武政規(guī)〔2016〕27號(hào)《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法的通知》

《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法的通知》







武政規(guī)〔2016〕27號(hào)

 

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

經(jīng)研究，現(xiàn)將《武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

 

 

武漢市人民政府

2016年11月11日

 

 

武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

引導(dǎo)基金管理辦法

 

 

第一章　總則

 

 

第一條　為進(jìn)一步規(guī)范本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）的運(yùn)作和管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　引導(dǎo)基金是由市人民政府設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，通過(guò)財(cái)政性資金投入，引導(dǎo)社會(huì)資本重點(diǎn)支持全市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三條　引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：市級(jí)預(yù)算安排用于支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政專項(xiàng)資金，市各相關(guān)部門統(tǒng)籌安排的資金，引導(dǎo)基金資金存放銀行或者購(gòu)買國(guó)債所得等收益，引導(dǎo)基金投資退出返回的本金及收益，個(gè)人、企業(yè)或者社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金等。

第四條　引導(dǎo)基金按照“1+N”管理模式設(shè)立，“1”即市發(fā)展改革委管理的市級(jí)引導(dǎo)基金；“N”即市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市網(wǎng)信辦、市國(guó)有文化資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室管理的部門引導(dǎo)基金。市財(cái)政整合的其他專項(xiàng)資金歸集至市級(jí)引導(dǎo)基金運(yùn)作管理。

第五條　引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，以及項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用規(guī)范化、提供服務(wù)專業(yè)化的要求進(jìn)行運(yùn)作。

第六條　市財(cái)政局每年應(yīng)當(dāng)將當(dāng)年政府出資的引導(dǎo)基金資金額納入年度政府預(yù)算。

 

 

第二章　機(jī)構(gòu)職責(zé)

第七條　成立市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市人民政府常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市人民政府分管副秘書長(zhǎng)及市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市財(cái)政局、市國(guó)資委、市金融工作局等部門主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：

?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；

　（二）制定引導(dǎo)基金管理辦法及相關(guān)配套管理制度；

　（三）統(tǒng)籌各引導(dǎo)基金年度資金籌集規(guī)模及投資產(chǎn)業(yè)、方向、領(lǐng)域和階段等；

　（四）對(duì)各引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)；

　（五）完成市人民政府交辦的其他工作。

第八條　市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，在市發(fā)展改革委辦公，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作；年初下達(dá)各引導(dǎo)基金年度工作目標(biāo)，年中對(duì)各引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行檢查，年末對(duì)各引導(dǎo)基金年度運(yùn)作情況進(jìn)行總結(jié)考核；統(tǒng)計(jì)分析全市引導(dǎo)基金籌集、使用、收益、退出情況，按季度向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；協(xié)調(diào)督促各引導(dǎo)基金對(duì)接國(guó)家和省創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)基金；承辦領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第九條　各引導(dǎo)基金分別設(shè)立引導(dǎo)基金理事會(huì)，理事會(huì)由各引導(dǎo)基金主管部門和市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市金融工作局等部門組成。其主要職責(zé)包括：

?。ㄒ唬┲贫ㄒ龑?dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和投資政策；

　（二）選定引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)和引導(dǎo)基金托管銀行；

?。ㄈ?duì)引導(dǎo)基金實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和績(jī)效考核；

?。ㄋ模彾ㄒ龑?dǎo)基金投資規(guī)劃、收益分配、清算及政府出資讓利等方案；

　（五）核準(zhǔn)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金、母基金方案，以及引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目；

?。┲贫ㄒ龑?dǎo)基金具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案；

?。ㄆ撸┩瓿墒腥嗣裾晦k和市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定的其他事項(xiàng)。

第十條　各引導(dǎo)基金主管部門應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后20日內(nèi)，向市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告各自引導(dǎo)基金籌集、使用、收益、退出等情況。

第十一條　市人民政府授權(quán)市財(cái)政局代表市人民政府履行政府出資人職責(zé)；各引導(dǎo)基金主管部門會(huì)同市財(cái)政局選定市屬國(guó)有企業(yè)并簽訂委托協(xié)議，委托市屬國(guó)有企業(yè)代為履行政府出資人職責(zé)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金權(quán)利，承擔(dān)引導(dǎo)基金義務(wù)和責(zé)任。

第十二條　各引導(dǎo)基金須委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下資質(zhì)條件：

（一）獨(dú)立法人單位；

（二）管理團(tuán)隊(duì)有3年以上從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的成功經(jīng)驗(yàn)，在業(yè)內(nèi)有一定的知名度和影響力；

（三）具有完善的專業(yè)管理制度、健全的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的投資決策機(jī)制；

