黑政辦規(guī)〔2019〕3號《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）的通知》

黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）的通知







黑政辦規(guī)〔2019〕3號

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。




 

黑龍江省人民政府辦公廳

2019年1月21日







 

黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理實施細則（試行）




 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范黑龍江省區(qū)域性股權(quán)市場經(jīng)營行為，支持中小微企業(yè)健康發(fā)展，提高直接融資比重，有效服務(wù)實體經(jīng)濟，保護投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）等規(guī)定，明確區(qū)域性股權(quán)市場經(jīng)營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合本省實際，制定本細則。

第二條 本細則所稱區(qū)域性股權(quán)市場是為黑龍江省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。

除區(qū)域性股權(quán)市場外，地方其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

第三條 在本省區(qū)域性股權(quán)市場進行非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認可的其他證券，以及相關(guān)活動，適用本細則。

在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)行為，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本細則等規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假宣傳、非法集資等違法違規(guī)行為。

第四條 省政府指定省地方金融監(jiān)督管理局（以下簡稱省地方金融監(jiān)管局）承擔(dān)對區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險防范、處置工作。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局（以下簡稱黑龍江證監(jiān)局）按職責(zé)對省地方金融監(jiān)管局的區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

黑龍江證監(jiān)局按職責(zé)可以對區(qū)域性股權(quán)市場的安全規(guī)范運行情況、風(fēng)險管理能力等進行監(jiān)測評估，并對省地方金融監(jiān)管局的監(jiān)管能力和條件進行審慎評估，黑龍江證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)管協(xié)同，通過簽訂監(jiān)管合作備忘錄等方式，在協(xié)作配合、信息共享、業(yè)務(wù)交流與培訓(xùn)、完善監(jiān)管機制等方面密切合作，促進監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。

第六條 區(qū)域性股權(quán)市場僅限于服務(wù)本省企業(yè)，不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。

 

第二章 運營機構(gòu)

第七條 本省區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)（以下簡稱運營機構(gòu)）負責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進行自律管理。

省政府對運營機構(gòu)實施監(jiān)督管理，向社會公告唯一合法運營機構(gòu)名單，并報證監(jiān)會備案。未經(jīng)公告并備案，任何單位和個人不得組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)活動。

第八條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人；

（二）開展業(yè)務(wù)活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施、營運資金、專業(yè)人員；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

有《中華人民共和國證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運營機構(gòu)的負責(zé)人。

第九條 運營機構(gòu)的職責(zé)主要包括：

（一）提供區(qū)域性股權(quán)市場證券交易的場所和設(shè)施；

（二）制定區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)管理規(guī)范、操作細則和自律管理規(guī)則；

（三）接受中小微企業(yè)非公開發(fā)行證券，安排企業(yè)展示、掛牌；

（四）為合格投資者開立證券賬戶；

（五）組織監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券交易；

（六）負責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)證券交易結(jié)算行為的管理和監(jiān)督；

（七）對區(qū)域性股權(quán)市場參與者采取自律管理措施；

（八）管理和發(fā)布區(qū)域性股權(quán)市場信息；

（九）省地方金融監(jiān)管局同意的其他事項。

第十條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則，內(nèi)容包括：

（一）交易證券種類和期限；

（二）證券交易方式和操作程序；

（三）證券交易中的禁止行為；

（四）清算交割事項；

（五）交易糾紛的解決；

（六）掛牌企業(yè)證券的暫停、恢復(fù)與取消交易；

（七）區(qū)域性股權(quán)市場的開市、收市、休市及異常情況的處理；

（八）交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；

（九）對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

（十）區(qū)域性股權(quán)市場證券交易信息的提供和管理；

（十一）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。

第十一條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束。運營機構(gòu)不得采取托管或委托經(jīng)營的運營模式，經(jīng)營范圍不得承包、出租、出借。

第十二條 運營機構(gòu)有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)向省地方金融監(jiān)管局報告：

（一）名稱變更；

（二）注冊資本變更；

（三）經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；

（四）股東變更；

（五）法定代表人、董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更；

（六）設(shè)立、變更或者撤銷分支機構(gòu)；

（七）對外投資、擔(dān)保事項；

（八）涉及章程修改等其他重大變更事項。

省地方金融監(jiān)管局及時將運營機構(gòu)變更情況抄報黑龍江證監(jiān)局。

 

第三章合格投資者

第十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計不得超過200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；

（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃；

（三）社會保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；

（四）依法設(shè)立且最近1年末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的法人或者其他組織；

（五）最近1年擁有符合證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

運營機構(gòu)可根據(jù)不同業(yè)務(wù)制定不低于國務(wù)院、證監(jiān)會和省地方金融監(jiān)管局要求的投資者門檻。

第十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：

（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；

（二）將單只證券分期發(fā)行的。理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第十三條第二款第（二）項、第（三）項規(guī)定的除外。

