體，具備對(duì)接資本市場(chǎng)的基本條件。（責(zé)任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)，省政府金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省國(guó)資委）

（四）加強(qiáng)后備資源庫(kù)建設(shè)。制定省級(jí)上市后備資源庫(kù)管理辦法，明確企業(yè)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)管理機(jī)制及政策支持措施。組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)，將省內(nèi)科技含量高、資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)、發(fā)展前景好和上市積極性高的企業(yè)納入省級(jí)上市后備資源庫(kù)進(jìn)行重點(diǎn)培育。到2017年，力爭(zhēng)入庫(kù)企業(yè)達(dá)到100家以上，其中貧困縣入庫(kù)企業(yè)不少于30家。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)）

（五）大力推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌。充分用好西部企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行上市審核“綠色通道”及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》等政策機(jī)遇，支持各地特別是貧困縣挖掘、引入和培育企業(yè)上市。鼓勵(lì)和支持符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和境外上市，支持創(chuàng)新型企業(yè)和特色企業(yè)在新三板掛牌，大力推動(dòng)廣大中小微企業(yè)到我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)）

（六）推動(dòng)上市公司再融資和并購(gòu)重組。提高上市公司質(zhì)量，鼓勵(lì)符合條件的上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行公司債和可轉(zhuǎn)債等方式再融資。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實(shí)施收購(gòu)兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差、主營(yíng)業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過(guò)并購(gòu)重組注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。（責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省國(guó)資委、省政府金融辦）

（七）大力推動(dòng)債券融資。積極爭(zhēng)取國(guó)家層面的直接融資創(chuàng)新工具在我省先行先試。鼓勵(lì)和支持貧困縣企業(yè)運(yùn)用公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券等多樣化債務(wù)工具拓寬融資渠道。積極支持我省企業(yè)到境外發(fā)債和融資。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、貴州證監(jiān)局）

（八）積極推動(dòng)新型融資。搶抓綠色債政策機(jī)遇，鼓勵(lì)地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行綠色金融債券，引導(dǎo)符合條件的大型綠色企業(yè)發(fā)行綠色企業(yè)債和綠色公司債。鼓勵(lì)符合條件的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司、創(chuàng)業(yè)投資公司積極探索發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資本形成機(jī)制，有效增加創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)金融供給。支持貧困縣積極利用資產(chǎn)證券化盤(pán)活存量資產(chǎn)，為交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施和重大項(xiàng)目建設(shè)提供資金支持。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、貴州銀監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、省政府金融辦）

（九）促進(jìn)各類投資基金發(fā)展。推動(dòng)設(shè)立地方法人公募基金公司。發(fā)揮政府引導(dǎo)基金撬動(dòng)作用，鼓勵(lì)省內(nèi)大中型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、上市公司引入社會(huì)資本發(fā)起設(shè)立各類投資基金，重點(diǎn)投資擬上市企業(yè)，加快企業(yè)上市步伐。鼓勵(lì)有條件的市（州）、貧困縣設(shè)立股權(quán)投資基金，通過(guò)與園區(qū)孵化器融合發(fā)展等多種方式，支持科技型企業(yè)加快發(fā)展。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府金融辦、貴州證監(jiān)局、省經(jīng)濟(jì)和信息化委）

（十）加強(qiáng)期貨市場(chǎng)培育。積極推動(dòng)設(shè)立法人期貨公司，推動(dòng)我省農(nóng)業(yè)企業(yè)充分利用農(nóng)產(chǎn)品期貨開(kāi)展套期保值，推動(dòng)動(dòng)力煤、甲醇等優(yōu)勢(shì)品種在我省設(shè)立交割廠庫(kù)，大力支持貧困縣能源、礦產(chǎn)、糧油等產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)利用期貨市場(chǎng)管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（責(zé)任單位：貴州證監(jiān)局、省農(nóng)委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省政府金融辦）

（十一）加快區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。建立省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與工商登記部門股權(quán)登記對(duì)接機(jī)制，建立非上市公司股權(quán)登記托管制度，為企業(yè)股權(quán)質(zhì)押、交易、過(guò)戶等提供服務(wù)。支持省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮中小微企業(yè)政策運(yùn)用綜合服務(wù)平臺(tái)作用，加快設(shè)立“產(chǎn)業(yè)扶貧板”“科技創(chuàng)新板”“綠色產(chǎn)業(yè)板”，分別篩選、推動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)扶貧帶動(dòng)好、科技創(chuàng)新能力強(qiáng)以及符合綠色經(jīng)濟(jì)“四型”產(chǎn)業(yè)特征的企業(yè)掛牌;支持創(chuàng)設(shè)“黔股通”、可轉(zhuǎn)債、貴州四板股權(quán)投資基金等金融服務(wù)模式，為掛牌企業(yè)提供多元化金融服務(wù)，推動(dòng)企業(yè)規(guī)范化發(fā)展，加快上市步伐。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

