武政規(guī)〔2014〕18號(hào)《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》

《武漢市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》







武政規(guī)〔2014〕18號(hào)

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

經(jīng)研究，現(xiàn)將《武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　

　武漢市人民政府

2014年9月7日

　

 

武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　引導(dǎo)基金管理暫行辦法

　

第一章　總則

第一條　為規(guī)范武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的管理和運(yùn)作，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）以及《市人民政府關(guān)于印發(fā)武漢市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（武政〔2013〕97號(hào)）精神，制定本辦法。

第二條　引導(dǎo)基金是由市、區(qū)人民政府設(shè)立，在政府政策目標(biāo)引導(dǎo)下按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)國有資本、社會(huì)資金重點(diǎn)支持全市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三條　引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域包括光電子與新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新能源與新能源汽車、現(xiàn)代服務(wù)、文化創(chuàng)意、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。市人民政府相關(guān)部門、各區(qū)人民政府可根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，選定重點(diǎn)投資產(chǎn)業(yè)方向設(shè)立相應(yīng)的引導(dǎo)基金，并報(bào)市引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議備案。

第四條　引導(dǎo)基金資金來源：

(一)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金；

(二)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)配比資金;

(三)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市信息產(chǎn)業(yè)辦等部門管理的預(yù)算內(nèi)每年用于支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政資金；

(四)江岸、江漢、硚口、漢陽、武昌、青山、洪山、蔡甸、江夏、東西湖、漢南、黃陂、新洲等13個(gè)區(qū)和武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、武漢化工區(qū)、武漢新港管委會(huì)安排的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)資金、市級(jí)財(cái)政返還資金等；

(五)引導(dǎo)基金投資退出返回的本金及收益，閑置資金存放銀行或者購買國債所得的收益；

(六)個(gè)人、企業(yè)或者社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金等。

第五條　引導(dǎo)基金按照“統(tǒng)籌分用”的原則，將上述資金統(tǒng)籌歸集成綜合性引導(dǎo)基金，并按照“1+N”管理模式分設(shè)若干專業(yè)性引導(dǎo)基金,“1”即市發(fā)展改革委管理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金；“N”即市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市信息產(chǎn)業(yè)辦，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、武漢化工區(qū)、武漢新港管委會(huì)及13個(gè)區(qū)管理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金。各引導(dǎo)基金主管部門分別負(fù)責(zé)選聘專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

對(duì)市人民政府確定的重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目所需資金，由市人民政府從市級(jí)和相關(guān)區(qū)引導(dǎo)基金中統(tǒng)籌安排。

第六條　引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，按照項(xiàng)目選擇市場化、資金使用規(guī)范化、提供服務(wù)專業(yè)化的要求運(yùn)作。

 

第二章　基金決策與管理

第七條　引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議由市人民政府常務(wù)副市長任總召集人，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市科技局、市信息產(chǎn)業(yè)辦、市財(cái)政局、市審計(jì)局、市國資委、市人民政府金融辦，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、武漢化工區(qū)管委會(huì)、武漢新港管委會(huì)及13個(gè)區(qū)人民政府等部門和單位負(fù)責(zé)人為成員。

第八條　引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)；

(二)制定引導(dǎo)基金管理辦法及有關(guān)配套管理制度；

(三)對(duì)各引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)；

(四)完成市人民政府交辦的其他工作。

第九條　引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議的組織、聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作；年初下達(dá)引導(dǎo)基金年度工作任務(wù)及責(zé)任分工；年中對(duì)各引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行檢查；年末對(duì)各引導(dǎo)基金年度運(yùn)作情況進(jìn)行總結(jié)考核；統(tǒng)計(jì)與分析全市引導(dǎo)基金籌集、使用、收益、退出情況，按季向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告；承辦聯(lián)席會(huì)議其他日常工作。

第十條　各引導(dǎo)基金主管部門于季度末，向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告各自引導(dǎo)基金籌集、使用、收益、退出等情況。

第十一條　各引導(dǎo)基金分別設(shè)立引導(dǎo)基金理事會(huì)，理事會(huì)由引導(dǎo)基金主管部門、財(cái)政部門、引導(dǎo)基金配比出資機(jī)構(gòu)組成。其主要職責(zé)如下：

(一)確定引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃和投資政策；

(二)審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金的使用、收益分配方案和風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制、業(yè)績考核等重大事項(xiàng)；

(三)針對(duì)投資于不同類型、不同階段的子基金，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度和考核辦法；

(四)制定具體實(shí)施辦法，報(bào)聯(lián)席會(huì)議通過后執(zhí)行。

第十二條　引導(dǎo)基金理事會(huì)下設(shè)評(píng)審委員會(huì)，評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門人員、引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的代表、資深創(chuàng)投行業(yè)專家、行業(yè)自律組織代表、高?；蛘呦嚓P(guān)研究機(jī)構(gòu)的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。評(píng)審委員負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為引導(dǎo)基金理事會(huì)決策提供科學(xué)依據(jù)。具體評(píng)審辦法由各引導(dǎo)基金主管部門另行制訂。

第十三條　各引導(dǎo)基金主管部門依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定委托市屬或者區(qū)屬國有企業(yè)為各引導(dǎo)基金的名義出資代表，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)利，承擔(dān)引導(dǎo)基金的義務(wù)和責(zé)任，并通過評(píng)選、再報(bào)理事會(huì)研究確定引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下資質(zhì)條件：

(一)獨(dú)立法人單位；

(二)管理團(tuán)隊(duì)有3年以上從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的成功經(jīng)驗(yàn)，在業(yè)內(nèi)有一定的知名度和影響力；