第十五條 符合下列情形之一的，不受本細則第十三條規(guī)定的限制：

（一）證券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃；

（二）證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；

（三）因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。



 

第四章 證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第十六條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（二）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告無虛假記載；

（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；

（四）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)（以下簡稱掛牌公司），應(yīng)當(dāng)符合本條前款所規(guī)定的條件。

第十七條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本細則第十六條規(guī)定的條件；

（二）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；

（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；

（四）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十八條 未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門認可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十九條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。

通過互聯(lián)網(wǎng)、廣播電視、報刊等向社會公眾發(fā)布招股說明書、債券募集說明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開或者變相公開方式。符合下列條件的除外：

（一）通過運營機構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺向在本市場開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

第二十條 在區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合本細則第十三條、第十四條、第十八條、第十九條規(guī)定，不得采取集中競價、連續(xù)競價、做市商等集中交易方式。投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日。

第二十一條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情。運營機構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第二十二條 運營機構(gòu)依法對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個工作日內(nèi)向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局備案。備案不代表合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的法律責(zé)任。

第二十三條 證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)則，明確信息披露義務(wù)人的范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、頻率等事項，并監(jiān)督信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。運營機構(gòu)可以針對不同類別的信息披露義務(wù)人，規(guī)定不同的信息披露要求。

運營機構(gòu)應(yīng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺，供證券發(fā)行人、掛牌公司等信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。

第二十四條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書，并在招股說明書、債券募集說明書明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率，在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時，立即披露臨時報告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，并應(yīng)當(dāng)在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時，立即披露臨時報告。

招股說明書、債券募集說明書、年度報告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財務(wù)會計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。

 

第五章 賬戶管理與登記結(jié)算

第二十五條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應(yīng)當(dāng)向運營機構(gòu)或者證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。

開立證券賬戶的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查、審閱資料等方式審查申請人是否為合格投資者，不得為不符合規(guī)定條件的申請人開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開立證券賬戶前，通過書面或者電子形式向其揭示風(fēng)險，要求其簽字確認，并承諾符合合格投資者條件。

申請人應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承受能力問卷調(diào)查，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

本細則施行前已開立證券賬戶但不符合本細則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券；已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第二十六條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運營機構(gòu)自有資金賬戶應(yīng)當(dāng)嚴格分離，不得混同。投資者入市交易前應(yīng)與運營機構(gòu)、商業(yè)銀行等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。

投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場證券。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報告，以保障投資者資金安全。

第二十七條 本省區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由運營機構(gòu)或者證監(jiān)會認可的登記結(jié)算機構(gòu)辦理。

在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料，并應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第二十八條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得挪用投資者的證券。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對接機制，對賬戶信息進行雙向相互認證，將區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入到資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。

第二十九條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位和個人查詢證券持有人名冊及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

（二）依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關(guān)資料；

（三）監(jiān)管部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機構(gòu)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證；

（四）其他依法可以查詢的情形。

第三十條 辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、結(jié)算等交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。


 

第六章 中介服務(wù)

第三十一條 中介機構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

第三十二條 運營機構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問服務(wù)；

（二）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；

（三）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

（四）為在本市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務(wù)；

（六）證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第三十三條 運營機構(gòu)開展本細則第三十二條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運營機構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：

（一）為參與本市場的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；

（二）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導(dǎo)性信息；

（三）為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；

（四）向服務(wù)對象收取費用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費標(biāo)準(zhǔn)。

第三十四條 區(qū)域性股權(quán)市場作為我省扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，省政府及各市、縣級政府和相關(guān)職能部門可以通過區(qū)域性股權(quán)市場，市場化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展，探索建立專門投資于區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)的股權(quán)投資基金，探索建立市場監(jiān)管部門與區(qū)域性股權(quán)市場關(guān)于股權(quán)出質(zhì)登記的對接機制等方式，為中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

第三十五條 運營機構(gòu)可以在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，與金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等合作，或自行研究開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務(wù)。

區(qū)域性股權(quán)市場可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第三十六條 支持區(qū)域性股權(quán)市場與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織建立合作機制。

支持運營機構(gòu)申請開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點。


 

第七章 市場自律

第三十七條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)負責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護，嚴格按照國家相關(guān)法律法規(guī)、信息系統(tǒng)安全等級保護要求、運營管理規(guī)范、信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)信息安全管理制度以及證監(jiān)會的相關(guān)要求，做好信息系統(tǒng)的安全管理、運維管理和備份能力建設(shè)等工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。

第三十八條 運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。

運營機構(gòu)報送的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會規(guī)定的要求。

第三十九條 運營機構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件、本細則等規(guī)定，并向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局備案。