（十二）推動(dòng)地方交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展。加快建立地方登記結(jié)算平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所、小額貸款公司和融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的交易賬戶、客戶資金進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和管理，打造金融監(jiān)管數(shù)據(jù)鐵籠，提高對(duì)我省交易場(chǎng)所的監(jiān)管能力。充分發(fā)揮省清理規(guī)范各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，搭建常態(tài)化溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)成立貴州省交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)力推進(jìn)交易場(chǎng)所規(guī)范整合、轉(zhuǎn)型升級(jí)，形成事前準(zhǔn)入、事中監(jiān)測(cè)、事后風(fēng)險(xiǎn)處置全流程協(xié)同管理機(jī)制。督促交易場(chǎng)所健全投資者適當(dāng)性管理制度，開(kāi)展多形式投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，引導(dǎo)投資者理性投資。（責(zé)任單位：省清理規(guī)范各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位、省大數(shù)據(jù)發(fā)展管理局，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)）

（十三）加強(qiáng)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范。健全金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與省有關(guān)部門和單位、地方政府間工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，依法打擊內(nèi)幕交易等非法活動(dòng)，建立債券市場(chǎng)信息溝通和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和屬地管理原則，建立健全資本市場(chǎng)突發(fā)事件快速反應(yīng)、應(yīng)急處置和風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，確保不發(fā)生重大區(qū)域性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照責(zé)任主體原則，認(rèn)真落實(shí)投資者損害糾紛化解和賠償救濟(jì)機(jī)制。督導(dǎo)金融中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)、預(yù)警重大風(fēng)險(xiǎn)的作用。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人民銀行貴陽(yáng)中心支行、貴州證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省公安廳，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)）

三、保障措施

（十四）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組、省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅(jiān)工作小組的作用，加強(qiáng)對(duì)全省特別是貧困縣企業(yè)上市、直接融資以及多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的統(tǒng)籌工作。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組和省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅(jiān)工作小組辦公室（省政府金融辦）要認(rèn)真履職盡責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全省直接融資工作，牽頭推進(jìn)企業(yè)上市培育工作，并會(huì)同省財(cái)政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳等有關(guān)部門和單位共同組織實(shí)施好企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助政策。各市（州）人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)要相應(yīng)建立本轄區(qū)推進(jìn)企業(yè)上市工作機(jī)制，建立并維護(hù)好上市、新三板掛牌、直接融資后備資源庫(kù)，每月10日前將企業(yè)改制上市掛牌、直接融資的重大進(jìn)展或重大事項(xiàng)報(bào)省政府金融辦。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位、省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅(jiān)工作小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)）

（十五）加大政策支持。對(duì)注冊(cè)地在我省，且在境內(nèi)主板上市的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)400萬(wàn)元;在中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的獎(jiǎng)勵(lì)350萬(wàn)元;以上獎(jiǎng)勵(lì)分階段撥付，對(duì)完成企業(yè)股份制改造并納入省級(jí)上市后備資源庫(kù)的獎(jiǎng)勵(lì)15%，對(duì)簽署保薦協(xié)議并完成上市輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的獎(jiǎng)勵(lì)25%，上市后獎(jiǎng)勵(lì)剩余60%;對(duì)納入省級(jí)上市后備資源庫(kù)并在新三板掛牌的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元;從2017年起，省財(cái)政要統(tǒng)籌整合省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳企業(yè)上市、新三板掛牌獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)資金，由省政府金融辦、省財(cái)政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳共同組織實(shí)施，根據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際情況據(jù)實(shí)撥付，缺口由省財(cái)政追加預(yù)算解決。我省企業(yè)境外上市和并購(gòu)重組上市的可參照?qǐng)?zhí)行。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、上市（掛牌）申報(bào)等過(guò)程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保、項(xiàng)目立項(xiàng)、合法合規(guī)證明等各項(xiàng)審批或備案確認(rèn)，各相關(guān)部門要開(kāi)辟“綠色通道”，指定專人負(fù)責(zé)，按照“一企一議”的辦法，提高辦事效率。（責(zé)任單位：省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)）

（十六）強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督。各地要將資本市場(chǎng)助力脫貧攻堅(jiān)工作納入重要議事日程，作為各縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府年度目標(biāo)管理績(jī)效考核內(nèi)容。加強(qiáng)對(duì)納入省級(jí)上市后備資源庫(kù)數(shù)量、上市和掛牌數(shù)量、當(dāng)年新增直接融資額及股權(quán)融資額等指標(biāo)的考核，年度考核由各市（州）人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組和省資本市場(chǎng)助推脫貧攻堅(jiān)工作小組辦公室要建立資本市場(chǎng)年度精準(zhǔn)扶貧工作督查制度，對(duì)工作不力的地區(qū)和部門進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，相關(guān)情況及時(shí)報(bào)省委、省政府。（責(zé)任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)，省政府金融辦、貴州證監(jiān)局）

（十七）加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)和宣傳。各地各有關(guān)部門要將資本市場(chǎng)知識(shí)和相關(guān)政策納入干部教育培訓(xùn)課程，提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部金融業(yè)務(wù)知識(shí)水平和運(yùn)用能力。積極開(kāi)展企業(yè)上市和掛牌專題培訓(xùn)，提高企業(yè)上市積極性。各新聞媒體要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市和直接融資工作的宣傳報(bào)道，積極營(yíng)造全省多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展的良好氛圍。（責(zé)任單位：各市〔州〕人民政府、貴安新區(qū)管委會(huì)、省政府金融辦、貴州證監(jiān)局）

貴州省人民政府

2017年8月9日

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