（四）近3年持續(xù)保持良好的經(jīng)營(yíng)狀況，有一定的資金募集能力；

（五）沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第十三條　在滿足第十二條資質(zhì)條件的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)引進(jìn)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)單獨(dú)或者組建混合所有制管理機(jī)構(gòu)受托管理引導(dǎo)基金。

第十四條　引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的具體運(yùn)作和管理，主要職責(zé)包括：

?。ㄒ唬┌凑帐袌?chǎng)化方式組建引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)；

?。ǘ徸h引導(dǎo)基金的投資方案，報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)核準(zhǔn)；

?。ㄈ┠技鐣?huì)資金，發(fā)起設(shè)立子基金、母基金；

　（四）遴選子基金、母基金管理人，對(duì)擬出資設(shè)立的子基金、母基金開展盡職調(diào)查并與合伙人進(jìn)行合作談判，簽訂子基金、母基金合伙協(xié)議（章程）和其他必要協(xié)議；

　（五）對(duì)子基金、母基金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)子基金、母基金管理人進(jìn)行考核，對(duì)子基金、母基金的投資規(guī)劃、投資進(jìn)度、資金保管和使用情況進(jìn)行監(jiān)管；

　（六）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的清算與退出；

　（七）定期分析引導(dǎo)基金資產(chǎn)運(yùn)行狀況及重大事項(xiàng)，向引導(dǎo)基金理事會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況。

第十五條　引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)成員一般為5人，其中社會(huì)專家2名（1名法律專家、1名行業(yè)專家），主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參與子基金、母基金的投資決策以及引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目的投資決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)選派1名成員作為觀察員列席投資決策委員會(huì)，監(jiān)督引導(dǎo)基金投資決策程序、投資方向是否符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定。

 

 

第三章　投資運(yùn)作

 

 

第十六條　引導(dǎo)基金根據(jù)市委、市人民政府的決策部署，重點(diǎn)投資光電子與新一代信息技術(shù)、先進(jìn)裝備制造、生命健康、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)（文化創(chuàng)意、現(xiàn)代物流）和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。市人民政府各相關(guān)部門可根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)，選定重點(diǎn)投資領(lǐng)域。

第十七條　引導(dǎo)基金原則上主要通過(guò)出資設(shè)立子基金，由子基金通過(guò)股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式開展投資；也可以根據(jù)本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，出資設(shè)立母基金，由母基金通過(guò)設(shè)立子基金的方式開展投資；同時(shí)，也可以根據(jù)市人民政府招商引資和推進(jìn)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目實(shí)施的需要，開展直接投資。母基金按照市場(chǎng)化運(yùn)作方式可直接投資項(xiàng)目。

第十八條　引導(dǎo)基金參與設(shè)立子基金或者母基金，須由子基金或者母基金發(fā)起人向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)子基金或者母基金設(shè)立方案開展盡職調(diào)查，并提請(qǐng)引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)研究審議，審議通過(guò)后再上報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)施。

引導(dǎo)基金直接投資招商引資和重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依據(jù)市人民政府招商引資和實(shí)施推進(jìn)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目需要，由項(xiàng)目主體單位向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并提請(qǐng)引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)研究審議，審議通過(guò)后再上報(bào)引導(dǎo)基金理事會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)施。

第十九條　引導(dǎo)基金參與設(shè)立子基金或者母基金以及母基金參與設(shè)立子基金，應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議（章程）中約定遵守本管理辦法及其實(shí)施細(xì)則和相關(guān)投資政策的規(guī)定。

第二十條　子基金根據(jù)投資對(duì)象的性質(zhì)和發(fā)展階段，可設(shè)為天使基金、種子基金、創(chuàng)投（風(fēng)投）基金、產(chǎn)業(yè)基金和并購(gòu)基金等。

第二十一條　引導(dǎo)基金在天使基金、種子基金等子基金的出資比例不超過(guò)50%，在其他類別子基金的出資比例不超過(guò)25%，不能成為參與設(shè)立的子基金的第一大出資人。引導(dǎo)基金通過(guò)設(shè)立母基金再參與設(shè)立子基金的，在滿足引導(dǎo)基金最終在子基金中放大倍數(shù)不低于4倍的前提下，其在母基金中出資比例可根據(jù)基金定位、募集難度等因素作出差異化安排，但原則上不能成為第一大出資人。

第二十二條　市級(jí)引導(dǎo)基金、部門引導(dǎo)基金和各區(qū)設(shè)立的引導(dǎo)基金可以參與出資同支子基金、母基金，但引導(dǎo)基金在子基金、母基金中的出資比例不超過(guò)50%。市級(jí)引導(dǎo)基金、部門引導(dǎo)基金參與區(qū)級(jí)引導(dǎo)基金出資設(shè)立的子基金、母基金，并優(yōu)先區(qū)級(jí)引導(dǎo)基金退出的，其投資決策程序可進(jìn)一步簡(jiǎn)化，具體簡(jiǎn)化程序由各引導(dǎo)基金在本管理辦法實(shí)施細(xì)則中予以明確。