(三)具有完善的專業(yè)管理制度、健全的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的投資決策機(jī)制；

(四)近3年持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，有一定的資金募集能力；

(五)沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第十四條　引導(dǎo)基金理事會(huì)必要時(shí)報(bào)請(qǐng)政府委托審計(jì)部門（機(jī)構(gòu)）或者聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第三章　基金的運(yùn)作方式

第十五條　引導(dǎo)基金主要采取階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞竭M(jìn)行投資。

(一)階段參股。引導(dǎo)基金通過參股方式，與國有資本、社會(huì)資金共同發(fā)起設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的各類子基金。

1.引導(dǎo)基金用于參股設(shè)立子基金的資金原則上不低于引導(dǎo)基金總規(guī)模的60%，引導(dǎo)基金不能成為參股子基金第一大股東（天使基金除外）。

2.子基金根據(jù)投資對(duì)象的發(fā)展階段和性質(zhì)，可設(shè)為天使基金、種子基金、創(chuàng)投（風(fēng)投）基金、產(chǎn)業(yè)基金和并購基金等。

3.子基金主要投資于本市內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，其中天使基金、種子基金80%以上的規(guī)模投資于本市內(nèi)項(xiàng)目，其他類子基金60%以上的規(guī)模投資于本市內(nèi)項(xiàng)目。

(二)跟進(jìn)投資。引導(dǎo)基金在社會(huì)資本投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)后，按照其實(shí)際投資額的一定比例（一般不超過50%），以同等條件共同對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資僅限于投資在本市內(nèi)注冊的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，用于跟進(jìn)投資的資金原則上不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模的20%。

(三) 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。為鼓勵(lì)社會(huì)資本投資于我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在社會(huì)資本完成投資后造成實(shí)際損失的，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。引導(dǎo)基金對(duì)投資于本市內(nèi)初創(chuàng)期中小高新技術(shù)企業(yè)的社會(huì)資本，按照社會(huì)資本實(shí)際損失的一定比例（一般不超過50%）給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，用于彌補(bǔ)其投資損失。用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)馁Y金一般不超過引導(dǎo)基金總規(guī)模的20%。

第十六條　引導(dǎo)基金的退出。引導(dǎo)基金參股子基金后主要通過到期結(jié)算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，原則上5年內(nèi)退出。從天使基金、種子基金退出時(shí)可以最高只收回原始投資額；從其他子基金退出時(shí)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或者協(xié)議約定計(jì)算的收益之和確定。5年內(nèi)解散的，引導(dǎo)基金按照協(xié)議約定收回。

第十七條　引導(dǎo)基金每年按照不超過上年末投資余額的2%提取管理費(fèi)，具體提取比例由引導(dǎo)基金理事會(huì)和受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并根據(jù)基金規(guī)模及支出情況適時(shí)調(diào)整。管理費(fèi)由受托管理機(jī)構(gòu)安排主要用于引導(dǎo)基金政策宣傳、招商、評(píng)審、盡職調(diào)查、公示等支出。

第四章　基金風(fēng)險(xiǎn)控制

第十八條　委托銀行實(shí)施資金監(jiān)管。由財(cái)政部門評(píng)選、報(bào)理事會(huì)確定符合條件的商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行。財(cái)政部門與引導(dǎo)基金主管部門共同在托管銀行設(shè)立引導(dǎo)基金托管專戶。托管銀行按照要求負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作。托管銀行須符合以下條件：

(一)成立時(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；

(二)具有基金托管經(jīng)驗(yàn)；

(三)具有專門服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)；

(四)無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第十九條　建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。各引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制，引導(dǎo)基金和參股設(shè)立的子基金不得用于融資、擔(dān)保、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得用于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目支出，不得挪作他用。參股設(shè)立的子基金不得投資于其他投資基金或者投資性企業(yè)。閑置資金只能存放銀行或者購買國債。

第五章　基金考核與監(jiān)督

第二十條　引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)各引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。

第二十一條　引導(dǎo)基金引導(dǎo)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在各引導(dǎo)基金主管部門網(wǎng)站上公示，公示期不少于10天。對(duì)于公示中發(fā)現(xiàn)問題的，各引導(dǎo)基金主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行了解核實(shí)，經(jīng)確認(rèn)不符合引導(dǎo)基金支持條件的，引導(dǎo)基金不予支持。

第二十二條　引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門，按照市場評(píng)價(jià)優(yōu)先和公共性原則，建立有效的績效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估；年終聘請(qǐng)第三方權(quán)威評(píng)審機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金使用情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)評(píng)估。

第二十三條　審計(jì)部門依法對(duì)財(cái)政性引導(dǎo)基金收支核算管理情況進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)進(jìn)行相關(guān)的延伸審計(jì)。

第二十四條　引導(dǎo)基金理事會(huì)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施不定期檢查，進(jìn)行考核與監(jiān)督，對(duì)年終考核不合格的受托管理機(jī)構(gòu)予以解聘，造成損失的將追究相應(yīng)法律責(zé)任；對(duì)托管專戶資金進(jìn)行監(jiān)控。受托管理機(jī)構(gòu)定期向引導(dǎo)基金理事會(huì)報(bào)送自身的財(cái)務(wù)報(bào)告和引導(dǎo)基金投資管理報(bào)告。托管銀行定期向引導(dǎo)基金理事會(huì)和財(cái)政部門報(bào)送專戶資金管理情況。

第二十五條　引導(dǎo)基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

第六章　附則

第二十六條　本暫行辦法自印發(fā)之日起施行。有效期3年。

第二十七條　各區(qū)可根據(jù)本辦法和本區(qū)實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

　

正文：GGF201418.ceb

 

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