省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責(zé)令其修改。

第四十條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報告。

運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投訴處理制度，開通投訴電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱、現(xiàn)場信箱等投訴渠道，公示聯(lián)系方式，安排專人接收和處理投訴，及時妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權(quán)益。

第四十一條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系，明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門等履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對區(qū)域性股權(quán)市場進行風(fēng)險監(jiān)測、評估、預(yù)警，并制定風(fēng)險處置預(yù)案，設(shè)立明確的風(fēng)險控制指標(biāo)，采取有效措施，防范和化解區(qū)域性股權(quán)市場的風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后及時處理并在發(fā)現(xiàn)的同時報告省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局。

第四十二條 支持運營機構(gòu)以特別會員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會，接受證監(jiān)會行業(yè)協(xié)會的自律管理和服務(wù)。

鼓勵證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展，并多方位、多角度提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持。


 

第八章 監(jiān)督管理

第四十三條 省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局依法履行職責(zé)，可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的方式，組織開展監(jiān)督檢查。

實施現(xiàn)場檢查的人員必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

實施非現(xiàn)場檢查的人員通過收集被檢查、調(diào)查的單位和個人以及行業(yè)整體的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險狀況的報表數(shù)據(jù)、經(jīng)營管理情況及其他內(nèi)外部資料等信息，對被調(diào)查單位和個人以及行業(yè)整體風(fēng)險狀況和服務(wù)實體經(jīng)濟情況進行分析、評價，并采取相應(yīng)措施。

被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，保證提供的有關(guān)文件和資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十四條 省地方金融監(jiān)管局實施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：

（一）進入運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；

（二）詢問運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的負責(zé)人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

（四）檢查運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

（五）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

黑龍江證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運作情況進行現(xiàn)場檢查。

第四十五條 省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局實施現(xiàn)場檢查工作，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和現(xiàn)場檢查通知書。檢查人員不得少于2人。必要時，可以聯(lián)合市場監(jiān)管、公安、工信等有關(guān)部門進行聯(lián)合檢查，或者聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等予以協(xié)助。

第四十六條 實施現(xiàn)場檢查，省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)提前2個工作日以書面形式告知檢查對象，要求檢查對象準(zhǔn)備有關(guān)文件和資料，要求相關(guān)人員在場配合檢查。

在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)檢查單位負責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實施突擊檢查。

第四十七條 運營機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，由省地方金融監(jiān)管局責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人員。

第四十八條 運營機構(gòu)和辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中非法獲利。

第四十九條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報送下列信息：

（一）企業(yè)在本市場掛牌、展示、登記托管情況；

（二）企業(yè)在本市場融資情況；

（三）證券（或股權(quán)）在本市場轉(zhuǎn)讓情況；

（四）本市場投資者情況；

（五）運營機構(gòu)主要財務(wù)情況；

（六）運營機構(gòu)開展中介業(yè)務(wù)情況；

（七）運營機構(gòu)采取自律管理措施情況；

（八）證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

第五十條 遇有影響或可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行的重大事件，運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通過傳真、電話等方式向省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局報告，內(nèi)容包括但不限于事件起因、現(xiàn)狀、存在的風(fēng)險及下一階段的工作安排。前款所稱重大事件包括：

（一）投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場的資金或者證券被挪用；

（二）投資者資金專戶存放、動用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合證監(jiān)會有關(guān)文件要求和本細則規(guī)定；

（三）參與本市場的企業(yè)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券；

（四）證券（或股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；

（五）重大信息安全事故；

（六）運營機構(gòu)或者市場參與者嚴重損害投資者合法權(quán)益，引發(fā)或者可能引發(fā)投資者大量訴訟、集體上訪或者群體性事件；

（七）運營機構(gòu)或者市場參與者的其他重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險事件。

第五十一條 省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)運營機構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以向證監(jiān)會建議采取證券市場禁入的措施。

第五十二條 運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴重擾亂市場秩序行為的，由省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局會同有關(guān)部門及相關(guān)市（地）政府（行署）依法從嚴查處。

第五十三條 黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)規(guī)定行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省地方金融監(jiān)管局，由省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局會同有關(guān)部門及相關(guān)市（地）政府（行署）處理。

第五十四條 違反本細則第二條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動，或者違反本細則第七條第二款規(guī)定，擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場活動，省地方金融監(jiān)管局和黑龍江證監(jiān)局會同有關(guān)部門及相關(guān)市（地）政府（行署）按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關(guān)文件規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第五十五條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。

運營機構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定記入證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。


 

第九章附則

第五十六條 區(qū)域性股權(quán)市場為本省的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十七條 本細則自公布之日起30日后施行。

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