第二十三條　鼓勵(lì)各引導(dǎo)基金加強(qiáng)與商業(yè)銀行的合作，與商業(yè)銀行合伙設(shè)立子基金或者母基金，引導(dǎo)商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金和母基金參與子基金投資的項(xiàng)目以及母基金直接投資的項(xiàng)目進(jìn)行貸款融資，推進(jìn)投貸聯(lián)動(dòng)。鼓勵(lì)各引導(dǎo)基金加強(qiáng)與商業(yè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的合作，推動(dòng)投保聯(lián)動(dòng)。

第二十四條　引導(dǎo)基金參與設(shè)立的天使基金、種子基金等子基金在本市投資的總額不低于子基金規(guī)模的50%，其他類別的子基金在本市投資的總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍，每支子基金在本市的具體投資比例由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和子基金其他出資人協(xié)商確定，在合伙協(xié)議（章程）中作出明確約定。引導(dǎo)基金參與設(shè)立的母基金和母基金參與設(shè)立的子基金，母基金和子基金在本市的投資總額累計(jì)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍，每支母基金（含由其出資子基金）在本市的具體投資比例由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)和母基金其他出資人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議（章程）中作出明確約定。

第二十五條　引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年（母基金和天使基金、種子基金等子基金可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但不得超過(guò)10年）。引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金主要通過(guò)清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購(gòu)等方式退出，參與設(shè)立的母基金主要通過(guò)清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購(gòu)等方式退出。

第二十六條　引導(dǎo)基金一般應(yīng)當(dāng)在投資基金存續(xù)期滿后退出，退出時(shí)與其他出資人同股同權(quán)。存續(xù)期未滿但已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，鼓勵(lì)引導(dǎo)基金以其他出資人回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金和引導(dǎo)基金參與設(shè)立的母基金以及母基金參與設(shè)立的子基金在本市投資額達(dá)到本辦法第二十四條規(guī)定要求的，引導(dǎo)基金從天使基金、種子基金退出時(shí)可以只收回原始投資額；引導(dǎo)基金從母基金以及其他子基金退出時(shí)，除收回原始投資額外，還應(yīng)當(dāng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或者協(xié)議約定收取收益。

第二十七條　引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金、母基金應(yīng)當(dāng)按照“先回本后分利”的原則進(jìn)行核算。引導(dǎo)基金可以對(duì)子基金、母基金的社會(huì)出資人及受托管理機(jī)構(gòu)適當(dāng)讓利，讓利政策由各引導(dǎo)基金主管部門制定。原則上，引導(dǎo)基金年收益率超過(guò)當(dāng)期中國(guó)人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率的，將引導(dǎo)基金收益按照一定比例返還給社會(huì)出資人及受托管理機(jī)構(gòu)，其中天使基金、種子基金收益返還比例不超過(guò)40%，其他基金不超過(guò)30%。引導(dǎo)基金讓利部分具體分配方式由子基金、母基金的社會(huì)出資人及受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議（章程）中作出明確約定。

第二十八條　引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)參與設(shè)立的子基金、母基金承擔(dān)有限責(zé)任。子基金、母基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，先由子基金、母基金管理人以其對(duì)子基金、母基金出資比例承擔(dān)虧損，不足部分由出資方按照合伙協(xié)議（章程）的約定分擔(dān)。引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第二十九條　引導(dǎo)基金每年按照不超過(guò)上年末投資余額的2%提取管理費(fèi)，具體提取比例由引導(dǎo)基金理事會(huì)和受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并根據(jù)基金規(guī)模及支出情況適時(shí)調(diào)整。管理費(fèi)由受托管理機(jī)構(gòu)安排用于引導(dǎo)基金政策宣傳、招商、評(píng)審、盡職調(diào)查、公示等支出。

 

 

第四章　風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十條　引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制，在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十一條　引導(dǎo)基金和母基金參與設(shè)立的子基金不得投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或者投資性企業(yè)。

第三十二條　引導(dǎo)基金、子基金、母基金應(yīng)當(dāng)由具備資質(zhì)的銀行托管。托管銀行對(duì)基金帳戶進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保資金按照約定方向支出；定期將引導(dǎo)基金托管情況向引導(dǎo)基金理事會(huì)和市財(cái)政局報(bào)告，及時(shí)報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期收集子基金、母基金托管情況，并向引導(dǎo)基金理事會(huì)和市財(cái)政局報(bào)告，及時(shí)報(bào)告子基金、母基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)。

第三十三條　引導(dǎo)基金托管銀行由引導(dǎo)基金理事會(huì)選定，由代為履行政府出資人職責(zé)的市屬國(guó)有企業(yè)在托管銀行設(shè)立引導(dǎo)基金托管專戶，并報(bào)市財(cái)政局備案。托管銀行按照要求負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作。子基金、母基金托管銀行由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)選定。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）成立時(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；

（二）具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格；

（三）具有基金托管經(jīng)驗(yàn)；

（四）具有專門服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)；

（五）近3年無(wú)重大過(guò)失以及行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第三十四條　引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目以及引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金、母基金運(yùn)行情況的監(jiān)管，母基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)母基金直接投資項(xiàng)目以及母基金參與設(shè)立的子基金運(yùn)行情況的監(jiān)管，密切跟蹤項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

第三十五條　子基金、母基金管理人應(yīng)當(dāng)按季度向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告子基金、母基金（及其出資的子基金）運(yùn)行情況，并及時(shí)報(bào)告運(yùn)行中的重大事項(xiàng)。

第三十六條　引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與其他出資人在子基金、母基金合伙協(xié)議（章程）中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金無(wú)需其他出資人同意，即可選擇退出其參與的子基金、母基金：

（一）子基金、母基金方案確認(rèn)（以引導(dǎo)基金理事會(huì)核準(zhǔn)之日為準(zhǔn)）后超過(guò)6個(gè)月，仍未按照規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金、母基金賬戶后超過(guò)6個(gè)月，子基金仍未開展投資的，以及母基金仍未設(shè)立子基金或者開展投資的；

（三）子基金、母基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）子基金、母基金未按照合伙協(xié)議（章程）約定投資的；

（五）經(jīng)引導(dǎo)基金理事會(huì)認(rèn)定的其他不符合合伙協(xié)議（章程）約定和違反本管理辦法及其實(shí)施細(xì)則情形的。

引導(dǎo)基金從參與設(shè)立的子基金、母基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議（章程）約定的條件退出；合伙協(xié)議（章程）中沒(méi)有約定的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)所持基金份額或者股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。

第三十七條　各引導(dǎo)基金主管部門要加強(qiáng)信用體系建設(shè)，建立引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目主體信用記錄，并納入市信用信息公共服務(wù)平臺(tái)。引導(dǎo)基金理事會(huì)在選定受托管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、投資項(xiàng)目主體時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用信用信息和第三方信用報(bào)告。

第三十八條　各引導(dǎo)基金主管部門要嚴(yán)格落實(shí)《武漢市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗促進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的決定》的相關(guān)規(guī)定，在加強(qiáng)引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗。

 

 

第五章　考核與監(jiān)督

 

 

第三十九條　市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)對(duì)各引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況的監(jiān)管和指導(dǎo)。各引導(dǎo)基金理事會(huì)要制定與本辦法相配套的《實(shí)施細(xì)則》和《投資負(fù)面清單》，并作為對(duì)引導(dǎo)基金以及引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)考核監(jiān)督的依據(jù)。

第四十條　引導(dǎo)基金參與設(shè)立子基金或者母基金，應(yīng)當(dāng)在各引導(dǎo)基金主管部門或者受托管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公示，公示期不少于10天。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，各引導(dǎo)基金主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查核實(shí)，經(jīng)確認(rèn)不符合引導(dǎo)基金支持條件的，引導(dǎo)基金不予支持。

第四十一條　將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。各引導(dǎo)基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市財(cái)政局按照市場(chǎng)評(píng)價(jià)優(yōu)先和公共性原則，建立科學(xué)有效的績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估；年終聘請(qǐng)第三方權(quán)威評(píng)審機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金使用情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)評(píng)估。

第四十二條　審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)財(cái)政性引導(dǎo)基金收支核算管理情況進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)進(jìn)行相關(guān)的延伸審計(jì)。

第四十三條　引導(dǎo)基金理事會(huì)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施不定期檢查考核與監(jiān)督，對(duì)考核不合格的受托管理機(jī)構(gòu)予以解聘，造成損失的將追究其相應(yīng)的法律責(zé)任；對(duì)托管專戶資金進(jìn)行監(jiān)控。

第四十四條　各引導(dǎo)基金主管部門應(yīng)當(dāng)定期向市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市引導(dǎo)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。

 

 

第六章　附則

 

 

第四十五條　本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期為5年。2014年9月7日市人民政府印發(fā)的《武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（武政規(guī)〔2014〕18號(hào)）同時(shí)廢止。

第四十六條　各區(qū)設(shè)立的區(qū)級(jí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金比照本管理辦法的規(guī)定執(zhí)行，其引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況納入市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金目標(biāo)考核體系。市各相關(guān)部門要根據(jù)本辦法的規(guī)定和部門工作實(shí)際制定具體實(shí)施細(xì)則。

附件:武政規(guī)[2016]27號(hào).pdf

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